Formular zum Übertrag von Wertpapieren Für

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Formular zum Übertrag von Wertpapieren
Für Kontoüberträge von nicht-US Brokers und Banken
Transfer of Assets Form
For use for account transfers from non-US brokers and banks
Mit diesem Formular wird der Übertrag von Wertpapieren von einer Bank oder Broker zu Interactive Brokers beantragt.
Wenn Sie mehr als ein Depot übertragen möchten, dann füllen Sie bitte ein Formular für jedes zu übertragende Depot
aus. Die Kontoart und der Kontoinhaber bei Ihrem aktuellen Broker müssen mit den Daten des Depots bei Interactive
Brokers übereinstimmen (z.B. wenn das Sendekonto ein Gemeinschaftskonto ist, muss das Empfängerkonto auch ein
Gemeinschafskonto sein). Wenn die Kontoart nicht übereinstimmt, könnte es Probleme bei der Vervollständigung des
Übertrages auftreten und könnte unter Umständen auch von Interactive Brokers abgelehnt werden.
This form authorizes the transfer of assets from a bank or broker to Interactive Brokers. If you are transferring more
than one account, please complete one form for each account that you are transferring. The type and the holder of
account at your current broker should match the Interactive Brokers account receiving the assets (e.g. if the sending
account is a joint account, the receiving account should be a joint account as well). If the account types do not match,
there may be problem in completing the transfer and the transfer may also be rejected by Interactive Brokers.
Interactive Brokers akzeptiert nur Werte, die zum Handel auf dem IB System verfügbar sind. Einige Werte können
nicht auf Ihrem IB Konto behalten werden, darunter: Geldmarktanlagen, verschiedene Anleihen und ähnliche
festverzinsliche Instrumente, viele Investmentfonds, Anteile an Kommanditgesellschaften und einige Klassen von
Aktien. IB akzeptiert nicht den Übertrag von auf den Namen lautenden Wertpapieren oder von beschränkt handelbaren
Wertpapieren. In diesem Fall werden die Aktien an die initiierende Bank / Broker zurückgegeben.
Interactive Brokers only accepts products that are available for trading on the IB system. Certain products cannot be
held in your IB account including: money market deposits, many bonds and similar fixed income instruments, many
mutual funds, limited partnership units and certain classes of stock. IB will not accept transfer of any securities in
registered or restricted form. In the event that securities are received in registered form or restricted form, the shares
will be returned to the initiating Bank / Broker.
Obwohl es nicht erforderlich ist, ist es hilfreich, um Fehler bei dem Übertragungsprozess zu vermeiden, eine Kopie vom
letzten Kontoauszug der initiierenden Stelle zu schicken. Dieser Auszug wird ausschließlich benutzt um zu prüfen, ob
das Konto und die Sicherheitsinformationen korrekt sind. Der Auszug wird dann vernichtet, sobald die Übertragung
erfolgt ist.
Although not required, it is helpful to avoid errors in the transfer process if you send a copy of the most recent account
statement from the sending broker. This statement will be used solely to verify that the account and security information
is correct. The statement will be destroyed as soon as the transfer is effected.
Bitte füllen Sie den Kundenbereich dieses Formulars aus und leiten dann bitte eine Kopie dieses Formulars mit
den beigefügten Übertraganweisungen an Ihren aktuellen Broker und eine Kopie an Interactive Brokers.
After completing the client section of this form, please forward a copy of the form with the attached delivery
instructions to your current broker and a copy to Interactive Brokers.
CapTrader eine Marke der Heyder Krüger & KollegenVermögensberatung und -verwaltung GmbH, Mülheimer Straße 6, 40878 Ratingen
Kostenlose Hotline Deutschland: 0800 0393528 Kostenlose Hotline International: 00800 00393528
Tel: +49 2102-100494-00, Fax: +49 2102-100494-90, E-Mail: [email protected]
Interactive Brokers Kontoinformationen (Interactive Brokers Account Information)
Interactive Brokers Kontonummer (Interactive Brokers Account Number) ____________________ (z.B. / e.g. U01010)
Name des Kontoinhabers (Account Title) ___________________________________ (z.B. / e.g. Joe Smith Trading Inc)
Kontoart (z.B. Einzelkonto, Gemeinschaftskonto, Firmenkonto, Treuhandkonto, usw.) __________________________
(Account Type (ex: single, joint, corporate, trust, etc)
Sozialversicherungsnummer oder Umsatzsteuer-Identifikationsnummer des Kontos (nur für US Einwohner)_________
(Social Security Number or Tax ID Number on Account (only for US residents)
Depot zum Übertragen zu Interactive Brokers (Account to be transferred to Interactive Brokers)
Name Ihrer aktuellen Depotbank/Broker_______________________________________________________________
(Name of Bank/Broker Currently Holding Your Account)
Adresse Ihrer aktuellen Depotbank/Broker _____________________________________________________________
(Address of Current Bank/Broker)
Stadt/Land/Staat__________________________________________________________________________________
(City/State/Country)
Name der Ansprechperson bei Ihrer Depotbank/Broker___________________________________________________
(Name of Contact Person at Bank/Broker)
Email-Adresse ___________________________________________________________________________________
(Email Address)
Name des(r) Kontoinhabers _________________________________________________________________________
(Account Owner Name(s))
Kontonummer ____________________________________________________________________________________
(Account Number)
Übertrag von Wertpapieren – Beschreibung von Positionen. Wenn Sie mehr Platz zur Auflistung aller zur übertragenden Wertpapieren benötigen, fügen Sie bitte einen
Anhang zu diesem Formular hinzu.
Assets to be Transferred - List description of positions. If more space is required to list all assets to be transferred please include an attachment to this form.
VOM KUNDEN AUSZUFÜLLEN
(TO BE FILLED BY CUSTOMER)
Symbol
(Symbol)
DCX
Klassenbeschreibung
(Description of Asset)
Beispiel (Example)
Daimler-Chrysler
A.G.
VOM LIEFERANTEN AUSZUFÜLLEN
(FILLED BY DELIVERING AGENT)
Anzahl
(Quantity)
ISIN
(ISIN)
Abwicklungstag
(Settle date)
Verwahrer
(Depository)
5000
DE0007100000
29.10.2004
Clearstream
VOM KUNDEN AUSZUFÜLLEN
(TO BE FILLED BY CUSTOMER)
Symbol
(Symbol)
Klassenbeschreibung
(Description of Asset)
Anzahl
(Quantity)
VOM LIEFERANTEN AUSZUFÜLLEN
(FILLED BY DELIVERING AGENT)
ISIN
(ISIN)
Abwicklungstag
(Settle date)
Verwahrer
(Depository)
Initials:
Unterschriften – Bitte den folgenden Teil durchlesen und unterschreiben
Signatures – Please read and sign this section
Bitte übertragen Sie alle meinen oben genannten Wertpapieren auf mein Depot bei Interactive Brokers.
Ich bin damit einverstanden, dass dieser Übertrag den Allgemeinen Geschäftsbedingungen der Kundenvereinbarung unterliegt, die mit Interactive Brokers LLC und seine Partner
unterschrieben wurde.
Please transfer all of the above listed assets to my account at Interactive Brokers. I understand that this transfer is subject to the Terms and Conditions of the Customer Agreement
signed with Interactive Brokers LLC and its affiliate companies.
Unterschrift des Kunden (Customer Signature) ____________________________________________________________________ Datum (Date) __________________________
Zusätzliche Unterschrift (für Gemeinschaftskonten) (Additional Signature (for Joint Account))________________________________________ Datum (Date) _________________

Formular zum Übertrag von Wertpapieren Für

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