Planeación Estratégica e Indicadores de Desempeño como

Planeación Estratégica e Indicadores de Desempeño como
Instrumentos de Gestión Empresarial, Estudio de Caso: CESAN
Paulo Ruy Carnelli, Consultor Internacional, Ex–Presidente
Paulo Ruy Valim Carnelli
Ingeniero Electricista y Administrador de Empresas
 Consultor FOZ do BRASIL – Concesionaria privada del saneamiento
ambiental - desde marzo de 2012;
 Secretario del Medio Ambiente de Estado del Espírito Santo – 2011;
 Director General de Cía Saneamiento del Estado - Cesan - 2003/2008 y
2009/2010;
 Presidente de la Asociación Nacional de las Empresas de Saneamiento AESBE en 2007/2008;
 Secretario de Estado de Saneamiento, Vivienda y Desarrollo Urbano del
Estado de Espírito Santo - 2008/2009.
Los datos del Estado do Espírito Santo
• Ubicación - Región Sudeste, entre Río de Janeiro, Minas Gerais y Bahía;
• Área - 46.077 km² - 0,54% (Brasil - 8.514.876 km²);
• Clima - tropical;
• Población – 3.512.000 habitantes. - 1,8% del país (Brasil – 191 millones);
• Región Metropolitana – Vitória (capital) y otros seis municipios – 1.685.000 48% de la población del estado;
• Estado con 78 municipios, de los cuales Cesan sirve 52 (75% de la población
atendida);
BRASIL
9.372.614 km²
191 millones de personas
78 Municípios
CESAN - 52
Municipalidade - 25
Foz do Brasil - 1
Ubicación del ES en
Brasil
Economia do Espírito Santo
Con base en las actividades portuarias, de exportación y de
importación (el más grande en el país), principalmente mineral de
hierro, acero y celulosa.
Porto de Vitória - ES
En la industria de piedras ornamentales, mármol
y granito (más grande de Brasil y uno de los más
grandes del mundo).
Economia do Espírito Santo
En la exploración de petróleo (2 ª
más grande en el país)
El gas natural (el más grande en el país)
Además de la agricultura diversificada, especialmente la plantación de café
(el segundo más grande del país), frutas y ganado.
Prendas de vestir y la industria del
mueble
Desarrollo Social - Tasa de pobreza en ES
Datos importantes de la CESAN
 52 municipios atendidos;
 75% de la población del estado;
 88 plantas de tratamiento de aguas;
 2,2 millones de personas beneficiadas con el
suministro de agua – 99,9% - en zonas urbanas;
 6700 kilómetros de redes de agua;
 800.300 unidades de consumo de agua;
 74 plantas de tratamiento de aguas residuales;
 976.000 personas con servicios de saneamiento - 44%;
 1500 km de redes de alcantarillado;
 278.000 unidades servidas con alcantarillado y
tratamiento;
 1.424 empleados de la empresa.
Directrices Estratégicas del
Gobierno 2003 - 2010
 Suministro de agua: Lograr el acceso universal a
los servicios, en las 52 ciudades donde opera
Cesan agua potable de calidad (Meta alcanzada).
 Recogida y tratamiento de aguas residuales:
Lograr 60% de la cobertura de saneamiento en
las 52 ciudades (construcciones en proceso de
conclusión). Antes era del 20%.
Cobertura de Servicios de Saneamiento
% población cubierta
100
95
2002
2010
2011
72
68
59
60
54
60
50
45
48
60
51
48
46
40
40
35
33
30
27
20
12
6
3
Vitória Guarapari
Serra
Viana
2
16
19
0 0
Cariacica Vila Velha Fundão
RM
Interior
Cesan
¿Cómo logramos estos resultados
Del punto de vista del Gobierno:
 El nuevo Gobernador del Estado dio prioridad absoluta a los servicios sanitarios,
incluyendo las inversiones estatales;
 Estableció las condiciones y apoyó una gestión profesional del CESAN;
 Creó la ley del saneamiento del estado y la agencia reguladora.
En el manejo de la Compañía:










Plan de emergencia en los primeros doce meses;
Extrema austeridad en el gasto;
Implementación de Planificación Estratégica;
Reuniones periódicas para presentar los resultados y proporcionar la motivación
para todos los empleados;
Renovación y capacitación significativa del personal – más del 50%;
Vigoroso plan de comunicación con los clientes - sondeos de la opinión;
Esfuerzos sistemáticos para contener las pérdidas físicas y comerciales;
Inversiones en automatización y control;
Importantes inversiones en tecnología de la información;
Comité de la innovación tecnológica.
Resultados en R$ Millones
1995/2011 - precios actualizados - IPCA.
600
500
410
400
359
300
314
310
357
339
352
339
312
399
375
350
348
345
329
337
335
422
338
357
415
377
428
391
443
400
464
478
488
413
414
497
436
384
339
293
251
239
200
137
100
123
103
86
80
52
38
35
36
-37
-9
-31
-33
8
0
-50
-100
37
56
22
1995
1996
-33
-37
1997
1998
Receita
1999
2000
2001
Despesas
2002
2003
49
29
2004
59
32
2005
Investimentos
35
2006
42
2007
55
2008
62
70
35
2009
Lucro ou Prejuizo
2010
2011
Inversiones en el periodo 2003/2014
precios originales
realizadas - rojo
previstas – azul
INVERSIONES TOTALES
R$ 1,03 bilhão
R$ 1,01 bilhão
306
288
263
260
242
224
202
94
64
34
32
2003
2004
42
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Em R$ milhões
Resultados de las inversiones en el
período 2003/2011
 Ampliación del 22 estaciones de tratamiento de aguas y la
construcción de una nueva;
 La construcción de 15 grandes embalses de agua;
 La construcción o ampliación de 33 plantas de tratamiento de
aguas residuales;
 Implantación de 141 bombeo de aguas residuales;
 Implantación de 1.113 km de redes de agua;
 Implantación de 1.640 km de redes de alcantarillado;
 Aumento del 21% en la capacidad de producción de agua tratada;
 Aumento del 79% de la capacidad de tratamiento de aguas
residuales;
 El número de clientes del sistema de distribución de agua
aumentó de 617.500 en 2002 a 797.800;
 El número de clientes del sistema de recolección y tratamiento de
aguas residuales fue a mas del doble de 128.700 en 2002 a
276.500.
Fuentes de los recursos
2003 – 2011
CESAN COM
FINANCIAMENTO
CAIXA E BNDES
31%
OGU
3%
CESAN
34%
Governo do
Estado/
BIRD
32%
Misión
“Ofrecer el suministro de agua y
saneamiento de manera sostenible,
buscando la satisfacción de la
sociedad, clientes, accionistas y
empleados"
Universalizar los
servicios en los
sistemas operados
por Cesan
Visión
"Ser la excelencia en el sector de
saneamiento en Brasil"
Valores
Respeito, Responsabilidade, Comprometimento, Ética, Transparência, Competitividade, Qualidade e Inovação
Comité Estratégico de Cesan
Creado en el año 2004
Flujo del Proceso
Comité Estratégico
Celebra
reuniones
periódicas
Seguimiento
sistemático de
las unidades
Analisa la
aplicación de
la estrategia
Invita a un máximo de dos gerentes para avaluar
Comité Estratégico
Prepara las
reuniones de
evaluación
La Dirección
Dirige las
reuniones de
evaluación
Prepara
informe sobre
la marcha
Genera um Informe de Gestión
Los Gestores
Corregir las
desviaciones y
lograr resultados
Planes de acción
Gestión por Resultados
Se trata de un sistema de evaluación de los indicadores,
en relación con los objetivos del Plan Estratégico,
encaminados a mejorar el desempeño de la empresa,
establecida en la forma de remuneración variable.
Recompensas de los esfuerzos de los
empleados en la consecución de los
objetivos de los indicadores de rendimiento
seleccionados y sometidos a la verificación
de un resultado positivo de la empresa.
Indicadores de Desempeño
Gestión por Resultados 2011
Indicadores de Desempeño
Gestión por Resultados 2011
Determinación
Monto de la participación
Resultados de
las metas
Más de 50.0 puntos
Hasta 50,0 puntos
No hay distribución
de resultados
Distribución de Resultados
De 50,1 a 59,9 puntos = 0,5 Salario Base + R$ 50,00
De 60,0 a 79,9 puntos = 1,0 Salario Base + R$ 100,00
De 80,0 a 89,9 puntos = 1,5 Salario Base + R$ 150,00
De 90,0 a 100 puntos = 2,0 Salario Base + R$ 250,00
Indicadores de Econômicos
Margem Operacional
% Despesas Exploração / Receitas
Margem de Despesa com Pessoal
% desp pessoal / receita
75,1
74,4
72,7
72,1
2005
2006
2007
24,6
24,4
73
2008
2009
2010
23,6
23,3
71
68,0
2004
24,7
24,4
74,0
22,3
22,4
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2011
Margem EBITDA
Índice de Liquidez
(Lucro antes dos Juros, Impostos, Depreciações e
Amortizações / Receita Operacional Total )
Ativo Circulante / Passivo Circulante
32,0
25,6
27,9
24,9
27,3
26,0
27,5
28,1
1,55
1,41
1,49
1,43
1,16
0,93
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2004
2005
2006
2007
2008
2009
1,07
1,07
2010
2011
Indicadores de Econômicos
Quociente de Cobertura do Serviço da Dívida
Retorno sobre o Capital Empregado
Lucro antes dos Impostos / (Ativo Total - Passivo
Circulante)
4,61
4,72
4,83
4,23
10,64
10,32
4,37
3,76
9,29
3,26
3,40
2010
2011
6,60
5,03
4,84
4,93
4,92
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2004
2005
2006
2007
2008
2009
467
406
433
R$ milhões
372
292
276
211
206
319
340
240
247
71
82
79
93
2004
2005
2006
2007
Receita Operacional Total
336
301
314
119
105
119
131
2008
2009
2010
2011
253
Custo Serviço Prestado
Lucro antes dos Juros, Impostos e Depreciações
Obras del Sistemas de
Suministro de Agua
Araçás – R$ 9,5 milhões
Morro do Pico
R$ 8,2 milhões
Garoto – R$ 11,8 milhões
Sta Clara - R$ 3,3 milhões
Serra – Reserv. – R$ 3,6 mi
12 km Redes – R$ 16,2 mi
Pedreiras- R$ 6,3 milhões
Indicadores – Agua Potable
Población cubierta com el suministro de agua
Economias de Água - Imóveis
2.260.520
100%
1.765.653
95%
797.825
Evolução
de 28%
2002
617.511
2002
2011
Evolução
de 29%
2011
Volume de Reservação de Água - m³
Redes de Água - Km
146.754
6.963
5.417
Evolução
de 29%
Evolução
de 38%
106.107
2002
2011
Fonte: Relatório de Planejamento e Gestão CESAN, Out/2011
2002
2011
Indicadores – Agua Potable
Capacidade de Tratamento de Água
(litros/segundo)
8.043 8.008
7.895
% da População de Baixa Renda sujeita a
Racionamento/Intermitência
3,1
8.203 8.203 8.203
3,0
6.734 6.734
0,2
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
98,7
100
% de Ligações de Água com Hidrômetros
100
94,9
98,9
91,1
89,4
97,5
2005
2006
2007
94
92,9
98,0
2004
0,1
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
Nível de Cobertura com Água (%)
100,0 100,0
0,1
2008
2009
2010
2011
2004
91,2
90,0
2005
89,9
2006
2007
2008
2009
2010
2011
MANCHAS -CARIACICA
ANO 2007
MANCHAS -CARIACICA
ANO 2011
Indicadores – Agua Potable
Vazamento por 100 Km de Rede
Tempo Total de Atendimento para Ligação de
Água (horas)
52
351
308
305
29
2004
2005
26
2006
26
2007
22
2008
200
611,3
624,5
248
195
18
2009
13
13
2010
2011
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
Tempo Total de Atendimento para Serviços de
Eliminação de Vazamentos em Rede de
Distribuição, Ramal Predial ou Cavalete (horas)
Índice de Perdas por Ligação
(litros/dia/ligação)
690,3
283
229
606,7
541,50
480
467
460
214
164
120
78
55
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2004
2005
2006
2007
2008
77
2009
66
2010
53
2011
Indicadores de Comerciais
% de Perdas Totais
Prazo de Recebimento das Contas
(Dias)
45,8
41,8
41,3
39,9
38,6
76
35,9
34,7
35,6
71
70
65
61
2004
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
31,0
32,3
29,5
27,1
2007
2008
2009
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
36
25
29
28
23
2004
2010
61
Tempo Médio de Atendimento ao Cliente
através dos Escritórios (minutos)
33,1
26,3
2006
63
2011
% de Perdas de Faturamento
33,0
2005
63
2011
2004
2005
2006
2007
21
17
16
2008
2009
16
2010
2011
Resultados de los indicadores en 2011
Contrato BIRD
Indicador
Unidade
Meta
BIRD 01 - Tiempo de conexión de servicio de agua
h/S.S.
220,0
195,0
Excelente
BIRD 02 - Tiempo total de conexión de servicio de alcantarillado
h/S.S.
960,0
438,7
Excelente
BIRD 03 - La media de tiempo de respuesta in centro de servicios (Región
Metrop.)
min.
13,0
16,0
Bom
BIRD 04 - Tiempo total eliminación de las fugas en la red de distribución
h/S.S.
90,0
53,0
Excelente
BIRD 05 - Tiempo de Servicios de Mantenimiento de Alcantarillado
h/S.S.
48,0
26,0
Excelente
vaz/100km
29,0
13,3
Excelente
kwh/m³
0,5
0,5
Excelente
min.
2,0
2,6
Bom
BIRD 09 - Índice de Calidad del Agua Distribuida
%
97,0
96,7
Bom
BIRD 10 - Índice de Calidad de Servicio - QS
%
97,0
96,7
Excelente
BIRD 06 – Las fugas por cada 100 kms red
BIRD 07 - Consumo de energía por metro cúbico de agua aportado
BIRD 08 - Tiempo medio en el servicio de Call Center
Realizado Graduação
Sistemas de tratamiento de
aguas residuales
ETE Mulembá – Vitória – R$ 40 milhões
ETE Guarapari – R$ 20 milhões
ETE Araçás – Vila Velha – R$ 40 milhões
ETE Bandeirantes – Cariacica - R$ 25 milhões
Sistemas de tratamiento de
aguas residuales
ETE Manguinhos – Serra
R$ 16 milhões
ETE Nova Almeida
R$ 24 milhões
(ETE, Elevatórias e redes)
ETE Ulisses Guimarães – Vila Velha –
R$ 2,1 milhões
Sistemas de tratamiento de
aguas residuales
ETE Domingos Martins –
R$ 3 milhões
ETE Anchieta – R$ 4 milhões
ETE Sta Teresa – R$ 6 milhões ETE Muniz Freire e Piaçu
R$ 2,5 milhões
ETE Castelo – R$ 3 milhões
ETE Pedra Azul –
R$ 2 milhões
Indicadores - Esgoto
População Coberta Serv .Esgot.
Sanitário
Economias de Esgoto - Imóveis
276.525
1.031.994
47%
Evolução
de 115%
Evolução de
173%
378.403
20%
128.721
2002
2002
2011
2011
Nº Estações de Tratamento de Esgoto
77
Redes de Esgoto - Km
Evolução
de 75%
1.654
Evolução
de 180%
44
592
2002
2011
2002
2011
Cobertura de Servicios de Saneamiento
% población cubierta
100
95
2002
2010
2011
72
68
59
60
54
60
50
45
48
60
51
48
46
40
40
35
33
30
27
20
12
6
3
Vitória Guarapari
Serra
Viana
2
16
19
0 0
Cariacica Vila Velha Fundão
RM
Interior
Cesan
Indicadores de Esgoto
Tempo Total de Atendimento para Ligação de
Esgoto (horas)
Capacidade de Tratamento de Esgoto
(litros por segundo)
1.724
2.414
2.292
2.292
2.181
2.030
2.030
2.030
954
986
2.014
594
304
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
Eficiência Sistemas de Tratamento Esgotos
% de remoção carga poluente
94
73
77
79
97
94
95
85
2004
2005
2006
2007
2008
389
351
2009
2010
439
2011
Tempo Total de Atendimento para Serviços de
Manutenção de Rede de Esgoto (h)
289
157
100
53
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2004
2005
2006
2007
39
27
26
26
2008
2009
2010
2011
Encuesta de Satisfacción del
Cliente - Suministro de Agua
84,34%
83,85%
83,35%
% de bom e
ótimo
82,31%
78,70%
78,79%
77,29%
77,13%
2006
2007
76,15%
2003
2004
2005
Fonte: Instituto de Pesquisa Futura
2008
2009
2010
2011
Muchas Gracias!
Invito a ustedes a conocer el Espirito Santo
[email protected]