Important Notice
Transcrição
Important Notice
The Depository Trust Company Important B#: 5267 DATE: September 19, 2003 TO: All Participants CATEGORY: Settlement/Underwriting/International/Systems/Stock Loan FROM: Settlement Systems ATTENTION: Settlement Manager, Managing Partner and Cashier SUBJECT: Required Changes, due 10/20/03, for DTC Deliveries, Reclaims to/from the CDS (Canadian Depository for Securities) Depository Account 5099 at DTC DTC’s Canadian equivalent, the Canadian Depository for Securities, Ltd. (CDS), is currently phasing in a new settlement and depository system called CDSX. This new system will require two minor changes in the way DTC participants deliver to, receive from, and reclaim against the CDS account at DTC (Participant 5099 While most processing of DTC participants’ transactions versus the CDS account (DTC Participant 5099) will remain the same, these minor changes will be required upon CDS’ full migration to its new CDSX system. This is scheduled for Monday, October 20, 2003. 1) New Codes Identifying CDS Participants New alpha codes, up to 5 characters, sub- identifying the CDS member firm or bank behind CDS’s DTC Account 5099, will be required as 3rd party information on all deliver orders and reclaims (These will also be shown on all DTC receives and reclaims from CDS). FINS, a four-character identifier for 3rd party information, will be replaced with a CUID (Company Unit ID), an alpha identifier, which may be up to five characters. Therefore, all transactions versus the CDS account must use the appropriate CUID in the 3rd party identifier field. Any transaction with an invalid CUID will be rejected A copy of the CUID table, and its mapping to the current FINS identifiers, is attached. Additionally, upon full migration, the CUID table will be available for DTC Participants’ reference on the DTC CSDI table, via the PTS function, CSDI. 2) Earlier Free Deliver-Order Cutoff Time A new, earlier cutoff time of 4:45 PM for Free Same Day Deliver Orders to the CDS account will be instituted, replacing the current 6:00 PM deadline. Any Free Same Day Deliver Orders to the CDS account received after 4:45 PM will be automatically rejected by DTC. Note: While both free and versus payment transactions, as well as reclaims, are possible versus the CDS account 5099 at DTC, the only timing change is for the Free Same Day Deliver Orders to CDS via DTC account 5099. Additional information on the Canadian Depository’s new CDSX system is available on the CDS website (www.cds.ca). A copy of this notice can be found at DTC’s website http://www.dtc.org in the Important Notice section. If you have any questions regarding this Notice, please contact your Relationship Manager. System X Equity Conversion Participant FINS/CUID Production Profile Table Last Updated July 21, 2003 Note : * Indicates Restricted FINS Participant: BY FINS FINS BBS CUID A/C # RBC Dominion Securities Canadian Shareowner Not currently a DCS participant CUID/Ledger must be set up in production Union Securities Ltd Vancouver TD Waterhouse Maple Securities BMO Nesbitt Burns First Asscociates Inv. Inc (formerly Yorkton Securities Inc.) CDSX A/C Type CDSX Sub A/C# Default/ Backout FINS M002 M002 T002 T002 V002 V002 T351 T351 C002 C002 *M351 *M351 T003 T003 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 DOMA DOMA DOMA DOMA DOMA DOMA DOMA DOMA DOMA DOMA DOMA DOMA CSIT CSIT GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA 000 000 000 000 000 000 351 351 000 000 351 351 000 000 DOMA T002 T006 T006 V006 V006 V106 V106 C007 C007 T007 T007 V007 V007 T107 T107 T008 T008 M009 M009 T009 T009 V009 V009 T109 T109 C009 C009 T011 T011 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 USLV USLV USLV USLV USLV USLV GIST GIST GIST GIST GIST GIST GIST GIST MPFP MPFP NTDT NTDT NTDT NTDT NTDT NTDT NTDT NTDT NTDT NTDT YORT YORT GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 001 000 001 000 001 001 002 000 001 000 000 USLV T006 CSIT T003 GIST -T007 MPFP T008 NTDT T009 YORTT011 UBS Bunting Warburg Berkshire Securities Inc Brawley Cathers Limited Georgia Pacific Securities Vancouver Valeurs mobilieres Desjardins Inc. Montreal E3M Investments Odlum Brown Limited Vancouver Penson Financial C011 C011 M011 M011 V011 V011 V111 V111 T111 T111 M015 M015 T015 T015 C015 C015 V015 V015 T016 T016 *T416 *T416 T017 T017 V017 V017 T018 T018 M018 M018 V018 V018 T118 T118 M019 M019 T019 T019 V019 V019 T020 T020 T025 T025 V025 V025 M026 M026 T026 T026 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 YORT YORT YORT YORT YORT YORT YORT YORT YORT YORT BWIT BWIT BWIT BWIT BWIT BWIT BWIT BWIT BSIT BSIT BSIT BSIT BCLT BCLT BCLT BCLT GPSV GPSV GPSV GPSV GPSV GPSV GPSV GPSV VMDM VMDM VMDM VMDM VMDM VMDM EMMM EMMM OBLV OBLV OBLV OBLV ECEM ECEM ECEM ECEM GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA SA SA SA SA GA SA GA SA 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 001 002 001 002 001 002 001 002 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 BWIT T015 BSIT – T016 BCLT T017 GPSV V018 VMDM M019 EMMMT020 OBLV T025 ECEMM026 Dundee Securities Corp Groupe Option Retraite Inc Montreal MCA Valeurs Mobilieres Montreal Dominick and Dominick Canaccord Capital Corp Vancouver Maison Placements Not currently a DCS participant CUID/Ledger must be set up in production WD Latimer Co. Ltd V026 V026 T226 T226 T027 T027 T127 T127 V027 V027 M029 M029 T029 T029 V029 V029 M030 M030 T031 T031 M031 M031 C031 C031 V031 V031 T131 T131 T231 T231 T033 T033 T133 T133 V033 V033 V233 V233 M034 M034 T034 T034 M036 M036 T036 T036 C036 C036 V036 V036 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 ECEM ECEM ECET ECET DEAT DEAT DEAT DEAT DEAT DEAT ORIM ORIM ORIM ORIM ORIM ORIM MCAM MCAM DDST DDST DDST DDST DDST DDST DDST DDST DDST DDST DDSM DDSM CCAM CCAM CCAM CCAM CCAM CCAM CCAM CCAM MPCT MPCT MPCT MPCT WDLT WDLT WDLT WDLT WDLT WDLT WDLT WDLT GA SA GA SA GA SA SA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 ECET – T226 DEATT027 ORIMM029 MCAM M030 DDST T031 DDSMT231 CCAM T033 MPCT – T034 WDLT T036 MacDougall, MacDougall and MacTier Montreal Golden Capital Securities Limited Vancouver CIBC World Markets T136 T136 M037 M037 T037 T037 V037 V037 T137 T137 T038 T038 V038 V038 V138 V138 M079 M079 T079 T079 T179 T179 V079 V079 T433 T433 T041 T041 T424 T424 Caldwell Securities Limited Jones Gable & Co Ltd Banque Laurentienne Montreal T043 T043 T143 T143 V043 V043 T044 T044 M044 M044 V044 V044 V144 V144 M047 M047 M048 M048 M800 M800 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 WDLT WDLT MMMM MMMM MMMM MMMM MMMM MMMM MMMM MMMM GCSV GCSV GCSV GCSV GCSV GCSV WGDB WGDB WGDB WGDB WGDB WGDB WGDB WGDB CWMB CWMB CWMM CWMM CWMP CWMP CALT CALT CALT CALT CALT CALT JGCJ JGCJ JGCJ JGCJ JGCV JGCV JGCV JGCV LAUO LAUO LAUR LAUR LAUM LAUM GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA SA SA GA SA GA SA GA SA 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 009 009 000 000 000 000 000 000 000 000 000 001 000 001 000 001 002 002 000 000 000 000 000 000 MMMMT037 GCSV T038 WGDB – T079 CWMB – T433 CWMMT041 CWMPT424 CALT T043 JGCJ – T044 JGCVV044 LAUO – M047 LAUR M048 LAUM – M800 Casgrain & Co. Montreal Deutsche Bank Securities Ltd Global Securities Corp Vancouver Pacific International Secs Inc. Vancouver Haywood Securities Inc. Vancouver Octagon Securities M824 M824 *T047 *T047 T048 T048 *T778 *T778 V048 V048 M049 M049 C049 C049 *T049 *T049 V049 V049 M050 M050 *T050 *T050 T051 T051 T054 T054 V054 V054 T154 T154 T059 T059 V059 V059 V159 V159 V062 V062 T062 T062 V162 V162 T064 T064 V064 V064 C064 C064 T164 T164 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 LAUP LAUP LAUO LAUO LAUR LAUR LAUT LAUT LAUR LAUR CGRM CGRM CGRM CGRM CGRM CGRM CGRM CGRM CGUS CGUS CGUS CGUS MMLT MMLT GLOV GLOV GLOV GLOV GLOV GLOV PISV PISV PISV PISV PISV PISV HAYV HAYV HAYV HAYV HAYV HAYV OCCT OCCT OCCT OCCT OCCT OCCT OCCT OCCT GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 001 000 001 000 001 000 001 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 002 002 003 003 000 000 000 000 000 000 001 001 LAUP – M824 LAUT – T778 CGRMM049 CGUSM050 MMLTT051 GLOV T054 PISV -V059 HAYVV062 OCCTT064 Goldman Sachs Canada Pope & Co Leedes Financial Markets Pictet (Canada) & Co Ltd Timber Hill Canada Interactive Brokers Sprott Securities Limited Griffiths McBurne y & Partners Peters and Co Calgary Salman Partners Inc. Vancouver Not currently a DCS participant T065 T065 T165 T165 M065 M065 T066 T066 V066 V066 T068 T068 V068 V068 C068 C068 M069 M069 T069 T069 V069 V069 M169 M169 T070 T070 T071 T071 T073 T073 T173 T173 V073 V073 T074 T074 M074 M074 V074 V074 T174 T174 T077 T077 C077 C077 V077 V077 T078 T078 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 GSCC GSCC GSCI GSCI GSCC GSCC POPT POPT POPT POPT RPSC RPSC RPSC RPSC RPSC RPSC PICM PICM PICM PICM PICM PICM PICM PICM THCC THCC IBLA IBLA SSLI SSLI SSLI SSLI SSLI SSLI GMPT GMPT GMPT GMPT GMPT GMPT GMPT GMPT PECC PECC PECC PECC PECC PECC SPIV SPIV GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA 000 001 000 001 000 001 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 GSCCT065 GSCIT165 POPTT066 RPSC-T068 PICM M069 THCCT070 T071 IBLA SSLIT073 GMPTT074 PECCT077 SPIV – T078 CUID/Ledger must be set up in production NBC Clearing Services Inc. HSBC Securities Canada Research Capital Corp Scotia Capital Inc Raymond James Inc. V078 V078 V178 V178 M080 M080 T080 T080 V080 V080 C080 C080 T148 T148 T248 T248 T286 T286 T180 T180 M081 M081 T081 T081 V081 V081 M083 M083 T083 T083 T183 T183 V083 V083 T085 T085 V085 V085 T185 T185 *M089 *M089 T089 T089 V089 V089 C089 C089 T189 T189 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 SPIV SPIV SPIV SPIV NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS NBCS BJCT BJCT BJCT BJCT BJCT BJCT RCCT RCCT RCCT RCCT RCCT RCCT RCCT RCCT SCOT SCOT SCOT SCOT SCOT SCOT MSLT MSLT MSLT MSLT MSLT MSLT MSLT MSLT MSLT MSLT GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA SA SA SA SA SA SA SA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA SA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 004 004 000 000 002 002 003 003 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 006 006 000 000 000 000 000 000 000 000 001 001 NBCST080 NBCCT148 BJCT-T081 RCCTT083 SCOTT085 MSLTT089 Pollitt & Co Inc Wolverton Securities Vancouver Transatlantic Securities Co. See Societe Lombard Odier Montreal Darier Hentsch (Cda) Inc. Montreal CIBC Mellon GSS National Bank of Canada Montreal Royal Bank of Canada M092 M092 T092 T092 V092 V092 T192 T192 T095 T095 V095 V095 V195 V195 M096 M096 *V096 *V096 M097 M097 T097 T097 V097 V097 T435 T435 T430 T430 *T431 *T431 M430 M430 *M450 *M450 T450 T450 T454 T454 T456 T456 *T462 *T462 M468 M468 T477 T477 V478 V478 T479 T479 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 PBHC PBHC PBHC PBHC PBHC PBHC PBHC PBHC WSLV WSLV WSLV WSLV WSLV WSLV TCSM TCSM TCSM TCSM DHCM DHCM DHCM DHCM DHCM DHCM COMO COMO COMO COMO COMO COMO COMM COMM NBKT NBKT NBKT NBKT NBKT NBKT NBKT NBKT RBCL RBCL RBCM RBCM RBCF RBCF RBCV RBCV RBCT RBCT GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA GA SA SA SA SA SA SA SA SA GA SA GA SA GA SA SA SA GA GA GA GA GA GA GA GA GA GA 000 000 000 000 000 000 000 000 000 001 000 001 000 001 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 001 001 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 PBHC– T092 WSLVT095 TCSMM096 DHCM – M097 COMOT435 COMM M430 NBKT T450 RBCLT462 RBCM M468 RBCFT477 RBCVV478 RBCTT479 Toronto Dominion Bank Toronto Dominion Bank (CIBG) Bank of Montreal Bank of Nova Scotia J P Morgan Canada Albeta Treasury Citibank T379 T379 M480 M480 *C495 *C495 *V495 *V495 T499 T499 T490 T490 T500 T500 T501 T501 T510 T510 *T512 *T512 T509 T509 T520 T520 T523 T523 T525 T525 T526 T526 T600 T600 T607 T607 T615 T615 T616 T616 T617 T617 T619 T619 T618 T618 T621 T621 T622 T622 T623 T623 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 TDBM TDBM TDBC TDBC TDBV TDBV TDBA TDBA TDBR TDBR BMOK BMOK BMOH BMOH BMOL BMOL BMOE BMOE BMOL BMOL BNSP BNSP BNSL BNSL BNSC BNSC BNSC BNSC MBCJ MBCJ ATBS ATBS CITT CITT CITC CITC CITC CITC CITC CITC CITC CITC CITC CITC CITC CITC CITC CITC GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA SA SA SA SA GA GA SA SA GA SA GA SA GA SA SA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA 000 000 000 000 000 000 000 000 000 001 000 002 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 006 006 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 TDBMM480 TDBCC495 TDBVV495 TDBAT499 TDBRT490 BMOK – T500 BMOH – T501 BMOL – T510 BMOE – T512 BNSPT520 BNSLT523 BNSCT525 MBCJT600 ATBS – T607 CITT – T615 CITCT616 T620 T620 T625 T625 HSBC Bank Canada T630 T630 T631 T631 Credit Union Central of B.C. V650 V650 Vancouver V654 V654 Note* V656 FINS V658 will be closed V656 prior to conversion V652 V652 V658 V658 Bank of Tokyo-Mitsubishi Cda T666 T666 Montreal Trust Company T711 T711 M711 M711 *C715 *C715 T715 T715 T716 T716 T717 T717 M702 M702 T702 T702 Royal Trust M720 M720 T720 T720 T722 T722 V722 V722 Standard Life *M740 *M740 Montreal T740 T740 Northern Trust Co T747 T747 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 CITC CITC CITC CITC HKBS HKBS HKBX HKBX CUBV CUBV CUBV CUBV CUBV CUBV CUBH CUBH CUBT CUBT BOTC BOTC MTCC MTCC MTCC MTCC MTCF MTCF MTCF MTCF MTCG MTCG MTCH MTCH MTCA MTCA MTCA MTCA RTME RTME RTRA RTRA RTRC RTRC RTRP RTRP SLTT SLTT SLTT SLTT NTCT NTCT GA SA GA SA GA SA GA GA GA GA GA GA GA GA GA GA GA GA GA SA GA SA GA GA SA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA SA GA GA GA GA GA GA GA GA GA SA GA SA GA SA 000 000 000 000 000 000 999 999 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 HKBST630 HKBXT631 CUBVV650 CUBHV652 CUBTV658 BOTCT666 MTCCT711 MTCF – T715 MTCGT716 MTCHT717 MTCA – T702 RTMEM720 RTRAT720 RTRCT722 RTRPV722 SLTTT740 NTCTT747 Societe de Fiducie Lombard Odier M755 M755 01 03 SFLO SFLO GA SA 000 000 SFLOM755 T760 T760 T765 T765 T770 T770 T771 T771 T780 T780 T108 T108 *M810 *M810 M811 M811 M812 M812 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 01 03 CTRA CTRA CTRB CTRB SSTA SSTA SSTA SSTA TDTT TDTT TDTT TDTT DESM DESM DESM DESM DESP DESP GA SA GA SA SA SA SA SA GA SA GA SA SA SA SA SA SA SA 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 000 CTRAT760 CTRB T765 SSTAT770 Montreal Canada Trust State Street Trust Canada Trust ( formerly TD Trust) Fiducie Desjardins Inc. Montreal TDTTT780 DESM – M810 DESPM812
Documentos relacionados
meio ambiente e recursos hídricos 2 / 2014
MEIO AMBIENTE E RECURSOS HÍDRICOS 2 / 2014 4º SEMESTRE HORÁRIO
Leia maismeio ambiente e recursos hídricos 2 / 2013
MEIO AMBIENTE E RECURSOS HÍDRICOS 2 / 2013 4º SEMESTRE HORÁRIO
Leia mais