procedimenlos ceoniroles internos, Sra. Sinionc Pinto Pereira da

TAHOACQ. NIKCKELR F. ASSOCIADOS-GF.STÀO l'ATi;ilvrONrAl. LTOA.
(•'SociedadD")
Foniitiliirio 15-11
ftlaiii-hii.su: 31/12/201?!)
1. Ideiitínaiyno iliis iicssoiis rcSDoiisiívcis [iclo coiitciulo ilo roriimli\ri():
l.I. A Dirclora responsável pchi Aciminisirjvai) da Carteira de Viiloies Mobiliários. Sr. Vcrônicii
Medeiros Nieckelu, e a Diroiora Responsável pela. iiiiplememavíio e cumprimento de regras,
procedimenlos ceoniroles internos, Sra. Sinionc Pinto Pereira da Rosa Sinias, declaram, por meio desta,'
que:
a) reviram o (brnuilário dc rolerOncia objeto do Anexo 15-11 ft hislrtivílo CVM n° 558; e
b) oeonjumo dc inlbrmaçOes nele contido i um retrato verdadeiro, preciso ceomplcto da estriitura, dos
negócios, das políticas e das prátictis adotadas pela empresa.
iRio de Janeiro, 20 dcjiinho de 2016
VIM^ONICA MIíOr.IROS NIECKI-I.I:
SIMONi; PINTO Pl-RÜIK.A DA ROSA SIMAS
2. Histrti-icd da Knipresa:
2.1. Breve lilstóneo .sobre n constituiçflQ da cnipre.s;i:
Aempresa foi constitiiida por meio da iwiiao da estrutura c c.xpcriêiicia cm gestüo dc grandes Ibnunas
dos seus sóeios lundadorcs, eoni o objetivo dc .se firmar no mercado como uma empresa dc gc.siilo
llnuneeira e planejamento patrimonial.
2.2. Descrever ii.s miiiliinçus relevantes pelas iiiiais lenlin pussatlo :i empresa nos líilinios 5 (cinco)
anos, inelulntlo:
n) (is principais eventos soeictárlos, tiiis como ineorporavQcs, rii.sOe.s, ci.sfie.s. alieiiavnes e nqui.siçOes
dc controle.sticieíiirio:
Nilo houve eventos societários relevantes nos últimos 5 (cinco) anos.
b) escopo (Ias !itivi<l»des:
Nilo houve altei-.iyilo no escopo das atividades da Sociedade,
c) recuisus liiimaiiiis e compiitaeioiiiiis:
Ingresso da Diretora dc Compliance c PLD; Simone Pinto Pereira da Rosa Simas.
Criptogralla dc todos os desktops, notebooks, Sen'idores o HD c.\tenu>s.
Revisão da estrutiini de permissOc.s do servidor de artiuivo. por meio de uriinos e tcmiiiatcs.
Impicmeniaçao dc recursos de Imrusion Preveni Svsiem e Aiuivírus nos Firewnlls.
Cliente de c-niiil) eonligiirudo com armnzonnmcnio de Gmeses apenas de e-mail,
IJueUup Online real linie
Müiiiloranienio
d) ruiinis, poUtiea.s, proecdiniunios ceenirolcs ínleniijs;
Os manuais epolíiicas iidoiados |iela Stieiediide Ibním revisados no inicio do ano corrcnle. pelo que hoje
a Sociedade conta com: iviamial do Conduta, iVIanual de Compliancc, Política dc Gcstilo dc Riscos,
iVIanual de Gesiao de Liquidez, Manual de Combate e Prevençflo ã Lavagem de Dinheiro, Política dj
Sclcçilo dc Prestadores dc Serviço, Política Torinaí de Decisão de Investimentos ede Seleção eAlocaçíio
dc Ativos, Política de Voto e Políticade Investimentos Pessoais.
3. Recursos Hiininiios:
3.1. Deserover os recursos huimiiios dii empresa, fornecendo ns seuuintes liilormaçOes!
a) ntiinero de s<'ieios;
16
b) número de enipregailos:
Zero
"
~
~~
c) número de lereeiri/ados:
Zero
d) listii das pessoas naturais (luc sHo registradas nn CVM como admini.stnidores de enrteinis dc
valores mobiliários c ntiiiiin exclusivamente como prepostos ou emprcfíudos du empresa:
Verônica Medeiros Nieckelc (CPF: 962.H 14.057-49)
4. Autlilorcs.'
4.1. l-.ni relação nos auditores iadepenileiites, indicar, .se houver:
a) nome empresarial:
Não há atidilorcs independentes coniratiidos.
b) data de contralaçAo dos serviços:
~~
~~
Nilo ha auditores independentes contratados.
c) descrição dos .serviços eoirlratatlos:
Nilo liá auditores independenics eoiitr.itados.
5. Uesiliêncla Finaiicelr.i;
ã.l. Com base nas denuinsIraçOes finuneeira.s, «teste:
a) se a receita em dceorrüneia de ta.vas coai bases íl.vas aque .se refere oitem y,2.a 6.suneieatc para
cobrir os custos c os investimentos da emiircsa com a atividade de administração ile carteira de
valorL-s mobili:\rios:
Sim. Areceita em decorrência de la.\as com bases ll.xas aque se relere o item 9.2.a c .stificienlc para
cobrir os custos e osinvestimentos da Sociedade com aatividade de administração dc carteira de valores
mobiliArios.
b)se o iiatriinôniu liquido da empresa repre.sentn mais do que 0,Ü2% dos recursos nnnncciro.s .sob
administração de que (rata ii item (i.3.cc mais do qiie KS 300.0(10,00 (trc/entos mil reais):
Sim. O patrimônio liquido da Sociedade reprcsejita mais do que 0,02% dos recursos linancciros sob
administração de goe trata o item C.j.c e mais do que RS 300.000,00 (trexentos ndl reais)
5.2. Demonstrações financeiras e relatório de que trata ojj S" doar(. 1" desta Instruçãy:
'
N'M. pusio iralm-so de .Sociotljulc- ;mi!intc- uníciimciiiçiiiii cmc).»ríii ele .m.-sioru ciVaxnii.sõs de terceiros.
6. Kscdpi) diis Alividiidcs:
"
^
^—
6.1.1)«.sei-cvci- dmulliüdiiiiicaiu «s iitívidiuiL-t; dcüunvciWldii.s nela
a) tipos ocnraclerlstic.s dos serviços prestados («eslfli. discrieioiiãria, pla.iujanieiito patrimonial,
controhiclorla, tesouraria, ctc.)
Gcsiuo Discricionnríu.
~
'
~
li) lipus ecnntelcrísiieas dos pradiiios adiaiiiistnTd^u geridos (fundos de investinicato, fundos de
investiiueiito em partieipuvào, fiiados de iavcstinieato iaioljiliário, fimdiis de iiivcslimeiilo em direitos
ereilitórios, fuadiis de índice, clul)es deinvesliiiieiild. carteiras administradas, etc.);
i-utido de liivcstimcmo em i'arlicipações, i-uiulo de Invesiimcmo c Fimdo dc iiwesiinieniü cm Colas dc
1'imdDS de liivesliinuniD.
e) tipos dcvalores inol)ilii'u i(is [iljjuio de adiiiiuislniyilo e uestãii:
Qiioiasde fundos de iiivesiinioiiio, ayOes, ativos de reiidii liNa.
(I) se alim na distribiiiyno de colas de fundas de investimento dc que seja !i.lii.ii.iur,i,ln.- ou fiestor;
Nilo. ASociedade nilo alua nu distribuição dc eotas de fundos dc investimento
0.2. Descrever resumidamente outras ativida.lcs de.,envolvidas pela empresa <|uc mio sejam de
admiiiisiraçiiu de carteiras de valores mobiliários, destacando:
n) os poieiieinis conllitos de iiilere.sses exislente.s entro taisatividades:
ASociedade icm por objetivo a pre.siiivHo dos servi,;os de; i) consultoria o as.sessoria, na írea de
plancjinncntü o geslilu patrimonial; (ii) {.erenciamcnio e consultoria de riscos em todas as suns
inodalidüde.s (iii) an:llisc ediligCncin dc sociedades eprollssionais atuantes na consultoria egestão dc
iiive.siimenlos. bem como cm outras atividades ligadas ao mercado dc capitais; (iv) gesiflo de rccur.sosc
administração de carteiras de lindos cvalores mobiliãrio.s, incluindo carieiras de limdos dc invoslimenio.
Conforme vcrillca-sc tais atividades sQo complemcnlare.s. pelo que cm havendo qualt|uer situação com
potencial conllito será outorgada ampla irans|)arência aos clientes, podendo, inclusive, a Sociedade
deixar dcserremunerada nnr um dos scr\'i(,'os pre.stadiis ao clicnie,
b) informações .stjbrc as atividades e.vereidas por sociedades eoniroindorns, conirobidns, coligadas
e.sob controle comum iio admiuislrador eos potenciais conllitos dc interc.sse.s e.\istentes enlre tais
nliviiladcs:
Controladora: Taboaço. Nicckcloc Tonscca Participações S.A. (CNi'J; 09.Ü7-1.5I 1/0001-22); consultoria
em valores mobiliários.
ASociedade compOc o bloco de controle da Alucc Gestão Tinanccira l.tda. (CNPJ: OS.228.243/0001ny. gestão profissional dc recursos dc terceiros.
Considerando as atividades da sociedade coniroladoni eda sociedade controlada á.Sociedade, potenciais
conllitos dc interesse sciflo mitigados mediante a outorga de ampla Iran.sparcneia aos investidores e
clieiltcs.
6.3. Descrever operfil dos investidores de fundos' ecarteinis admlnislradiis geridos pela empresa,
fornecendo assetiulntes iiilorinnções:
a) niirneru do investidores (total e dividido entre fiindos e carteiras destinados a investidores
(lualiricados c nflo (lualifleados):
' So tur 11
l^iriicct-r iiiHirmiivOcs upcnas diw iiivotlilDrc.s iliw lundos rccilcrs, c
ÍI.I
tiinilo iimsicr.
il \/
Nfimcro dí invesiidorcs louti; 2U8
Investidores qiiiilincado.s: 2()H
liivosiidores iiilo quiilificados: ()
b) luimcro de íin'cs(idorc.s'. dividido iion
(i) pessoas naiur.iís: 197
~
~
~
~
~
Cii) pcssons jurídicas (mio ITiiimcoIrus ou insiitiieioiiiiis): 8
(iii) iiistiuiiçõcs Cmaiicciras: O
(iv) cniidades ubcrius dcprcvidciiciu coinplcincniiir: O
(v) mitidadcs (cciuidiis dc providência coinplcmciilar; ü
(vi) regimes próprios dc previdência social: O
(vii) seguradoras; I
(viiij sociedades dc capitalizaçno c de «rrendamciiio niercamii: O
(i\) clubes dc Invcstinicniu; O
(x) fundos de invcsLimenio: O
(ní) investidores não residentes; 2
(xii) outros (especificar): O
c) recursos niiiiiicciros sol) itdministnip» (tolal c dividido ciitrc fundos c cartuinis destinados n
invcslidores (luiilifigudos c não gniilifieados):
Total: KS I.5«.99I.S74.I5
^
Investidores Qualillcados: RS I.5't2.9y|.ü7'l.l5
Investidores Nao-Qualificndos: O
d) recursos financeiros sob iidininistniyão apjlcados cm iltivos finnneciros no exteriorNão liã.
e) recursos linancciro.s siilj adniini.ilruvflo de cada iiin dos lU (dc/) maiore.s clientes (uno é
ncccs.siirio identillcar os nonie.s):
Cliemc 1
RS 90.3ü'J.3-lü.23
Clicnlc2
RS 77.3'I3.280,8I
Clicnlc3
R$SÍ.-i29.6ü6.93
Cliente 4
RS ^13.945.149.31
Cliente 5
ClienieC
RS 4I.9I2.57I.87
RS 39.880.027,71
Cliente 7
R$ 39.390.354.93
Cliemc 8
RS 3Í.901.846.38
Cliente 9
Cliente lü
l^S 35.220.039.77
RS 33.581.5ÍJ2,96
—
~
O recursos fiaiincciros sob adniinislrayrin, dividido unire investidores:
(i) pessoasnaturais; RS 1.393.510.690,19
(ii) pessoas jurídicas (nilo (inanceiras ou institucionais): RS 7.277.859,21
(iii) instituições linancciras: O
(iv) entidades abertas de previdência coniple/ncntar: O
(v) entidades fechadas dc previdência cuniplüincnlar:0
(vi) reiiinies próprios dc nrcvidcncia .sociahü
~
"
^
~~
~
"
~
~
^
(viO seguradoras: US 51.'I2y.cü6,93
"
"
(viii) sücicdailcs dc cupiializaçiio c de arrcndaiucnlo iiiciwiiHÍl: O
(i\} clubtts dc iiivcsiiiiicnio ;Ü
(.\) fundo.s- dü iiivcsliiiiciiUi; O
(.\i) invcsiidores iiílo rc.sidcnlos: liS 6íi.7()4.17y.X2
(,sii) Qmroa (üüpecilkar): O
6,4. Foriicccr ovalor dd.s rcmir.so^ fiiiiiiiccMrii.s siii) admiiii.slnicnii. dividido ciilri;'
a) ações: I?S 68.704.179,S2
b) dubônuirc-s cotiiros liliikis ilu rciidii lixa einiiido.s por pt:s.s!)a.s jurídicas nila lliiancciras: (I
c) litulos dL- rciida ll.xa oiniiidos por pL-.ssoas jurídica.'; (uiancciras: O
d)cotas dc fundos dc Investimento cm a\'C)i:a'. KS 671 .C)9fi.7j5.23
c)cotas dc luiidüs de iiivc.stiniciito ein participaviJcs: O
I) cotas di; fundos dc iiivcstimcnio imobiliário: O
g; coia.s dc fundos dc iiivcstimcnto cni direitos crcdilórios: RS l.9S2.(jK2.7X
li) cotas dc fundos dc investimento cni renda li.\a: RS 561.757.269,07
i) cotas de outros fundos dc investimento; RS 221 .Í203.3Õ3,17
j) derivativos (valorde mercado); O
k) outros valores mobiliários: RS 1.049.313.10
I) títulos públicos: RS 16.59S.33I),9S
m) outros ativos: 0
6.5. Dcscrcvor o perlil dos yc.stom dc recursti.s dns eai-(i;ira.s- de valore.s tiioliiliános uns iiuais o
ailniiIIisInid(ir e.verce alividadc.s du ndininIstravão riiliiei;\ria:
N/A, posto (|uc a Socicdadc iiflo e,\crce a atividade dc adnunistraeão llduciiiria.
6.6, Foi-nceer outras iiiforinayriu.s (|iiu aempresa jiiltitie relcvaiilc.s';
Não c.xistcm ouiras inrormayOcs relevantes.
~
7. Grupo Kconamico;
7,1. Dc.scruveru urti|)o econômico eni (|uu .se insere a omprc.sa, iiidicandíi:
a) cuntruhidurcs direliis u iiuliri-los:
Controladores Diretos:
~
~
'faboaço, Nicckcle e l'on.scca l-artieipaçõcs S.A. (CNPJ; 09.074.51 1/00(11-22)
Ricardo Coelho Taboaço (CIM-: 5-13.S63,307-04)
Verônica Medeiros Nicckcle (Cl'l'; 962..S 14.057-49)
b) cciiilrfilailas uc(ill^;adas;
Não c.v:istom colígad:is. A Sociedade compõe o bloco dc cuntrolc da Alocc Gestão 1-inanccira Lida
(CNPJ; 08.228.243/0001-93).
e) purticipayfies da empresa em sociedades do urupn:
~~~
ASociedade delüm 9.34% do capital social da Alocc Ocstilo Financcini l.ida. (CNPJ: 08 ''''S ''43/0001-
93).
d) parlieipayões desociedades d» nru[i(i na empresa;
Tabüuyo, Nicckcle e l'oiiseea PariicipayOcs S.A.: 30% do capital social.
e) sociedades sob coiitnilc eomiim:
I
7,2. Cu.sü »emprusu tle.scjL., i.i.scrir organogniinii ilu grupo ccoi.ôiiiico cm tjiic .sc in.sere ucmpre.sii,
íicsfic (|uc' coiiipüiívL'1 cuin iis ínrormnyòc.s npfcscntiulas no Item 7.1.:
NM. ASocicdudL- cnieiule nSo hnvcr nccMsidndc dc inclii..ao dc üraanogrmiia da sun csinmiru
adiiiMiisiraiiva.
8. Kslruliini opcriicidiiiil u iidjiiiiii.sIniliVil;
8.1.
rever a estniliini ndmiiilsinitiv.i ila empresa, coiiforme ci-(abcleddo no seu cüiiInKu oti
eslululii sueial e ret-imenld inlerno, ideiilirieiiiidr):
ii) alril)uiy»c.s- do eaila õruã», eíiiiiilê u iletiarliiinciilo técnlrn;
Dircioria: i) rcprusemav:lo da Sncicdado cm jui/.o cfora dole. aiiva üu passivinncnio. pcranie icn.-oi.üs.
Muaisqucr rcpnriivto públicas, amuridadc.s federais, «ladiiais ou miniicipais. bem como aiiiarqi.ias
sociedades de economia misi» eemidades parücsuitais: (ij) aadministrnçno. oricnlnçilo cdirev-no dos
ncgüciüs .sociais; c (iii) i, assinatura de quaisquer dociiincnios que imporiom cm responsabilidade ou
obrigavao da Sociedade, inclusive cscriiuras. líiulos dc dividas, cambiais, cheques, ordens de pauamemo
e outros.
Comitê r-straici-ico; de caráter esinitêgicu, responsável pela orienlaçflo geral dos negócios da sociedade.
Comitê Adininistrativo: responsável pela orienlavOo das aiividailes adininistnitivas da empresa.
Comitê Operacional: respon.sável pela oiieiilavão das atividades opcmcioiuiis da empresa, niln
rcIiicioDiuiiis gcsiTio dc recursostio Icrccirus.
Comitê de IU.seo; responsável pela orientavflü das atividades relacionados àanálise omonitoramento dos
risco.s, orientando asatividades relativas à gestilo.
b) em relavãü aos coinitO.s-, sua eompnsivili), fre(|uêiicia com que são realizadas ,suns reiiiilfies ea
fornni ctinio são renisirailiis ,suas ilecisiles;
Comitê Lstnilêgico: Verônica Nieckele, Ricardo Taboavo, Roberto Fonseca, Freqüência: Mensal.
Comitê Administrativo: Verônica Nieckele. Ricardo Taboavo, Roberto Foii.wca, l-lans I3ochmc Jr., l-lavia
1'azos, Alessandra Bouhid e Simone Rosa, l'rec|iiência: Mensal,
Comitê üpenicional; Verônica Nieckele, Ilaiis líoehmc Jr., Flavin l^v.os, Roberto l-onsccíi c Simone
Rosa. Freqüência: Mensal,
Comitê de Risco: Verônica Nieckele. Ilans lioelime Jr. c Roberto Fonseca. Freqüência: Trimesiral.
Todos as deliberações silo registradas em atas. as quais sao circuladas aos participantes para ciência c
arquivaiiiento.
c)cm relayãii ao.s membros da diretoria,sua.s iitribuieflus c podere.s individuais:
Vkiiómca Mkdkiiio.S NiKf;K-|Ci,K: responsabilidade pel:i atividade dc gcsião de carteiras de títulos e
valores mobiliários, na qualidade dc l)iiii"roi!A i)K (ít-STÃo.
Hans IIki.i.,mutii C;i;uiiArii) Uokiimk .lu.: rosponsabilidiulo pela niividadc de ijcstrà dí risco nu'
quulidado de DmicToit i)i: Risco,
'
à'i,M(),vi.: I'r,vro I'i;i(i:ika Da Rosa Simas: a-spiinsabilidiidc pdns mividadcs mincuc.s à ndocno
Miniuilcnvilo cciimpruncnu) di.s cuiurolL-s iiitcmo.s cdas normas dc cumkiio cprevenção álavagem de
dinheiro, im tiualidade de Diuktoua üt: COiMIM.iaNCi: e PLD.
8.2. Casu ii empresa deseje, inserir orí-aiiognima diièsirulura admliiislraliva da cmi)res:i. desde que
eoiiipalível enin ns iiifnrmaçfie.s anreseiKndas no ilein 8,1.:
ASode<ladc emende não liaver neees.sidade de iiielti.sao de ortiunaurama da e.siiiiiura adniinisiraiiva.
8.3. líni relavilo aeada um dci.s direKire.s- de que Iralam os iletis 8.4, «.5, S.fi c8.7 edns membros de
eomifês da empresa relevan(e.v para a atividade de adminislravAo de earleiras de valores
mobiliários, indicar, em formii de lalieia:
Nome: VICRÕNICA MKDRIRQ.S NIl-XKKLir
idade:
anos
Proilssilo; Ijacliarel eni Ciências l'conônilciis
Cl'l': %2.81'I.057-'I9
~
~
Caru;o Ocupado; Piivuira de Oesiilo
"
"
l.^aia lia l'osse: 2'4 de inurgo dc 2ÜII
IVay.o dü Mandam: 2 anos, pcrniilida a reuleiv'ào
Oulros Cargos ou iúniçOes liNcrcidos na Empre.s;i: Membro dos Cotniiês l-straldyico. Adniinislralivo,
Operacinnal e dc fiisco^
Nome: IIA.NS llKl.l.iVlUTll GK.RIIAIU) liOiaiMl': .ilT'
Idade: ."ii) anos
"
~
'
~
Piolissflü: Ijacliarcl cm Ciências líconômicas
Cl'1': 074.770,967-07
'
Caruo Ocupado: Direlordc Risco
Diila dii 1'ossc: 05 dc maio dc 2016
Pnr/,ü dü Mniidaio: 2(ilois) ano.s. iicrnikida arcciciçilo.
~
~
Outros Caryos ou Ininvões i-l.xercidu.s na Empresa; Membro dos Comiiês Adminisuviiivo, Operacional c
dc Risco.
Nume: «liMOiNK IMNTO PERICIRA DA RÓ.sÃ"sTma.S
Idade: 43 unos
ProUssno; Administradora dcempresas
~~
CPI-": 024.267,547-61
~
CarjjO Ocupado: Dlreioni de Compliance e PI,D
Data da l'ossc; 05 de maio de 2016
"
iVaxo do Mandato: 2 (dois) nno.s. permitida a reeleição.
Outros Cargos ou f-iaiyOes F..\crcidos na limpic.sa: Membro doComitê Administrativo e Oncracional
Nome: ROliliUTO l.UIZ CORRlvA DA FON.SICCA
""
Idade: 5ü iuios
Prolissão: Admiiiistradoai de empresas
Cl'l-: 0«7,2S3,43S-27
-
~
"
C!ii};o OcuDiicIu: Aiialisia de InvusiiinciiiuH
Paia da Posse: nbr/30Ü7 ii ••lUiul
l'ruzo do Mniidiilo: iiao lui.
~
Oiilios Cargos ou FiiiivOl-s l^wrcidos n;i l-;iu[)rcs;i; Mcinhro do Comilc Adiniilistralivo. Estniléüico.
Operacional c Risco
8.-1. Km rcliiçfio nos dlrclorex rcxpiiiis-ivcis pclü luliiiinlsiiavii» dc e:irtciras de valores iiiobiliárius,
funiecer;
(i) eursos cuiieliiidiis:
~
'
ÜHchiireliidü em l:cuiiomi;i pein Uiiiver.sid;ide CTiiulido Mendes, eiirso uoncluido em julho de I99S.
(ii) aiiroviiçnu em exame de eei-lilleaçã» pron.tsiiiiial:
Iseiiia CGA
(iii) priiieipaís o.vpcneiieias profissioiiaix iliinuile ns liilimos 5 anos, iiulicamlo:
Nume da Empresa:
~
hibouço. Nieekele e Associados • Geslfio Puirinumial Lidii.
Caru» e fiiiições iiicienles ao earno:
'
~
Diretora clc Gestilo: re^nonsávc! puln aiivídiidc Jc ^esiílo )ímnssÍon;il tic roctfr.s-o.s dc terceiros.
"
Alividatlc jirineípnl da LTiipres;! na (Hi:il t;iis e.vperíSncius ocorreram:
Ciesião prollssiotial de recursos de terceiros.
Dula.s de entrada esaida do earuo;
AgQsic/20Q3 aatual
—ZZIZZZZIIZZZZZI^
"""
^
~~
S.5. Em relavilo aii diretor re.spon.s:ível pela implementação eeumprimenlo de regras, políticas,
procedimentos eeuntroles internos, foriieccr ciirriculii. cmilundo ns senuiiites inlormnçõcs:
(i) cursos concluídos;
~~
~
Bachiuelado em Adiiiinlstraçilo de 1-mpro.sas pela l-aciildade Moraes Júnior, concluído ent
dei:cnibro/200^
iVlHA cm Gcsiflo dcNcuõcitis pclii IHiVinc, eoneltiído cm seteiii[iro/2()05.
(ii) nprovayflo cm e.vame de cerillieiiyflo priillssiínial;
C1'A-2Ü - Anbima
~
~
~
~
(iii) priiici[)!iis experiências profissionais durante os iilliniiis 5anos, indienntio:
Nainc dii l^mprcsa;
'Iiiboiiyo, Nieekele e Assuciadus - Geslilo Pairinuinial l,ida.
CarKo c Tunções inureiiles ao caruo:
Diretora de Conipliance e PI.,D: responsável pela elaboravflo, ninnutenvüo cmoniloranicnlo dns rotinas c
proccdimeiuos iiucmos, bem eomo pelos proeedimenios atiolados internamente puni lins dc prevenção i1
lavagem de dinliciro.
Atividade principal da empresa iin ([mil (ais cx[)eriêneiiis ocorreram:
üeslilo proílssioiiiil dc recursos de terceiros.
~~
~~
Datas de entrada e salda do ear(io:
05/05/2016
Nome da Knipresa:
BNY iVlellon .SerN-iços Financeiros DTViM ."i.A.
Cargo c fiMições inerentes ao caruo;
~
'
•SLiiiürimuiiJciin.': COQ
~
Allvidiuic iiriiiciiml üii fiii|ires;i lui tiual luis c.\|ii:riõnêias ocoitltiiih;
PiMríbuítkirii de Tíuilost.-Vnlores Mobiliários.
~
Diiliis ilc L-ii[ni<i:i u.siií(l;i dii cnru»:
~
Jiiiillo/l'J99 a Ai;oaio/20l-l
"
~
~~
~~~
~
——
S.6. Ki.i rchiçau m. dircl.ir rcspoii.sAvcl pela «o-sifn. dfTii^co, caio iiã^cíjTirinwmn pu-.ssoii ii.dic';;^
lio iluiii »]itL'i-i(ir. Idi iiccci-ciiri-íciilíi, coulfiido as^giiiiilcs iiironiiiicões;
(!) cursus cuiicluíilos:
~
Hiiclnirclada em L-oonomia pula ['UC/ilJ, coiiciiiído oiii Jiinlio/ig98;
~
Mf.siradü cm IZ.sukIüs I\)puiacion!iis l- Pesquisa Social, na ii.scola Nacional dc Ciências l-siali.siicas
concluído cm Dcy.onibro/l'j9').
(íi) apruviiyriu cm cxiimc dc ccrtificiição pnirissiünai;
CI'A-2()-Aiibiina
"
(lii) priiicipaii; cxpcríciiciiis Dmlls-sioiiai-i durante iis últinuix 5!lllo^', iiulicaiido;
~~
Niiiiiu da l'jii()rc.S!i:
Iabunyo. Nicckclc c Associados- (Icsião Pairimonial l.idii.
CarnQ c rmiyõc.s iiiL-rciilcx a» carf!»;
^
~~~
Dircioi- dc Risco; responsável pela idcmilleavão e moniiDramcmo ilos riscos nos quais^as caiu-iras
eneontrain-sc cxnusias.
Atividade princiiiiil da enii)i-osa na qual laiscxperièiicias ocnrrcrani:
Cicslüo prollssional de recursos dc lercciros.
"
DiUas dc oiitnidii esaída ilii cai-uo;
Ucs|)oiisiívol pelo Risco desde ayoslü/20Ü3, tendo siilo nomendo Direlor em 05/05/2016. carno cm que
pcrniaiicce alü a prcsciue.
S.7. liin relação ao diretor
pela atividade de distrilniivãd de eotas de fuiido.s de
iiivestinieiiio, caso não seja a mesma ()es.saa indicada no item 8.4, liiniceer currículo, coiitcndo as
xe|;uiiilcs iiifnriiiavõex;
(i) cursos concluídos;
N/a. a empresa ii;U> excrcc a atividade de distribiiivíU>:,
(ii) aprovavão em exame de eerliricayãu profissional;
~~ ~~
N/A. Aempresa náo exerce a atividade de disiribwiv:'io.
(iii) iiriiicipais expcriciicia.s prollssloiiais diiniiite iis últimos 5 anos, indicando;
iVoiiie da Kiiiiiresa;
N/A. Aempresa não e.xcrce a atividade de distribuirão.
Carjjü c ruiiyões increiiles ;io car;;!);
'
N/A. Aempresa iiáo e.\ci-ee a atividade de distribuiyào.
'
Atividade principal da einprc.ci nii qual t;iis uypcriêiieins ucorrcram:
N/A. Aempresa iiilo e.Ncree a atividade dc distribuivão.
Datas du ciilratla e .saída dii ear^u:
N/A. Aenipresu iiilo e.scrce a atividade dedisiribLuVão.
íi.H. Foriieecr iiirormayõcs sobre a cstriiturii iiiaiilida pára ii ucstilo de reciir.sos. incliiindo:
a) (|iiaiilidaile de pnin.ssioiiaís:
~~
I>) iiiiliirc/ii (l;is :ilivi(l;i(lc.s ili-.sciivolvitlas [iclii.s xeiis iiilcKraiito.s; ~
Analise dc liuilos l- valores nuiliiliário.s e rcs,iecm'os ge.sinrcs para lins de
dcsT.vksric!uor'' "'"
i.- lomada de decisão de invosiimenios c
de iiirormncAo. as roliii'ii77ü!i pn.eeilii^lus eiivulvidosi
~
Sao iililizada^ plniiillrns internas cinlbrmavflcs dispoi^lizadas pela GalaM^i^iüHoriii liecnômica. Os"
piocedinioniüs erotinas envolvidos eneonlrain-se dcscriios de lorina delalhuda na {'olítica de Decisão de
liivcsiiinenios. Scleyflo eAlocação de Ativos,
Hy. Fm-necer inlonuavíics .snbre a estrutura n.ai.lida para n verilieiiçno do pcrniaueiite
aíciidiiiieiitii us tinintus lej-ais c rc|.iií:.nieiilaies aplicáveis à atividade c para u nsealizaen» d<is
serviyos prestados pelos lorecli-osconlriitado.s. incluindo:
a) i|iian(idadc de príilissiiiimis:
~
~~
1)) iiaturey.n ilas atividades desenvolvidas peliis seus iiitcurantes;
blaborav-no, iinplemeiUaçao e nionitonuncnto do eletivo camprinicmo das rt.tinas e proccdinienios
inicnics visando anutiisaçào dos riscos inerentes àatividade dcscnvolvidii peln .Sociedade, bem cnnio o
lillcüral atendirncnto ús normas rc^ulalnelUares clc•SlH atividade.
c) í)s sistemas de inlbrniiiyãi), ns riiíimis e os proeedinieiiíos envolvidos;
São utilizadas planilhas internas, As rotinas eprocedimentos envolvidos onconirain-.se de.scritos de Ibrma
deialliiida no iVIainial de Comi)Iiaiiec.
d) a furnia eonio a cinprc.sa narantc aindepeiidêiieia d(i tnihallio c.\ecula(l(i7icl<) setor;
AOirctor,! de Coinpliancc e l'1.0 dcdica-se com o.Nchisividadc a estas aiividadc.s-, possuindo total
iiulüpcndèncin eautonomia piiai uc.Ncrcfcíu cJüs siia.s
H.IO. Kunieeer informavões .siilirc a cstrudira manlidii para a Kcsirio dc riseos, inchiindu;
a) (|uimiidade de prollssionais:
~
~~
Ul
I)) iiiiturexii lias ativiiladcs dcseavolvidiis peliis seus ialu^rantcs;
Moiiitorainento do fni|tiadramcniü das operações efetuadas nos limites dcllnidos na Política dc Gestão
de Kiscos adiituda iiucrnainente. aniilisc dos riscos iiiercriies às operações pretendidas.
e) ossistemas de inforniacàn, as rotiiia.s e us priicedinicntiis eiivoh'idi)s:
IJloombcrií, liroadeast c relatórios da Galanio Consultoria Gconoinica. As rotinas e procedimentos
envolvidos eneonlram-sc descritos na l'olítica dc Gestão de Riscos adotada nela .Sociedade,
d) a Airnia como a empresa i;arante ii iiidepeiidOneia ilu Irnhallio executado iielo seliir;
O[Diretor de Risco dcdica-se com c.xckisividade ;i esta atividade, possuindo toial independência c
iiutonomia para o e.Nercício das .suas- ruiicões,
8.1 1. l onieeeriiiriirmnyôes.sulirea esirutiira mnnlida paru :i.>i atividiides de te.suurariil, dc controle
e pruec.ssüiiiento de ativos c tia escri Iiiraçã» de eotas, iiieltiiado;
II) i|uaiilidiule de prorissioiiais:
~
N/A. posto qtie a Sociedade alua exclusivamente como .uesloru profissional de recursos dc terceiros.
li) i)S sisicaiiis de inforiiiayãd, ;is rolliias e os priiccdimeiilos envolvidos;
N/A. posto cnic a Soeieclade atua exclusivamente como nestora prollssional dc recur.sos de terceiros.
-
-
>:) 11 iMd.cny.» üc um ro.imnsáv,-! pd;. á.-u:i udcscriyno Ucsl.. c-xiicrienci.,"un alivi.In.l.v
^posto .|nc «Soacdotic: nuiu L-.NdtLsivmncmo coino jijora ,^s.sioMnl ck- rca.r.sos üc icrcoim.
8.1.. PonicccT nirm-nn.võcs .s-nbro a úrcii rcspiMu^rivcl pcl;i .listrilM.ivr.o ,1c coia.s d. luiulos dc
iiivc.sliiiimiii), iiicliiiiidu:
ii) (|iiiiiilidinlc ilc Dnin.ssiüiiai.s:
~
NM. posto (.|nc aSuL-iodiidL- inlo nuia na diairihiiiyüu de i;ouis de llindo'; tlc^csiimcniõ
li) nuluixv.a ilas alividadc.s dc.sciiviilvidas pclo.s smis iiilct;ranlc's;
^
Js'/A. [uísiu tniL- a St)CÍL-dadL- iu'io uuia na disiribiiiyno dii coias dc liiiidos Uc iiivL-íiiinicrii.-,
du.s pnill.sxidnuis cinMlvüiõ^ tlisiriliiiii.-!T^ili.- c<>i!i>!!
N/a. |kis1() que aSLicicdadc não ama iia disirílmição dc colas dc linido.': dc iiü^csinncnit).
^
~
d) inrnicslniiiira di.spoiiívcl, coiiicndo rcla^ilu discriminada do.s (.-(iiiipamcnlos cscrviço.s ntiliwuKif
na dixtrilniiyãii:
N/A, posto t|iic a Sucicdiidc nflg ama na distrilniiyild dc ccüãs dc fundos do
c) os-sislcniax dcinloriiiacrm. a.s rtiliiias c iis iirticodiniciilo.s ciivolvidos:
N/A, pusto <|uc aSucicdadc não nUia nu di.slribiiigilci de colas dc ãüidõTdTín^
""
8.13. l''iii-iicccr uulras Inlíiriiiavncs (juc a ciiiiircsn julmiu relevantes:
N/A, posto i|iic aSucicdadc não aiiui na dlsiríbiiição dc colas tic ítiiidos dc iiivcstiiiicnio.
9. Rciniuicrag;"io da ICniprc.sa
~
y.l. Km rclavão acatia scr^•ivn presta,Io ou prodiitn gerido, ciiiü^ie
lis priiniipni.s formas tle
Indicar
<nic [)riUic;i;
Taxa dc AcJininisirayão.
„
___
V.2. Indicar, cxclusivamcnic cm (ormo.s- pcrcenliiais .sobre :i receita loinl anicridii nos 3f. (iriiilri c
seis) meses iinleriorcs à dnla liasc dcsle r,irimilário, a receita provenieiilc, durante o mesmo
período, dos cliciiles em dceoi-rência dc;
a. la.sas com liascs li.Naa: 100%
~~
h. laxas dc pcrroriniiiicc: N/A
c. la.xiis dc iiim csso: N/A
^
d. la.Nas dc saída: N/A
c,
~~
üiilnts iiixas: N/A
""""
9.3. ['"ornecer outras liiforinnyíles ([ue a empresa jnlgnc relevanlcs:
Nflo c.xislcm otitnis inlbníuiçòcs rcicvanics.
10. Ite^ras, l'roccdinieiitos e Conlroles liitcriiiis
10.1. Deserevcr a poKlicii dc scleyao, eonlralayiKi usupervisão dc [ircstadorcs dc serviços:
Aeletiva coniratnçrio dc prestadores dc servido está .siijciia àaprovação do Coniitc Esdatcijico.
Rclerências: no niíniino. 3 (três) i-cfci-cncias:
l'revü; custo bcnciTcio atraente, em comparação com a iinidia da mercado.
Qualidade e Reputação; O prestador de serviço deve ter a sua qu:didndc c rcputaç;lo analisada mediante
processo de diie diligenec. no i|tial .serão solicitados osdoeiimciilos e inibrmavòcs deliiiidos iia Política
de Seleção eContratação dc Prestadores de Serviço da Socicdade.
111.2. Dcsercver com» os custos dc transação com valores mobiliários são monitonidos e
miniini/.iidus:
Aempresa iiroctirn obter cllcicncia na seleção dc prostiidurcs com inellior relação risco rcionio,
'1'""" Í""
d-.s
S
üub n
nicUidas a.serem
lojnadas. Í ' '
coTOiva. Caso luija qualquer
""
"'••""'Plia.Kc. aavaliação
^
ildotnll.r'' "' ' "'
()C ,K-|.<klo.s ercouponiçAo de «Icsaslrcs
ASocicíidc a.,ua cu,n um Hano dc cõnii.uMd.ulc dc No.ócios que cspocillca os planos nserem'
adotados cin Mluaçõcs de dcsasirc ou problemas de sisicnia, límrc as soluções apreseniadas es-l:lo'
tnm.slcrenc,a da equipe para Iceal especílleo, .ser.i<Iores espelho, íT.as de backup diárias, e«eesso re/no.a
iios .servidores de e-mails.
10.5. Descrever :.s polilicas, pníliea.s eeonlroles iMlernnsi;^;;^",^};;^;:];^,, de llciuldezTiiT
tíirtcini.s do val(ii'ex nmbiliiirius:
As polilicas imernas de gesiãcr^íi;;;;!;;;^
ijquid;;rír
iocedade. ASociedade uiiluu como ícrri.mejua uin rclaiório, gerado scnianulnieiue, com ocálculo do
perceiiuial dc liquidez da carteira do fundo dc invc.siiinenlo emjanelas de leiiipo. que servirá de ba.se para
.lis aiia ises de liquide?., oqual deve observar os se.udiiUes eriic'rio.s lamhcm cleiicadns iin rMl-riri,, imunial.
Hl.G. Ikscrcvcr as políticas, ii.s práticas cus cnniroles iiitcnius pnru ocuniprimcnio das iiomas
espccincas dc que trata oiacis., Ido art. 3ü, ca.su deeidii atuar im dislribuiçAo do catas ,Ic fu.idos
tic iiivcxtuiienlo dc (iiie jieja aclniíiii.s(i'iuIor uu ticsfiír:
-WA.. poülo que a.Sociedade liflo ama na disirihuiçflo de cuias dc luiulo.s de invcstimemo.
10.7. iMidereç» da pagina do administrador mi rede niuiidial dc cominitadui-cs iiii qual podenil^
ciiconiriidos os dociiineiilos c.vitjídos pelo arl. 1-1 desla [iistruçilo:
!MM!>!i)a.v'!j.inj')'-'. Todos o.s' manuais necessários sHo cneoiiiiados na pauiiia.
II, Coiiiliijiêiiciiis:
Il.l. Dcscrcvcr us prucc.s.sos judiciais, adminlstraHvas oa arbitrais que iião estejam .sol) síbIIu, cm
i|uc a eínpro.s!i ligurc no polo pas.sivu, qae sejam rclcvaiitc.s para os iicKÓcios dii cinnrcsn
indicando:
a) princliiais falos:
"
Não Má.
—
li) valores, bens ou direitos envolvidus:
NHo liá,
_____
~
~
11.2. Uescrcver us prucc.ssos judiciais, adiiiiiiistriitivas ou iui)ilrais'^e"iIrio csi^íi^td) sigilo, em
que odirelor responsável pela adininistraçào de carleiras dc valores nioliiliários Icniia nj-uradu nu
polu P!1S.SÍV0 ÜIculiairi afetado sua reijatação prolissional, indicando;
a) principais fatos:
Nilo há.
~
zzzzzzzzzzzzzmzi
b) valores, bens uu direitos envolvidos:
Nilo liá.
11.3. Descrever outras eontiiiKCneias relevanic.s nilo iibruiigidas jielos ituiis anteriores!
Nilo há.
11.4. Di-sa-cvcr ciuk-navõc.s jn.|ii;i:iis, :i(lnüiii.s-lr;.liv.,.s wH)ilrMÍsV ir.u.sWiul^^ julniuln,
prohiiailn.s nos iilimuis 5(cinco) umis cm proccssiis que „nü wlcjnni sol) sif-ilo, em (juc acmprosii
icnliii fiiiiirado ao polo passivo, iiulicitiulo:
a) principais fiUos:
~
~~
Nío liá.
I)) valores, bciis ou direitos envolvidos:
~~
NQn luS.
11.5. Descrever nindciiavõcs judiciais, admiiiislriitlvas ou nrbilniis, Ininsítadas cm jul-íado,
prolalailas nus lillimos 5(cinco) anos em processos que não eslcjiini sol) sigilo, cm que odirclor
responsável pela ii(lmlnis(ravno dc cnrieirns de valores mnljiliih-ios tenlia ni^urado nii polo passivo
c lenlui alcludo seus iicuócios ou sua rcpnlat'no iirollssioaul. indicando:
ii) principais falos:
Nflu liii.
I)) valores, bens ou direiliis envolvidos:
Nilo liii.
~
~
~
'
12. Dcclarayôes adicionais do diretor responsável pela administração, atestando:
Por meio desiíi, aDirclor responsável pela adininislriivilo dc cartoiriis dc valores mobiliários da Sociedade
dceliini qi.ic:
:i) não está inabilitada ou susiwnsa p:ira o o.xercicio dc cargo cm instiiuivòcs linancciras c demais
entidades autorizadas a liiiicioiiar pela CVM, pelo líanco Centra) do lírnsil. pela Supcriiuciulciicia dc
Scçuros Privados - .SUSlil' ou pela Superinlendcncin Nacional dc l'rcvidêiicin Coniplcmentar PRGVIC;
b) não loi condenada por crime líilimciitar. prcvnricaváo, suborno, coiicussão, peculato, "lavauem" dc
dinheiro ou ocullaçàu dc bens, direitos c valores, contra a economia popular, a ordem ccoiiômica. as
rclavòcs dc consumo, a Ic pública ou a propriedade ptiblica, osistema llnanceiro nacional, ou a pena
criminal que vede, ainda que tcmporariamcnic, o acesso a earyos públicos, por dccisão transitada em
julyado. ressalvada a hipótese de reabilitação;
c) não está impedida de administrar seus bens ou deles dispor em razão dc dccisão judicial e
administrativa;
d) não está incluída nocadastro de servivo.s de protcvflo ao credito;
c) não está incUiida cm rclav-ãu de comilcmes inadimplentes de entidade adminisiratlora de ntercudo
ürijanizado:
O não tem contra si títulos levados a piotcstu:
B) nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu puiiivão em decorrência dc atividade sujeita ao controle c
fiscidização da CVM. do Banco Central do Urasil, da .Siípcrintendcncia de .SVytiros Privados - SUSI-P
ou du Superintendcneia Nacional de Previdcnci;i Complementar - PRIIVIC;
onos iilimius .1 (cinco) iinos, lulo foi ncusiiila citi proccssos !ulminisir!ilivo.s pcln CVM, pelo ünnco
-eiurül do ürasil, pda Supcrimcndcitcia dc Seguros l-dviidos - SUSIÍP mi pula .SupcriniendêMcia
^ticioiüil do Prcvidcncin Coniplciiicntiir - I'III;V1C.
Uio df.Jiiiieirii. 2IJ dcjiinliodc 201C
/,üf|l.fii ÍV U1 ÁS
i'i{nN!irAV.ii:ni:ti
VJ-RONICA
MEDl-IROS KNr.CKELl-