Corporate Governance
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Corporate Governance
Corporate Governance Einleitung HBM BioVentures AG (die «Gesellschaft») legt grossen Wert auf eine konsequent umgesetzte Corporate Governance als wichtigen Bestandteil ihrer Gesellschaftskultur. Die Gesellschaft hat sich daher bereits in der Berichterstattung für das Geschäftsjahr 2002/2003 entschieden, auf freiwilliger Basis die Richtlinie betreffend Informationen zur Corporate Governance der SWX Swiss Exchange umzusetzen. Die Corporate Governance soll eine umsichtige Geschäftspolitik und einen effizienten Umgang mit den eingesetzten Mitteln durch Verwaltungsrat und Geschäftsleitung sicherstellen. Sie etabliert ein System von Transparenz und Kontrollen, welches auf die Komplexität und Grösse von HBM BioVentures AG zugeschnitten ist. 1. Gruppenstruktur und Aktionariat 1.1 Gruppenstruktur Die Gruppe («HBM BioVentures») besteht aus HBM BioVentures AG und den Tochtergesellschaften HBM BioVentures (Cayman) Ltd., Cayman Islands, HBM Biomedicine AG, Baar, Schweiz, HBM Biomedicine (Cayman) Ltd., Cayman Islands, HCA Management AG, Zürich, Schweiz, HBM BioVentures (Barbados) Ltd., Barbados, und HBM BioVentures International Ltd., Barbados, sowie seit dem 15. November 2007 HBM BioMed China, Cayman Islands, bei der bis auf weiteres HBM BioVentures die alleinige Kapitalgeberin ist. Alle Tochtergesellschaften werden zu 100 Prozent direkt oder indirekt gehalten. HBM BioVentures AG HBM BioVentures AG ist eine in Baar domizilierte Holdinggesellschaft nach schweizerischem Recht. Der Zweck der Gesellschaft ist der Erwerb, das Halten und die Veräusserung von Beteiligungen an anderen Unternehmen sowie die Verwaltung und Finanzierung solcher Beteiligungen. Seit dem 14. Februar 2008 sind die Aktien der Gesellschaft an der SWX Swiss Exchange kotiert. Weitere Angaben zu den Aktien sind im Kapitel «Informationen für Anleger» auf Seite 94 aufgeführt. HBM BioVentures (Cayman) Ltd. HBM BioVentures AG tätigt den grössten Teil ihrer Investitionen über die Tochtergesellschaft HBM BioVentures (Cayman) Ltd., bei der per 31. März 2008 das Aktienkapital CHF 1 073 000 000 betrug. Gruppenstruktur mit wichtigen Tochtergesellschaften Advisory Verträge < < < Management Verträge HBM Partners (Cayman) Ltd. Investment Manager < < The Trout Group, LLC (100 %) < < < < HBM BioVentures (Cayman) Ltd. (100 %) Portfoliounternehmen (100 %) HBM Partners AG HBM Biomedicine AG HBM Biomedicine (Cayman) Ltd. Investment Advisors < (100 %) < < HBM BioVentures AG < 40 Portfoliounternehmen < < Eigentum/Beteiligungen Management-/Advisory-Verträge Geschäftsbericht 2007/2008 41 HBM Biomedicine AG HBM Biomedicine AG ist eine Holdinggesellschaft nach schweizerischem Recht. Der Zweck der HBM Biomedicine AG ist der Erwerb, das Halten und die Veräusserung von Beteiligungen an anderen Unternehmen sowie die Verwaltung und Finanzierung solcher Beteiligungen. Das Aktienkapital der HBM Biomedicine AG betrug per 31. März 2008 CHF 100 000. HBM Biomedicine (Cayman) Ltd. HBM Biomedicine AG tätigt ihre Investitionen über die Tochtergesellschaft HBM Biomedicine (Cayman) Ltd., bei der per 31. März 2008 das Aktienkapital CHF 1127 000 betrug. HBM BioMed China HBM BioMed China verfügt über eine Kapitalzusage der HBM BioVentures (Cayman) Ltd. in der Höhe von USD 80 Millionen, von der per 31. März 2008 USD 14,0 Millionen einbezahlt waren. Die Rolle des Investment Managers der HBM BioVentures (Cayman) Ltd. und der HBM Biomedicine (Cayman) Ltd. wird von HBM Partners (Cayman) Ltd. wahrgenommen, während HBM BioMed China Partners Limited, Hong Kong, als Investitionsberater der HBM BioMed China agiert. beziehungsweise nordamerikanischer Investment Advisor für HBM Partners (Cayman) Ltd., insbesondere beim Aufspüren und bei der Bewertung von Investitionsmöglichkeiten, bei der Begleitung der Portfoliounternehmen, beim Überwachen der Portfoliopositionen und bei der Beurteilung potenzieller Ausstiegsstrategien. HBM BioMed China Partners Limited Die in China ansässige HBM BioMed China Partners Limited leistet definierte Beratungsdienste für HBM BioMed China, insbesondere beim Aufspüren und bei der Bewertung von Investitionsmöglichkeiten, bei der Begleitung der Portfoliounternehmen, beim Überwachen der Portfoliopositionen und bei der Beurteilung potenzieller Ausstiegsstrategien. Wissenschaftliche Berater Die wissenschaftlichen Berater unterstützen und beraten HBM Partners AG und ihre Tochtergesellschaften («HBM Partners») sowie HBM BioVentures in allen wissenschaftlichen Angelegenheiten, unter anderem in spezifischen Belangen der Produktentwicklung bestehender oder potenzieller Portfoliounternehmen. Gegenwärtig stehen acht hochqualifizierte und anerkannte Experten als wissenschaftliche Berater zur Verfügung. Zusätzlich arbeitet HBM Partners mit über 70 ausgewiesenen Fachexperten als Ad-hoc-Berater zusammen. 1.2 Bedeutende Aktionäre HBM Partners (Cayman) Ltd. Die in Cayman Islands ansässige HBM Partners (Cayman) Ltd. ist als Investment Manager tätig und erbringt gemäss den Management-Verträgen eine Reihe von Dienstleistungen zugunsten von HBM BioVentures (Cayman) Ltd. und HBM Biomedicine (Cayman) Ltd. HBM Partners (Cayman) Ltd. hat die Erbringung bestimmter Beratungsdienstleistungen an HBM Partners AG und an The Trout Group, LLC delegiert. HBM Partners AG und The Trout Group, LLC Die in Zug, Schweiz, ansässige HBM Partners AG und die in New York, USA, ansässige The Trout Group, LLC leisten definierte Beratungsdienste als europäischer Das Aktionariat der Gesellschaft zählt per Bilanzstichtag 1427 eingetragene Aktionäre. Bei den Anlegern handelt es sich um institutionelle und private Investoren. Zum Zeitpunkt des Börsengangs vom 14.2.2008 hatten zwei Aktionäre einen Kapitalanteil von 3 Prozent oder mehr gemeldet: Messieurs Pictet & Cie (Nominee-Eintragung), Genf: 497 270 Namenaktien; 4,4% Beamtenversicherungskasse des Kantons Zürich, Zürich: 400 000 Namenaktien; 3,6% Seither sind keine neuen Besitzmeldungen eingegangen. Der Gesellschaft sind keine Aktionärsbindungsverträge bekannt. Geschäftsbericht 2007/2008 42 2. Kapitalstruktur 2.1 Kapital und Kapitalveränderungen Das Aktienkapital der Gesellschaft beträgt CHF 675 771 540, das in 11262 859 voll einbezahlte Namenaktien mit einem Nennwert von je CHF 60 pro Aktie eingeteilt ist. Es besteht der aufgehobene Titeldruck. Eine Aufstellung über die Kapitalveränderungen der Gesellschaft seit 31. März 2005 ist im Eigenkapitalnachweis der konsolidierten Jahresrechnung auf Seite 61 ersichtlich. Die Entwicklung des statutarischen Eigenkapitals wird auf Seite 91 beschrieben. 2.2 Bedingtes Kapital Das Aktienkapital der Gesellschaft kann sich um höchstens CHF 96 000 000 erhöhen durch Ausgabe von höchstens 1 600 000 voll zu liberierenden Namenaktien zum Nennwert von je CHF 60 durch Ausübung der Wandelrechte, die in Verbindung mit der im April 2006 emittierten Going Public Wandelanleihe eingeräumt wurden. Angaben zu den Anleihe- und Wandelbedingungen sind in der Anmerkung 6 der konsolidierten Jahresrechnung auf Seite 78 zu finden. 2.3 Rechte aus den Aktien Jede Namenaktie gewährt eine Stimme an der Generalversammlung. Es gibt keine Aktien mit bevorzugtem Stimmrecht. Aktionäre haben auch das Recht auf Dividende sowie auf die weiteren Rechte gemäss Schweizer Obligationenrecht (OR). 2.4 Beschränkung der Übertragbarkeit Der Verwaltungsrat kann die Übertragung von Aktien verweigern, soweit die Anzahl der vom Aktienerwerber gehaltenen Namenaktien zehn Prozent der Gesamtzahl der im Handelsregister eingetragenen Namenaktien überschreitet. Mehrere Erwerber, die in einer Gruppe zusammengefasst sind oder die zwecks Umgehung der Eintragungsbeschränkung koordiniert vorgehen, gelten als ein Erwerber. Die Gesellschaft kann überdies die Eintragung in das Aktienbuch ver- weigern, wenn der Erwerber auf Verlangen nicht ausdrücklich erklärt, dass er die Aktien im eigenen Namen und auf eigene Rechnung erworben hat. Diese Beschränkungen der Übertragbarkeit sind in den Statuten festgelegt und benötigen zur Aufhebung der absoluten Mehrheit der an der Generalversammlung vertretenen Aktienstimmen. 3. Verwaltungsrat 3.1 Mitglieder des Verwaltungsrats Der Verwaltungsrat setzt sich per 31. März 2008 aus folgenden Mitgliedern zusammen: Dr. Dr. h.c. Henri B. Meier Prof. Dr. Dr. h.c. mult. Heinz Riesenhuber Prof. Dr. Ulrich Abshagen Robert A. Ingram Dr. Rudolf Lanz Dr. Karl W. Preisig Erstmalige Wahl Ende der Amtsdauer 2001 2010 2001 2008 2001 2010 2006 2009 2003 2009 2005 2008 Die Mitglieder des Verwaltungsrats werden für die Dauer von höchstens drei Jahren bis zur ordentlichen Generalversammlung des entsprechenden Jahres gewählt. Wiederwahl ist möglich. Weitere Angaben zu den Mitgliedern des Verwaltungsrats sind auf Seiten 47 bis 53 aufgeführt. 3.2 Interne Organisation Der Verwaltungsrat konstituiert sich selbst. Er bestimmt seinen Präsidenten, seinen Vizepräsidenten und einen Sekretär, der nicht dem Verwaltungsrat angehören muss. Die Einberufung von Verwaltungsratssitzungen erfolgt durch den Präsidenten und bei dessen Verhinderung durch den Vizepräsidenten. Ein Verwaltungsratsmitglied kann vom Präsidenten die unverzügliche Einberufung unter Angabe von Gründen verlangen. Vor den Sitzungen erhalten die Mitglieder des Verwaltungsrats ausführliche Unterlagen über die zur Behandlung stehenden Traktanden. Geschäftsbericht 2007/2008 43 Der Verwaltungsrat fasst seine Beschlüsse mit der Mehrheit der abgegebenen Stimmen, wobei der Präsident nötigenfalls den Stichentscheid hat. Der Verwaltungsrat ist beschlussfähig, wenn die Mehrheit seiner Mitglieder an der Verwaltungsratssitzung anwesend ist. Beschlüsse betreffend Feststellung der erfolgten Durchführung einer Kapitalerhöhung sind von der Quorumsvoraussetzung ausgenommen. Beschlüsse können ohne Durchführung einer Verwaltungsratssitzung auf dem Wege der schriftlichen Zustimmung oder mittels Telefonkonferenz gefasst werden. Zirkulationsbeschlüsse bedürfen zu ihrer Gültigkeit der Einstimmigkeit. Im Geschäftsjahr 2007/2008 fanden vier halbtägige Sitzungen statt. An allen Sitzungen war der Verwaltungsrat vollzählig anwesend. Der Geschäftsführer und der Finanzchef der Gesellschaft nahmen ebenfalls an den Sitzungen teil. Revisionsausschuss Der Revisionsausschuss unterstützt gemäss schriftlicher Richtlinie den Verwaltungsrat bei der Überwachung der Geschäftsführung in den folgenden Bereichen: > Finanzielle Berichterstattung; > Revision und Kontrolle; > Compliance mit Gesetzen, Weisungen und Corporate Governance. Der Revisionsausschuss hat keine Entscheidungsbefugnisse. Prof. Dr. Dr. h.c. mult. Heinz Riesenhuber Dr. Rudolf Lanz Erstmalige Wahl Ende der Amtsdauer 2001 2008 2003 2009 Im Geschäftsjahr 2007/2008 fanden drei halbtägige Sitzungen und eine Telefonkonferenz des Revisionsausschusses statt. An allen vier Sitzungen war der Revisionsausschuss vollzählig. Zudem nahmen an allen Sitzungen der Geschäftsführer, der Finanzchef, Lars-Kristian Bråten in seiner Funktion als Sekretär des Revisionsausschusses, Erwin Troxler in seiner Funktion als Controller sowie mindestens ein Vertreter der Revisionsstelle Ernst & Young AG teil. Je nach Bedarf werden externe Rechtsberater und andere Berater zu den Sitzungen eingeladen. Über die vom Revisionsausschuss behandelten Themen berichten die Mitglieder dem Gesamtverwaltungsrat. Anschliessend erhalten die Mitglieder des Verwaltungsrats die Sitzungsprotokolle zur Kenntnisnahme. 3.3 Kompetenzregelung zwischen Verwaltungsrat und Geschäftsleitung Dem Verwaltungsrat stehen die Oberleitung der Gesellschaft sowie die Aufsicht und Kontrolle der Geschäftsführung zu. Der Verwaltungsrat beschliesst zudem über alle Angelegenheiten, die nicht einem anderen Organ durch Gesetz, Statuten oder Organisationsreglement vorbehalten oder übertragen sind. In Wahrnehmung dieser Funktion überprüft der Revisionsausschuss die Handhabung der grössten finanziellen Engagements und Risiken der Gesellschaft sowie die Unabhängigkeit und Leistung der Revisionsstelle. Die Oberleitung der Gesellschaft umfasst insbesondere: > Festlegung der Strategie; > Erlass des Organisationsreglements; > Ernennung der Mitglieder der Geschäftsleitung; > Erlass der Grundsätze für das Rechnungswesen; > Beschlussfassung über die Anträge an die Generalversammlung. Die Mitglieder des Revisionsausschusses werden vom Verwaltungsrat gewählt. Die Amtsdauer entspricht der jeweiligen Amtsdauer im Verwaltungsrat. Wiederwahl ist möglich. Die jetzigen Mitglieder des Revisionsausschusses sind: Die Aufsicht und Kontrolle der Geschäftsführung umfasst insbesondere: > Errichtung eines angemessenen internen Kontrollsystems; Geschäftsbericht 2007/2008 44 > Entgegennahme der regelmässigen Berichterstattung über den Geschäftsgang; > Behandlung des Geschäftsberichts, der konsolidierten Jahresrechnung, des Einzelabschlusses und der Zwischenabschlüsse; > Behandlung der von der gesetzlichen Revisionsstelle erstellten Berichte. Die Mitglieder des Verwaltungsrats haben keine exekutiven Funktionen, und keines der Mitglieder hatte in der Vergangenheit exekutive Funktionen bei HBM BioVentures. Insbesondere trifft der Verwaltungsrat der Gesellschaft im Rahmen der ordentlichen operativen Geschäftstätigkeit keine Entscheide betreffend Investitionen und Devestitionen in einzelne Firmen. Richtlinien betreffend den Handel mit Aktien der Gesellschaft für Mitarbeiter Die Gesellschaft hat für Organmitglieder der HBM BioVentures restriktive Richtlinien betreffend den Handel von Aktien der Gesellschaft erlassen. Diese gelten auch für HBM Partners und deren Mitarbeiter sowie für die von HBM Partners beauftragten Mitarbeiter von The Trout Group. Für Insider ist der Handel mit Aktien der Gesellschaft untersagt, wenn nicht veröffentlichte Informationen vorliegen, die für einen Investor bei einem Kauf- oder Verkaufsentscheid wahrscheinlich wesentlich wären. Zudem ist der Handel für Insider in definierten Zeitfenstern nicht erlaubt. 3.4 Informations- und Kontrollinstrumente Geschäfte mit Nahestehenden Angaben über Geschäfte mit Nahestehenden sind in der Anmerkung 13 zur konsolidierten Jahresrechnung auf Seiten 85 und 86 ersichtlich. gegenüber der Geschäftsleitung Der Verwaltungsrat hat Weisungen über alle wesentlichen Aspekte der Geschäftstätigkeit verabschiedet. Die wichtigsten Weisungen sind: > Anlagerichtlinien, siehe Seiten 14 bis 17. > Geschäftsmanual, das die Investitions- und Devestitionsprozesse und die Überwachung der Portfoliounternehmen regelt. > Richtlinien betreffend Eigengeschäfte. > Richtlinien betreffend den Handel mit Aktien der Gesellschaft für Mitarbeiter. Richtlinien betreffend Eigengeschäfte Die Gesellschaft hat für Organmitglieder der HBM BioVentures restriktive Richtlinien betreffend Eigengeschäfte erlassen. Diese gelten auch für HBM Partners und deren Mitarbeiter sowie für die von HBM Partners beauftragten Mitarbeiter von The Trout Group. Eigengeschäfte in privaten Unternehmen der Humanmedizin und der Medizinaltechnik sind generell untersagt, während Eigengeschäfte in kotierten Unternehmen unter anderem der Weisung unterliegen, dass die Interessen der HBM BioVentures nicht verletzt werden dürfen. Informationsinstrumente Zusätzlich zu der umfangreichen externen Berichterstattung der Gesellschaft erhält der Verwaltungsrat von der Geschäftsleitung vor jeder Sitzung detaillierte Unterlagen über die Entwicklung der Gesellschaft und ihrer Beratungsorganisation. Unter anderem wird an jeder Verwaltungsratssitzung über die folgenden Themen berichtet: finanzielle Entwicklung, wichtigste Ereignisse im Portfolio, Liquiditätsplanung, Neuigkeiten der Beratungsorganisation und Einhaltung der Eigengeschäfts- und Insiderhandelrichtlinien. Gespräche zwischen der Geschäftsleitung und dem Verwaltungsratspräsidenten finden regelmässig statt. Externe Prüfungsaufträge Neben der gesetzlich vorgeschriebenen externen Revision hat der Verwaltungsrat der Revisionsstelle die folgenden Prüfungsaufträge erteilt: > Prüferische Durchsicht der konsolidierten Halbjahresrechnung der Gesellschaft. > Prüferische Durchsicht des Corporate GovernanceKapitels im Geschäftsbericht. Geschäftsbericht 2007/2008 45 Die Revisionsstelle hat einen schriftlichen Bericht über ihre Ergebnisse zuhanden des Verwaltungsrats vorzulegen. Zudem werden die Prüfungsergebnisse im Revisionsausschuss mit der Revisionsstelle besprochen. 5. Entschädigung und Beteiligungen 5.1 Entschädigungen an amtierende Organmitglieder und Festlegungsverfahren Angaben über die Entschädigungen an amtierende Organmitglieder und das Festlegungsverfahren sind im Anhang des Einzelabschlusses auf Seite 92 ersichtlich. 4. Geschäftsleitung 4.1 Mitglieder der Geschäftsleitung 5.2 Aktienbesitz der Organmitglieder Die Geschäftsleitung setzt sich per 31. März 2008 aus folgenden Mitgliedern zusammen: > Dr. Andreas Wicki, Geschäftsführer > Dr. Joachim Rudolf, Finanzchef Weitere Angaben zu den Mitgliedern der Geschäftsleitung sind auf Seiten 55 und 56 aufgeführt. Angaben über den Aktienbesitz der Organmitglieder sind im Anhang des Einzelabschlusses auf Seite 92 ersichtlich. 4.2 Management- und Advisory-Verträge HBM BioVentures (Cayman) Ltd. und HBM Biomedicine (Cayman) Ltd. haben mit HBM Partners (Cayman) Ltd. Management-Verträge abgeschlossen. Diese verpflichten HBM Partners (Cayman) Ltd., Managementdienstleistungen in Bezug auf die Investitionstätigkeit der HBM BioVentures zu erbringen. Gemäss AdvisoryVerträgen hat HBM Partners (Cayman) Ltd. die Erbringung von definierten Beratungsdiensten an HBM Partners AG und The Trout Group, LLC delegiert, insbesondere beim Aufspüren und bei der Bewertung von Investitionsmöglichkeiten, bei der Begleitung der Portfoliounternehmen, beim Überwachen der Portfoliopositionen und bei der Beurteilung potenzieller Ausstiegsstrategien. Die Management-Verträge dauern bis Ende des Geschäftsjahrs 2009/2010 und werden ohne Kündigung jeweils automatisch um zwei Jahre verlängert. Allfällige Kündigungen müssen mindestens 18 Monate im Voraus erfolgen. HBM BioVentures (Cayman) Ltd. und HBM Biomedicine (Cayman) Ltd. bezahlen HBM Partners (Cayman) Ltd. pro Quartal eine Verwaltungsgebühr und pro Jahr eine Performancegebühr, unter Anwendung des High Water Mark-Prinzips. Genaue Angaben zu den Kernelementen der Management-Verträge und zum Umfang der Entschädigung sind in Anmerkung 11 der konsolidierten Jahresrechnung auf Seiten 84 und 85 ersichtlich. 6. Mitwirkungsrecht der Aktionäre 6.1 Stimmrecht Das Stimmrecht kann ausüben, wer am jeweils vom Verwaltungsrat bestimmten Stichtag im Aktienbuch als Aktionär mit Stimmrecht eingetragen ist und seine Aktien bis zum Abschluss der Generalversammlung nicht veräussert hat. Aktionäre, die ihre Aktien über Nominee-Eintragungen halten, haben kein Stimmrecht. 6.2 Traktandierung Verhandlungsgegenstände und Anträge von Aktionären, die Aktien im Nennwert von CHF 1000 000 oder mehr vertreten, werden in die Tagesordnung der Generalversammlung aufgenommen, sofern diese vor erfolgter Einberufung schriftlich beim Verwaltungsrat eingereicht worden sind. Anträge zu nicht gehörig angekündigten Verhandlungsgegenständen können auf Beschluss der Generalversammlung zur Diskussion zugelassen werden. Eine Beschlussfassung ist jedoch erst an der nächsten Generalversammlung möglich. Ausgenommen sind Anträge auf Einberufung einer ausserordentlichen Generalversammlung oder auf Durchführung einer Sonderprüfung. Zur Stellung von Anträgen im Rahmen der Verhandlungsgegenstände bedarf es keiner vorgängigen Ankündigung. Geschäftsbericht 2007/2008 46 6.3 Eintragungen im Aktienbuch Die Eintragung im Aktienbuch setzt einen Ausweis über den Erwerb der Namenaktie zu Eigentum oder die Begründung einer Nutzniessung voraus. Ab dem vom Verwaltungsrat bezeichneten Stichtag bis zum Tag nach der Generalversammlung werden keine Eintragungen im Aktienbuch vorgenommen. Revisionsstelle 7.1 Dauer des Mandats und Amtsdauer des leitenden Revisors Die Generalversammlung wählt für jedes Geschäftsjahr die Revisionsstelle. Als Konzernprüfer und Revisionsstelle der Gesellschaft wurde Ernst & Young AG zum ersten Mal für das Geschäftsjahr 2001/2002 gewählt. Jürg Zürcher amtet seit dem Geschäftsjahr 2005/2006 als Mandatsleiter. Corporate Governance-Kapitels zu erstatten. Zusätzlich erhält der Verwaltungsrat nach den Jahres- und Halbjahresabschlussarbeiten einen Management Letter von der Revisionsstelle. Diese Schriftstücke werden vom Revisionsausschuss mit der Revisionsstelle besprochen. Im Geschäftsjahr haben Vertreter der Revisionsstelle an allen Sitzungen des Revisionsausschusses teilgenommen. 7. 7.2 Revisionshonorar Revisionshonorare an Ernst & Young AG, die auf gesetzlichen Pflichten beruhen (Prüfung des Einzelabschlusses 2007/2008 und der konsolidierten Jahresrechnung sowie Arbeiten in Verbindung mit der Kotierung der Aktien), betrugen im Geschäftsjahr CHF 646 000, wovon CHF 466 000 in Verbindung mit der Kotierung. Die zusätzlichen Honorare (insbesondere die prüferische Durchsicht der Halbjahresrechnung und das Testat zum Corporate GovernanceKapitel des Geschäftsberichts) betrugen CHF 60 000. 7.3 Aufsichts- und Kontrollinstrumente gegenüber der Revision Die Unabhängigkeit und die Leistung der Revisionsstelle werden vom Revisionsausschuss überprüft. 8. Informationspolitik Die Gesellschaft veröffentlicht jährlich einen Geschäftsbericht und drei Quartalsberichte. Offizielles Publikationsorgan für Bekanntmachungen der Gesellschaft ist das Schweizerische Handelsamtsblatt. Ausserdem wird der aktuelle innere Wert (NAV) zweimal im Monat auf der Internetseite der Gesellschaft bekannt gegeben (www.hbmbioventures.com). Zudem unterliegt die Gesellschaft den Ad-hoc-Publizitätsvorschriften der SWX Swiss Exchange. Weitere Angaben über die Informationspolitik und die permanenten Informationsquellen der Gesellschaft sind im Kapitel «Informationen für Anleger» auf Seite 94 aufgeführt. Die Kontaktadresse der Gesellschaft lautet: HBM BioVentures AG Grabenstrasse 25 CH- 6340 Baar Telefon + 41 41 768 11 08 Fax + 41 41 768 11 09 [email protected] www.hbmbioventures.com 9. Nichtanwendbarkeit/Negativerklärung Die Revisionsstelle hat den Auftrag, Prüfungsberichte zur konsolidierten Jahresrechnung und zum Einzelabschluss sowie Berichte über die prüferische Durchsicht der konsolidierten Halbjahresrechnung und des Es wird ausdrücklich festgehalten, dass sämtliche im Kapitel «Corporate Governance» nicht enthaltenen oder erwähnten Angaben entweder als nicht anwendbar oder als Negativerklärung gelten. Geschäftsbericht 2007/2008 47 Verwaltungsrat Der Verwaltungsrat (von links nach rechts): Dr. Rudolf Lanz, Robert A. Ingram, Dr. Dr. h.c. Henri B. Meier (Präsident), Prof. Dr. Dr. h.c. mult. Heinz Riesenhuber (Vizepräsident), Prof. Dr. Ulrich Abshagen, Dr. Karl W. Preisig Dr. Dr. h.c. Henri B. Meier, Präsident des Verwaltungsrats Personalien Ausbildung Nationalität: Schweiz Geburtsdatum: 6. Mai 1936 Abschluss als lic. oec. und Dr. oec. an der Universität St. Gallen, Schweiz. Postgraduate-Studium an der Columbia University, New York, USA. Ehrendoktorat: Dr. h.c. der Universität Basel, Schweiz. Berufliche Laufbahn 1986–2000 1978–1985 1973–1978 1965–1973 1956–1959 Mitglied der Roche-Konzernleitung sowie Group Chief Financial Officer und Mitglied des Strategieausschusses. Von 1996–2004 Mitglied des Verwaltungsrats der Roche Holding AG. Mitglied der Geschäftsleitung der Handelsbank National Westminster, Zürich; Aufbau des Investment Banking. Direktionsmitglied der Motor Columbus Ing. AG, Leiter Marketing und Finanzierungen Ausland. Weltbank und International Finance Corporation (IFC), Washington: Economist, Loan and Investment Officer, Financial Analyst, Division Chief. Erste Erfahrung als Bookkeeper, dann Accountant und General Accountant bei Williams Brothers Co., Caracas, Venezuela. Geschäftsbericht 2007/2008 48 Mandate (aktuelle, sowie der letzten fünf Jahre) Seit 2007 Seit 2007 Seit 2006 Seit 2006 Seit 2006 Seit 2002 Seit 2002 Seit 2002 Seit 2002 Seit 2001 Seit 2001 Seit 2000 2001–2007 2002–2005 2001–2005 2000–2005 1996–2005 1992–2005 1997–2004 1997–2004 1996–2004 2001–2003 BioMedInvest Management AG, Präsident des Verwaltungsrats BioMedInvest AG II, Mitglied des Verwaltungsrats BioMedCredit AG, Mitglied des Verwaltungsrats BioMedCreditor Management AG, Präsident des Verwaltungsrats HBM Stiftung zur Schaffung und Förderung einer Unternehmerschule in St. Gallen, Präsident des Stiftungsrats BioMedInvest AG I, Mitglied des Verwaltungsrats BioMedinvestor AG, Präsident des Verwaltungsrats Mecollecta AG, alleiniger Verwaltungsrat MEFAM Holding AG, alleiniger Verwaltungsrat HBM Partners AG, Präsident des Verwaltungsrats HBM Immo AG, alleiniger Verwaltungsrat HBM Fondation, Präsident des Stiftungsrats Stiftung El Refugio, Mitglied des Stiftungsrats Mefadmina AG, alleiniger Verwaltungsrat Züblin Real Estate Holding AG, Mitglied des Verwaltungsrats Givaudan SA, Präsident des Verwaltungsrats Grand Hotel Victoria-Jungfrau AG, Mitglied des Verwaltungsrats Eufra Holding AG, Mitglied des Verwaltungsrats Privatbank IHAG AG, Mitglied des Verwaltungsrats IHAG Holding AG, Mitglied des Verwaltungsrats Roche Holding AG, Mitglied des Verwaltungsrats Schweizerische Lebensversicherungs- und Rentenanstalt Holding AG, Mitglied des Verwaltungsrats Geschäftsbericht 2007/2008 49 Prof. Dr. Dr. h.c. mult. Heinz Riesenhuber, Vizepräsident des Verwaltungsrats Personalien Ausbildung Nationalität: Deutschland Geburtsdatum: 1. Dezember 1935 Studium der Naturwissenschaften und der Volkswirtschaft, Abschluss als Diplomchemiker, Promotion in Chemie, Dr. rer. nat., sowie Post-DocStudium von 1962–1965 an der Universität Frankfurt am Main, Deutschland. Seit 1995 Honorarprofessor. Ehrendoktorate (Dr. h.c.) des Weizman Instituts, Rehovot, Israel, der Berg- und Hüttenakademie, Krakau, Polen, der University of Surrey, Grossbritannien sowie der GeorgAugust-Universität, Göttingen, Deutschland. Berufliche Laufbahn Seit 2006 1994–2002 1982–1993 1971–1982 Seit 1979 1973–1978 Seit 1976 1966–1971 1965–1969 Seit 1968 Präsident der Deutschen Parlamentarischen Gesellschaft Co-Präsident des Deutsch-Japanischen Kooperationsrats für Hoch- und Umwelttechnologie Bundesminister für Forschung und Technologie Geschäftsführer bei Synthomer Chemie GmbH, Frankfurt (Metallgesellschaft AG) Landesvorsitzender der CDU Untermain Kreisvorsitzender der CDU Frankfurt Mitglied des Deutschen Bundestages, seit 1993 Ausschuss für Wirtschaft und Technologie (Vorsitz 2001–2002) Erzgesellschaft mbH, Frankfurt, ab 1968 Geschäftsführer (Metallgesellschaft AG) Landesvorsitzender der Jungen Union Hessen Im Präsidium der CDU Hessen Mandate (aktuelle, sowie der letzten fünf Jahre) Seit 2004 Seit 2003 Seit 2001 Seit 1999 Seit 1998 Seit 1994 2002–2007 1993–2007 2003–2005 1993–2005 1997–2004 Kabel Deutschland GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrats VfW GmbH Logistik und Rücknahmesysteme, Vizevorsitzender des Aufsichtsrats Heidelberg Innovation BioScience Venture II GmbH, Mitglied des Investorenbeirats Frankfurter Allgemeine Zeitung GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats Henkel KGoA, Mitglied des Aufsichtsrats EVOTEC AG, Vorsitzender des Aufsichtsrats Vodafone Deutschland GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats Altana AG, Mitglied des Aufsichtsrats InSynCo AG, Vizevorsitzender des Aufsichtsrats; Insolvenzverfahren eröffnet am 30. Mai 2005 F&T GmbH, Geschäftsführer und Hauptaktionär; freiwillige Liquidation eröffnet am 30. Mai 2005 Osram GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats Geschäftsbericht 2007/2008 50 Prof. Dr. med. Ulrich Abshagen, Mitglied des Verwaltungsrats Personalien Ausbildung Nationalität: Deutschland Geburtsdatum: 18. Juli 1943 Medizinstudium (Dr. med.) an den Universitäten Würzburg, Kiel und Wien. Habilitation in Berlin. Facharzt für Innere Medizin, für Pharmakologie und für Klinische Pharmakologie. Professor für Klinische Pharmakologie und Senator e.h., Universität Heidelberg, Deutschland. Berufliche Laufbahn 1997 1995 1977–1994 1970–1977 1969–1970 Gründer der Heidelberg Innovation GmbH und mehrerer Wagniskapitalfonds, welche heute europaweit investieren. Gründer der Firma Abshagen Consulting GmbH für Innovationsmanagement im Gesundheitswesen. Boehringer Mannheim GmbH > ab 1992 Mitglied des Executive Committee der Holding Corange Ltd. > ab 1987 President Therapeutics, weltweit für die Pharmasparte verantwortlich > ab 1985 Mitglied der Geschäftsleitung > 1983–1985 Direktor Produktentwicklung Therapeutics > 1977–1982 Direktor Klinische Pharmakologie Freie Universität Berlin, Institut für Klinische Pharmakologie und Medizinische Klinik, Benjamin Franklin Klinikum. Institut für Pharmakologie und Toxikologie der Universität Würzburg. Mandate (aktuelle, sowie der letzten fünf Jahre) Seit 2008 Seit 2007 Seit 2007 2000–2007 2005–2007 2006–2006 1999–2006 1999–2005 2001–2004 1999–2004 2000–2003 1999–2003 Arthro Kinetics Inc., Mitglied des Verwaltungsrats Digilab Inc., Mitglied des Verwaltungsrats invendo medical GmbH, Mitglied des Verwaltungsrats Alantos Pharmaceuticals AG, Präsident des Verwaltungsrats Biofrontera AG, Präsident des Verwaltungsrats Berlin Heart AG, Mitglied des Verwaltungsrats mtm Laboratories AG, Präsident des Verwaltungsrats Munich Biotech AG, Mitglied des Verwaltungsrats; Insolvenzverfahren eröffnet am 1. August 2004 Heidelberg Pharma AG, Mitglied des Verwaltungsrats; Insolvenzverfahren eröffnet am 4. März 2004 febit AG, Mitglied des Verwaltungsrats; Insolvenzverfahren eröffnet am 1. Juli 2004 Abeta GmbH, Mitglied des Verwaltungsrats Atec Dr. Mann GmbH, Präsident des Verwaltungsrats; Insolvenzverfahren eröffnet am 1. Juli 2002 Geschäftsbericht 2007/2008 51 Robert A. Ingram, Mitglied des Verwaltungsrats Personalien Ausbildung Nationalität: USA Geburtsdatum: 6. Dezember 1942 Bachelor of Science in Business Administration von der Eastern Illinois University, Lumpkin College of Business, Charleston, USA. Berufliche Laufbahn Seit 1990 1985–1990 1965–1985 GlaxoSmithKline (plc) Vice Chairman Pharmaceuticals > 1999 Vorsitzender > 1997 Chief Executive Officer von Glaxo Wellcome plc. > 1995 Executive Director im Global Board von Glaxo Wellcome plc. > 1994 President und Chief Executive Officer > 1993 President und Chief Operating Officer > 1990 Executive Vice President, Administrative and Regulatory Affairs, danach Group Vice President, Glaxo, Inc., der US-Niederlassung von Glaxo plc Merck & Co., Inc, Rahway, New Jersey > 1988 President von Merck Frosst Canada > 1985 Vice President, Government Affairs Merrell Dow Pharmaceuticals, Inc., Cincinnati, Ohio > Vice President Public Affairs Mandate (aktuelle, sowie der letzten fünf Jahre) Seit 2008 Seit 2007 Seit 2005 Seit 2004 Seit 2003 Seit 2003 Seit 2003 Seit 2001 Seit 1997 bis 2006 Valeant Pharmaceuticals International, Lead Director Hatteras Venture Partners, General Partner Allergan Inc., Mitglied des Verwaltungsrats Quintiles Transnational Corp., Mitglied des Verwaltungsrats Edwards Lifesciences, Mitglied des Verwaltungsrats GlaxoSmithKline, Vizepräsident des Verwaltungsrats OSI Pharmaceuticals, Präsident des Verwaltungsrats Lowe’s Companies, Mitglied des Verwaltungsrats Wachovia, Mitglied des Verwaltungsrats Nortel Networks, Mitglied des Verwaltungsrats 2002–2005 Misys plc, Mitglied des Verwaltungsrats 2003–2004 Molson, Inc., Mitglied des Verwaltungsrats Geschäftsbericht 2007/2008 52 Dr. Rudolf Lanz, Mitglied des Verwaltungsrats Personalien Ausbildung Nationalität: Schweiz Geburtsdatum: 16. Juni 1950 Abschluss als lic. oec. an der Universität St.Gallen, Schweiz. Promotion als Jurist an der Universität Bern, Schweiz. Berufliche Laufbahn Seit 2000 Mitgründer, Partner und Verwaltungsratspräsident von The Corporate Finance Group (TCFG), einem führenden, unabhängigen M&A/Corporate Finance-Beratungsunternehmen mit Schwerpunkt auf Transaktionen mittlerer Grösse für grosse Gesellschaften. 1980–2000 Ernst &Young AG, Zürich und Bern. > 1997–2000 Mitglied der Geschäftsleitung > 1992–2000 Partner > 1988–2000 Leiter Merger & Acquisitions/Corporate Finance > 1995–1999 CFO > 1994–1997 Mitglied des Verwaltungsrats 1976–1977 ATAG Allgemeine Treuhand AG, Basel, Abteilung Assurance and Advisory. Mandate (aktuelle, sowie der letzten fünf Jahre) Seit 2008 Seit 2007 Seit 2007 Seit 2005 Seit 2005 Seit 2004 Seit 2004 Seit 2003 Seit 2001 Seit 2001 Seit 2001 Seit 2001 Seit 2000 Seit 2000 Seit 1999 Seit 1998 2006–2008 1999–2007 2001–2007 2005–2006 2005–2006 1998–2004 IL-CSM Clinical Supplies Management GmbH, Präsident des Verwaltungsrats profinance.ch AG, Präsident des Verwaltungsrats Thomas Neidhart AG, Vizepräsident des Verwaltungsrats IDBN International Dental and Beauty Network AG, Präsident des Verwaltungsrats Abilita AG, Mitglied des Verwaltungsrats Invision Beteiligungen AG, Mitglied des Verwaltungsrats J. Schneeberger Maschinen Holding AG, Mitglied des Verwaltungsrats Invision Holding AG, Vizepräsident des Verwaltungsrats Hans Lanz AG Lotzwil, Mitglied des Verwaltungsrats Ducksch + Anliker Architekten AG, Mitglied des Verwaltungsrats A + D Baupartner AG, Mitglied des Verwaltungsrats SA Holding AG, Mitglied des Verwaltungsrats The Corporate Finance Group, Präsident des Verwaltungsrats Personalvorsorgestiftung TCFG, Präsident des Stiftungsrats ILS Holding AG, Mitglied des Verwaltungsrats J. Schneeberger Maschinen AG, Mitglied des Verwaltungsrats IL-MedTec AG, Mitglied des Verwaltungsrats Ivers-Lee AG, Mitglied des Verwaltungsrats Profil-Soft AG, Präsident des Verwaltungsrats Promofashion by Brieger AG, Präsident des Verwaltungsrats Promofashion Shirts & More AG, Präsident des Verwaltungsrats J. Schneeberger Holding AG, Mitglied des Verwaltungsrats Geschäftsbericht 2007/2008 53 Dr. Karl W. Preisig, Mitglied des Verwaltungsrats Personalien Ausbildung Nationalität: Schweiz Geburtsdatum: 27. Dezember 1945 Abschluss als lic. oec. publ. und Dr. oec. publ. an der Universität Zürich, Schweiz. International Advanced Management Program, INSEAD, Frankreich. Berufliche Laufbahn Seit 2006 P&P Private Bank Ltd., Vizepräsident des Verwaltungsrats 2005 – 2006 Vorsitzender der Geschäftsleitung, dann Vizepräsident des Verwaltungsrats der Banque de Gestion Financière, Zürich 2003 – 2005 Vorsitzender der Geschäftsleitung der Banque Cramer & Cie SA, Genf Seit 1999 Preisig Consulting – Beratung von Finanzdienstleistern 1996 – 1998 Vorsitzender der Geschäftsleitung der Guyerzeller Bank 1987 – 1996 Generaldirektor und Vorsitzender der Geschäftsleitung der Morgan Guaranty Trust Company, Zürich und der J.P. Morgan (Switzerland) Ltd., Zürich 1985 – 1987 Direktionsmitglied der UBS, zuständig für bankeigene Akquisitionen und internationale Entwicklungsprojekte 1981 – 1984 Direktor und Filialleiter der UBS Singapur 1979 – 1981 Vizedirektor und Leiter der Vertretung UBS Houston 1974 – 1979 Morgan Guaranty Trust Company of New York, Management Trainee und Assistant Treasurer mit Tätigkeiten in London und Zürich. Mandate (aktuelle, sowie der letzten fünf Jahre) Seit 2007 Seit 2007 Seit 2007 Seit 2006 Seit 2006 DPS Invest AG, Präsident des Verwaltungsrats Gamma Alternative Investments Ltd. (Grand Cayman), Mitglied des Verwaltungsrats P&P Wealth Management Ltd., Mitglied des Verwaltungsrats P&P Capital Holding Ltd., Mitglied des Verwaltungsrats Plaza Trust, New York, Stiftungsrat 2006–2007 Gefilic AG, Vizepräsident des Verwaltungsrats 2001–2004 Dominick & Partner Holding Inc., Mitglied des Verwaltungsrats 1999–2004 Dominick Company AG, 1999 Mitglied des Verwaltungsrats, 2000–2004 Vizepräsident des Verwaltungsrats 2002–2003 Union Investment Privatbank AG, Mitglied des Verwaltungsrats Geschäftsbericht 2007/2008 54 Dr. Benedikt Suter, Sekretär des Verwaltungsrats, nicht Mitglied des Verwaltungsrats Personalien Ausbildung Nationalität: Schweiz Geburtsdatum: 10. Februar 1964 Abschluss als lic. iur. und Dr. iur. an der Universität Basel, Schweiz. Erwerb des Anwaltspatents und des Notariatspatents des Kantons BaselStadt. Berufliche Laufbahn Seit 1995 1994 1993 1991–1992 Rechtsanwalt und Notar in der Anwaltskanzlei Lenz Caemmerer in Basel, seit 1999 als Partner. Tätigkeit in Anwaltskanzleien in London und Paris. Tätigkeit am Handelsregisteramt und am Grundbuchamt Basel-Stadt. Rechtsanwalt in der Anwaltskanzlei Lenz Iselin Riggenbach in Basel. Mandate (aktuelle, sowie der letzten fünf Jahre) Seit 2004 Seit 2003 Seit 2002 Seit 2002 Seit 2002 Gebro Pharma AG, Mitglied des Verwaltungsrats SIC invent AG, Mitglied des Verwaltungsrats Nef AG, Vizepräsident des Verwaltungsrats Nef Automobile AG, Vizepräsident des Verwaltungsrats Nef Truckcenter AG, Vizepräsident des Verwaltungsrats 1998–2004 Davy Process Technology AG, Mitglied des Verwaltungsrats 1999–2003 Cognotec Switzerland AG, Mitglied des Verwaltungsrats Geschäftsbericht 2007/2008 55 Geschäftsleitung Dr. Andreas Wicki, Geschäftsführer Personalien Ausbildung Nationalität: Schweiz Geburtsdatum: 1. Dezember 1958 Studium der Chemie und Biochemie an der Universität Bern, Schweiz (Abschluss 1983). Dissertation und Promotion am Theodor-KocherInstitut der Universität Bern, 1986. 1987 Auszeichnung mit dem Preis für «Hervorragende Forschungsleistungen auf dem Gebiet der Thrombose und Hämostase» am XI. Internationalen Kongress über Thrombose und Hämostase in Brüssel, Belgien. Berufliche Laufbahn Seit 2001 Geschäftsführer der HBM BioVentures AG und der HBM Partners AG Wagniskapitalberater für Life-Science-Anlagen bei der Private Equity Holding AG, einem Unternehmen der Vontobel-Gruppe 1994–2001 Gründer und Geschäftsführer der Clinserve AG 1991–2001 ANAWA Holding AG/MDS Pharma Services Inc > 1998 Präsident der ANAWA Holding AG und Senior Vice President European Analytical Operations von MDS Pharma Services > 1996 Geschäftsführer ANAWA > 1991 Geschäftsführer der Abteilung Biomedizin der ANAWA. 1993–1998 Investmentberater Life Sciences für die Private Equity-Gruppe APAX. 1988–1990 Gründer und Geschäftsführer der Vivagen Diagnostics AG, Bern (veräussert an Unilabs Corp., 1990). 1998–2001 Mandate (aktuelle, sowie der letzten fünf Jahre) Seit 2007 Seit 2007 Seit 2007 Seit 2007 Seit 2004 Seit 2004 Seit 2001 Seit 2001 Seit 2000 Seit 2000 Seit 1995 HBM Biomedicine (Cayman) Ltd, Mitglied des Verwaltungsrats HBM Biopharma India Ltd, Präsident des Verwaltungsrats Pacira, Inc. (ehemals: Blue Acquisition Corp.), Mitglied des Verwaltungsrats PharmaSwiss SA, Mitglied des Verwaltungsrats HBM BioCapital Ltd, Mitglied des Verwaltungsrats HBM Biomedicine AG, Präsident des Verwaltungsrats HBM BioVentures (Cayman) Ltd., Mitglied des Verwaltungsrats HBM Partners AG, Mitglied des Verwaltungsrats Basilea Pharmaceutica AG, Mitglied des Verwaltungsrats, seit 2007 Vizepräsident des Verwaltungsrats Buchler GmbH / Fagus GmbH, Mitglied des Verwaltungsrats MDS Pharma Services Switzerland AG (ehemals ANAWA Holding AG), Mitglied des Verwaltungsrats (1995–1998 und seit 2003), Verwaltungsratspräsident (1998–2003) Geschäftsbericht 2007/2008 56 Dr. Joachim Rudolf, CFA, Finanzchef Personalien Ausbildung Nationalität: Schweiz Geburtsdatum: 19. Juli 1961 Abschluss als lic. oec. und Dr. oec. an der Universität St. Gallen, Schweiz. Chartered Financial Analyst (CFA). Berufliche Laufbahn Seit 2001 Finanzchef der HBM BioVentures AG und der HBM Partners AG. 1999–2001 Managing Director, UBS Warburg, London, Mitglied des Management Committee des European Domestic Private Banking, verantwortlich für alle Investitionsprodukte und -dienstleistungen. Leiter Portfolio Management International, UBS Private Banking, Zürich. 1997–1999 Gründung und Führung von Artemis LLC, San Francisco. 1995–1999 Sektoranalyst einer US Aktienstrategiegruppe, UBS Asset Management, San Francisco. 1993–1995 Stabschef mit Verantwortung für verschiedene strategische Projekte der UBS in Nordamerika, New York. 1989–1993 Kapitalmarktbetreuer für US und internationale Kunden und Portfolio Manager für global diversifizierte Assets internationaler und nationaler Kunden, UBS, New York. 1987–1989 Aufbau und Umsetzung der Bonitätsanalyse für Obligationenstrategien in Research und Anlagefondsverwaltung, UBS, Zürich. Mandate (aktuelle, sowie der letzten fünf Jahre) Seit 2007 Seit 2005 Seit 2004 HBM BioMed China, Mitglied des Verwaltungsrats HCA Management AG, alleiniger Verwaltungsrat BioHedge Advisors AG > Seit 2007 Präsident des Verwaltungsrats > 2004–2007 Mitglied des Verwaltungsrats Seit 2004 HBM Biomedicine AG, Mitglied des Verwaltungsrats BioMedinvestor AG, Mitglied des Verwaltungsrats Seit 2003 Seit 2003 AP Asset Management AG, alleiniger Verwaltungsrat Seit 2001 Ziemer Group Ltd., Mitglied des Verwaltungsrats 2004–2006 Marcuard Family Office AG, Mitglied des Verwaltungsrats Geschäftsbericht 2007/2008 Ernst & Young AG Brandschenkestrasse 100 Postfach CH-8022 Zürich Telefon +41 58 286 31 11 Fax +41 58 286 40 20 www.ey.com/ch An den Verwaltungsrat der HBM BioVentures AG, Baar Zürich, 30. April 2008 Bericht über die Durchsicht der Informationen zur Corporate Governance Sie haben uns beauftragt, die nach der Richtlinie betreffend Informationen zur Corporate Governance der SWX Swiss Exchange geforderten Angaben der HBM BioVentures AG für das am 31. März 2008 abgeschlossene Geschäftsjahr einer prüferischen Durchsicht im Sinne einer Review zu unterziehen. Diese Informationen sind im Geschäftsbericht in einem separaten Kapitel auf den Seiten 40 bis 56 dargestellt. Für die Offenlegung dieser Informationen sind Sie als Verwaltungsrat verantwortlich. Unser Auftrag besteht darin, aufgrund unserer prüferischen Durchsicht einen Bericht abzugeben. Unsere Durchsicht soll – wenn auch mit weniger Sicherheit als eine Prüfung – eine Aussage darüber ermöglichen, ob die Informationen zur Corporate Governance vollständig sind und keine wesentlichen Fehlaussagen aufweisen. Eine prüferische Durchsicht besteht in erster Linie aus Befragungen von Mitarbeitern, welche mit der Erstellung dieser Informationen befasst sind, der Durchsicht relevanter Dokumente und analytischen Prüfungshandlungen mit Bezug auf die Informationen zur Corporate Governance. Wir haben keine eigentliche Prüfung vorgenommen und geben aus diesem Grund kein Prüfungsurteil ab. Mit Bezug auf die Angaben zum Kapitel 5 (Entschädigungen, Beteiligungen und Darlehen) der Richtlinie betreffend Informationen zur Corporate Governance haben wir zusätzlich den Prozess der entsprechenden Informationsbeschaffung untersucht. Zudem haben wir von den entsprechenden Personen schriftliche Vollständigkeitserklärungen eingeholt. Gemäss unserer Auffassung entspricht der Bericht über die Corporate Governance den formalen Anforderungen der Richtlinie betreffend Informationen zur Corporate Governance. Bei unserer Durchsicht sind wir nicht auf Sachverhalte gestossen, aus denen wir schliessen müssten, dass die veröffentlichten Informationen zur Corporate Governance unvollständig sind oder wesentliche Fehlaussagen aufweisen. Ernst & Young AG Jürg Zürcher Philipp Schaffter dipl. Wirtschaftsprüfer (Leitender Revisor) dipl. Wirtschaftsprüfer Mitglied der Treuhand Kammer Geschäftsbericht 2007/2008 57