WpHG-Bogen gemäß § 31 Absatz 4 Wertpapierhandelsgesetz

WpHG-Bogen gemäß § 31 Absatz 4 Wertpapierhandelsgesetz
(gültig für alle Produkte die nicht Altersvorsorgeprodukte nach den Vorschriften des
Gesetzes über die Zertifizierung von Altersvorsorge- und Basisrentenverträgen sind)
1. Anleger : Name
Vorname
Geburtsdatum
2. Anleger : Name
Vorname
Geburtsdatum
1) Ihre Kenntnisse und Erfahrungen
1a) Haben Sie Kenntnisse über Wertpapiergeschäfte?
festverzinsliche
Ja, über
Wertpapiere / Rentenfonds
Aktien/Aktienfonds
Währungsbezogene Aktien/Renten
Alternative Investments
Nein
1b) Haben Sie schon Erfahrungen mit Wertpapiergeschäften ?
Ja, seit 1 - 3 Jahren
Ja, seit mehr als 3 Jahren
1c) Welche Wertpapiergeschäfte haben Sie bereits getätigt ?
Nie
Nein
Gelegentlich
Häufig bzw. seit Jahren
Festverzinsliche Wertpapiere/Rentenfonds
Aktien/Aktienfonds
Währungsbezogene Aktien/Renten
Alternative Investments
1d) Geschäftsumfang
Wertpapiertransaktionen pro Jahr
max. 2
3-5
6 - 10
mehr als 10
Durchschnittliche Ordergröße
unter 2.000 EUR
2.000 - 5.000 EUR
über 5.000 EUR
2a) Frei verfügbares Vermögen (Kontoguthaben, Geldmarktfonds,
Aktien, Renten, offene Investmentfonds, Zertifikate)
unter 10.000 EUR
10.000 - 50.000 EUR
über 50.000 EUR
2b) Für Anlagezwecke frei verfügbares
monatliches Einkommen?
150 - 300 EUR
301 - 500 EUR
über 500 EUR
unter 1 Jahr
1 - 5 Jahre
über 5 Jahre
2) Finanzielle Verhältnisse
unter 150 EUR
3) Anlageziel
3a) Zeithorizont Ihrer Anlagen in Investmentfonds
3b) Bis zu welcher Risikoklasse
möchten Sie in Investmentfonds
investieren ? (Bitte ankreuzen)
Anlageziel
Beispielhafte Fondsgruppen
Mögliche Risiken
Stetige Wertentwicklung,
gesicherte Ertragserwartung
Kurzfristige moderate Kursschwankungen möglich, aber mittel-/langfristig
kein Vermögensverlust
EUR-Geldmarktfonds,
geldmarktnahe EUR-Fonds
Höheres Zinseinkommen,
mögliche Kursgewinne
Kursrisiken aus Zins- und Währungsschwankungen möglich,
geringe Bonitätsrisiken
(d. h. Kapitalverlust unwahrscheinlich)
EUR-Rentenfonds,
international gestreute Rentenfonds
überwiegend in Hartwährungen,
kurzlaufende Rentenfonds in Hartwährungen,
offene Immobilienfonds
3
Ertragserwartung liegt über normalem
Zinsniveau, Kapitalzuwachs überwiegend
aus Aktienmarkt- und Währungschancen
Hohe Kursrisiken aus möglichen Aktien,
Zins- und Währungsschwankungen,
Bonitätsrisiken
Internationale Rentenfonds mit erheblichen
ungesicherten Währungspositionen,
deutsche Aktienfonds,
Länderfonds in europäischen Hartwährungen,
Fonds für Wandel- und Optionsanleihen
4
Überdurchschnittlich hohe Ertragserwartungen, Vermögenszuwachs
vorrangig aus Marktchancen
Überdurchschnittlich hohe Verlustrisiken
sind möglich, höhere Bonitätsrisiken
Regionen- und Branchenfonds,
Emerging Market-Fonds,
Rentenfonds mit höherem Risikoprofil,
Hedgefonds und alternative Investments
1
2
Wir weisen Sie darauf hin, dass Sie verpflichtet sind, uns jegliche Änderungen bezüglich der hier abgefragten Daten unverzüglich mitzuteilen.
Unterschrift(en) des/der Anleger(s)
Ich bin mir/Wir sind uns bewusst, dass die depotführende Stelle die vorstehenden Angaben auswertet und sich vorbehält, einen Kaufauftrag nicht auzuführen, falls die Risikoklasse
des gewählten Fonds die oben angekreuzte Risikoklasse (siehe 3b) übersteigt und/oder der Zeithorizont für die gewählte Anlage zu kurzfristig ist.
Die „Basisinformationen über Wertpapiere und weitere Kapitalanlagen“ wurden mir/uns per Versandpaket zur Verfügung gestellt.
Ort, Datum
X
Unterschrift 1. Anleger
oder bei Minderjährigen des gesetzlichen Vertreters
X
Unterschrift 2. Anleger
oder bei Minderjährigen des 2. gesetzlichen Vertreters
X
DWS 166 06/2015