Fidelity Funds – South East Asia Fund

Fidelity Funds – South East Asia Fund
VEREINFACHTER PROSPEKT
Ein Teilfonds von Fidelity Funds, gegründet in Luxemburg
Version August 2007
Der vorliegende vereinfachte Prospekt enthält wesentliche Informationen über Fidelity Funds – South East Asia Fund (der „Fonds“). Der
Fonds ist ein Teilfonds von Fidelity Funds, bei dem es sich um eine am 15. Juni 1990 nach luxemburgischem Recht als SICAV (Société
d’Investissement à Capital Variable) gegründete offene Investmentgesellschaft mit mehreren Teilfonds handelt. Fidelity Funds ist gemäß Teil
I des Luxemburger Gesetzes vom 20. Dezember 2002 registriert und erfüllt die Voraussetzungen eines Organismus für gemeinsame Anlagen
in Wertpapieren („OGAW“). Die Rechte und Pflichten der Anleger sind im Prospekt festgelegt. Weitere Informationen und Definitionen finden
Sie im aktuellen Prospekt von Fidelity Funds. Für Einzelheiten über die Fondsbestände siehe bitte den aktuellen Jahres- oder
Halbjahresbericht und -abschluss von Fidelity Funds. Exemplare dieser Dokumente können von den Vertriebsstellen und Repräsentanten
von Fidelity Funds jederzeit kostenlos bezogen werden. Die Verteilung dieses vereinfachten Prospekts und das Angebot von Anteilen
können in bestimmten Staaten Einschränkungen unterliegen. Dieser vereinfachte Prospekt stellt weder ein Angebot noch eine
Verhandlungsaufforderung in Staaten dar, in denen der Vertrieb der Anteile gesetzwidrig ist oder wo die Person, die das Angebot oder die
Verhandlungsaufforderung unterbreitet, nicht dazu ermächtigt ist, oder wo der Empfänger des Angebots oder der
Verhandlungsaufforderung nicht zum Empfang befugt ist. Fidelity Funds ist dahingehend konzipiert und wird so verwaltet, dass eine
längerfristige Anlage unterstützt und ein aktiver Handel erschwert werden.
Anlageziel:
Legt hauptsächlich in Aktien an, die an Börsen der pazifischen Region (mit Ausnahme Japans) notiert sind.
Anlagepolitik:
Ziel des Fonds ist es, den Anlegern ein langfristiges Kapitalwachstum auf der Grundlage diversifizierter und aktiv geführter
Wertpapierportfolios zu bieten. Es ist zu erwarten, dass die Erträge des Fonds niedrig sein werden. Der Fonds legt hauptsächlich
(mindestens 70% und normalerweise 75% des Anlagevermögens) in Aktien jener Märkte und Branchen an, die im Namen des
Fonds erscheinen, sowie in Aktien von Unternehmen, die ihren Sitz zwar außerhalb dieser Märkte haben, aber einen bedeutenden
Teil ihrer Erträge in ihnen erwirtschaften.
Die Referenzwährung des Fonds ist der USD.
Risikoprofil
des Fonds:
Sehr hohes Risiko. Der Wert dieses Fonds wird täglich auf Basis des Marktwerts der zugrunde liegenden Aktienanlagen berechnet,
von denen viele aufgrund eines Wechselkursrisikos oder eines Risikos aus Anlagen in sehr kleine Unternehmen oder
Schwellenmärkten oder aufgrund ausschließlicher Anlagen in Marktsektoren eine größere Volatilität aufweisen. Wenn Sie in einen
Fonds anlegen, dessen Währung sich von der Ihren unterscheidet, besteht möglicherweise ein zusätzliches Risiko aufgrund von
Wechselkursschwankungen.
Eine Anlage in den Fonds unterliegt den üblichen Marktrisiken, und es kann keine formelle Garantie gegeben werden, dass das
Anlageziel des Fonds erreicht wird. Der Wert des Fonds ändert sich mit dem Wert der ihm zugrunde liegenden Vermögensanlagen.
Folglich schwanken der Kapitalwert der Anteile und die Erträge aus ihnen und werden nicht garantiert.
Im Allgemeinen ist bei Fonds, die in Rentenwerten anlegen, der Wert der zugrunde liegenden Vermögensanlagen von den
Zinssätzen und der Bonität des Emittenten abhängig. Im Allgemeinen kann bei Fonds, die in Aktien anlegen, der Wert der zugrunde
liegenden Anlagen aufgrund der Aktivitäten und Ergebnisse einzelner Unternehmen oder allgemeiner Markt- und
Wirtschaftsbedingungen zum Teil stark schwanken.
Risikoeinstufungen können und werden sich im Laufe der Zeit ändern, und es wird empfohlen, sie nur als Anhaltspunkt für
das Risiko zu betrachten.
Performance
des Fonds:
Jährliche Gesamtrendite 2003-2006
(Geschäftsjahresende zum 30. April)
Durchschnittliche Jahresrendite zum 30.04.06
Anteilklasse
Letzte
3 Jahre
Letzte
5 Jahre
Letzte
10
Jahre
A-USD
40,87%
17,80%
3,42%
A-Euro
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
A-GBP
1
A-SGD
2
A-ACC-USD
3
A-ACC-Euro
3
4
B-USD
E-ACC-Euro
5
3,6
Y-ACC-USD
-
-
-
39,54%
-
-
34,12%
9,03%
2,40%
-
-
-
Bemerkung:
Das Diagramm und die Tabelle geben die in der Vergangenheit erzielte Wertentwicklung der Klasse-A-Anteile in den
Haupthandelswährungen des Fonds USD, Euro, GBP und SGD, der Klasse-B- und der Klasse-Y-Anteile in USD und der
Klasse-E-Anteile in Euro wieder. Wertentwicklung auf Grundlage der Nettoinventarwerte, Bruttoerträge wiederangelegt, ohne
Berücksichtung des Ausgabeaufschlags. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist nicht unbedingt ein Anhaltspunkt für die
künftigen Anlageergebnisse des Fonds oder des Investmentmanagers.
Profil des
typischen
Anlegers:
Der Fonds eignet sich möglicherweise für eine wachstumsorientierte Anlagestrategie und ist am wahrscheinlichsten angemessen für
Anleger, die mit einer Anlage ein langfristiges Kapitalwachstum erzielen möchten und dafür eine sehr hohe Marktvolatilität zu
akzeptieren bereit sind. Ein derartiger Fonds sollte insgesamt nur einen kleinen Teil eines Portfolios ausmachen.
Behandlung
des Ertrags:
Thesaurierende Anteile (ACC): Auf thesaurierende Anteile werden keine Dividenden ausgezahlt. Zinserträge und alle sonstigen
aus Anlagen erzielten Erträge werden thesauriert. Ausschüttende Anteile: Im Hinblick auf die ausschüttenden Anteile geht der
Verwaltungsrat davon aus, dass er die Ausschüttung des nahezu gesamten jährlichen Nettoanlageertrags des Fonds empfehlen
wird. Ausschüttungen werden für alle Fonds am ersten Geschäftstag im August erklärt. Für bestimmte Fonds oder Anteilsklassen
werden Ausschüttungen außerdem an den im Prospekt angegebenen weiteren Terminen erklärt. Die Zahlung von Ausschüttungen
erfolgt normalerweise innerhalb von zehn Geschäftstagen oder so bald wie möglich danach. Bekanntmachungen über
Ausschüttungen, einschließlich der Namen der Zahlstellen, und alle anderen den Fonds betreffenden Mitteilungen werden in einer
Reihe internationaler Zeitungen veröffentlicht. Ausschüttungen werden in zusätzlichen Anteilen des Fonds wiederangelegt, es sei
denn, der betreffende Anteilinhaber bestimmt in schriftlicher Form etwas anderes. Die Anteile werden zum Nettoinventarwert, der am
Tag der Erklärung der Ausschüttung berechnet wird, ausgegeben. Ist dieser Tag kein Bewertungstag, so erfolgt die Berechnung des
Nettoinventarwerts am darauf folgenden Bewertungstag. Für diese Anteile wird keine Verkaufsgebühr erhoben. Auf Wunsch können
die Inhaber von Namensanteilen eine Ausschüttungszahlung erhalten, die in der Regel mittels elektronischer Banküberweisung
abzüglich von Bankgebühren erfolgt. Erreicht eine Ausschüttungszahlung nicht den Betrag von USD 50 (oder den Gegenwert in
1/3
LL001616
Fidelity Funds – South East Asia Fund
VEREINFACHTER PROSPEKT
Ein Teilfonds von Fidelity Funds, gegründet in Luxemburg
Version August 2007
einer anderen Währung), wird die Ausschüttung in weitere Anteile des Fonds wieder angelegt und nicht direkt an die Inhaber von
Namensanteilen ausgezahlt.
Kosten des
Fonds:
Von Anteilinhabern zu tragende Transaktionskosten
4
3,6
Klasse B
Einstieg
Bis zu 5,25% des
Nettoinventarwerts
0%
0%
0%
Ausstieg
0%
Bis zu 4% des
Nettoinventarwerts*
0%
0%
Umschichtung
Klasse E
5
Klasse A
Klasse Y
Nur in Klasse B
Nur in Klasse E
Nur in Klasse Y
Umschichtungsgebühr – IN Fonds ohne
Ausgabeaufschlag
0%
0%
0%
0%
Umschichtungsgebühr – IN alle anderen Fonds
Bis zu 1% des
Nettoinventarwerts
N/A
N/A
N/A
*Erhoben in Form einer bedingt aufgeschobenen Verkaufsgebühr (contingent deferred sales charge, „CDSC“). Näheres ist dem aktuellen Prospekt zu entnehmen.
Jährlicher Betriebsaufwand
Klasse
A-USD
Klasse
A-Euro
Klasse
1
A-GBP
Klasse
2
A-SGD
Klasse
A-ACC3
USD
Klasse
A-ACC3
Euro
Klasse
4
B-USD
Klasse
E-ACC5
Euro
Klasse
YACC3,6
USD
Gebühren, die als ein fester
Prozentsatz vom Fondsvermögen
anfallen – Managementgebühr
1,50%
1,50%
1,50%
1,50%
1,50%
1,50%
1,50%
1,50%
Bis zu
1,00%
Sonstige Gebühren, die als ein
fester Prozentsatz vom
Fondsvermögen anfallen
(einschließlich der
Zentralverwaltungsgebühr und der
jährlichen Zeichnungssteuer)
0,35%
0,35%
0,35%
0,35%
0,35%
0,35%
1,35%
1,10%
0,35%
Aufwendungen, die als Effektivbetrag
anfallen (einschließlich
Depotbankgebühr). Der angegebene
Betrag beruht auf dem Aufwand, der
im Geschäftsjahr zum 30. April 2006
entstanden ist, und errechnet sich als
Prozentsatz vom durchschnittlichen
Nettofondsvermögen. Die Belastung
des Fondsvermögens kann im
aktuellen oder folgenden Jahr kleiner
oder höher ausfallen
0,16%
0,15%
0,10%
7
0,10%
7
0,10%
7
0,10%
7
0,16%
0,14%
0,16%
Dem Fonds belasteter
Betriebsaufwand insgesamt (Stand:
Geschäftsjahr zum
30. April 2006) /
Gesamtkostenquote (TER)
2,01%
8
2,00%
8
2,74%
8
8
8
-
-
8
-
8
-
3,01%
8
7
8
-
Besteuerung:
Fidelity Funds unterliegt in Luxemburg keiner Steuer auf Kapitalerträge, auf realisierte oder unrealisierte Veräußerungsgewinne und
auch keiner luxemburgischen Quellensteuer. Der Fonds unterliegt jedoch einer jährlichen Zeichnungssteuer von 0,05%, die
vierteljährlich auf das jeweils am Quartalsende ausgewiesene Nettovermögen des Fonds berechnet wird und zu entrichten ist.
Veräußerungsgewinne, Dividenden und Zinserträge aus Wertpapieren im Bestand von Fidelity Funds können Gegenstand von
Veräußerungsgewinn-, Quellen- und anderen Steuern in den jeweiligen Ursprungsländern sein. Es ist möglich, dass weder für
Fidelity Funds noch für die Anteilinhaber ein Rückerstattungsanspruch auf diese Steuern besteht. Der Verwaltungsrat geht davon
aus, dass jene in Großbritannien öffentlich vermarkteten Ausschüttungsfonds und -klassen als Ausschüttungsfonds oder -klassen
für die Zwecke von Chapter V, Part XVII des britischen Income and Corporation Taxes Act 1988 zugelassen werden. Die
steuerlichen Folgen für den einzelnen Anteilinhaber hängen von den für ihn maßgeblichen Rechtsvorschriften ab. Anleger und
potenzielle Anleger sollten sich in dieser Hinsicht und auch in Bezug auf einschlägige Devisenkontroll- und sonstige (Rechts-)
Vorschriften fachkundig beraten lassen. Die Fidelity Funds und die Anteilinhaber betreffenden Steuergesetze und die
Besteuerungspraxis sowie die Steuersätze können sich im Zeitverlauf ändern.
Tägliche
Informationen über den aktuellen Nettoinventarwert der Anteile an dem Fonds sind bei den Vertriebsstellen oder bei Fidelity Funds
Veröffentlichung erhältlich und werden im Allgemeinen täglich in einer Reihe internationaler Zeitungen, die der Verwaltungsrat auswählt,
veröffentlicht.
des
Anteilspreises:
Kauf,
Verkauf und
Umschichtung
von Anteilen:
Anleger, die zum ersten Mal Anteile kaufen, werden gebeten, das Antragsformular auszufüllen. Anweisungen zum Kauf,
zum Verkauf und zur Umschichtung sollten an eine Vertriebsstelle gerichtet werden. Spätere Anweisungen können auch schriftlich
oder telefonisch erfolgen (und müssen sofort schriftlich bestätigt werden). Anweisungen können auch per Fax erfolgen, falls Fidelity
eine vollständig ausgefüllte Fax-Haftungsfreistellung erhalten hat. Solange nichts Gegenteiliges zum Zeitpunkt der Antragstellung
schriftlich erklärt wird, ist bei gemeinsamer Anteilinhaberschaft jeder der eingetragenen Anteilinhaber berechtigt, für die anderen
gemeinsamen Anteilinhaber im Zusammenhang mit dem Anteilsbestand Dokumente zu unterzeichnen und Anweisungen zu geben.
Diese Berechtigung bleibt solange bestehen, bis bei der Vertriebsstelle mit getrennter Post eine Mitteilung über die Beendigung
dieser Regelung eingegangen ist.
Vollständig ausgefüllte Anträge, zusammen mit zur freien Verfügung stehenden Geldern sowie Verkaufs- und
Umschichtungsanweisungen, die bei einer Vertriebsstelle oder bei Fidelity Funds, im Falle der Zeichnung von Anteilen direkt bei
Fidelity Funds, an einem Tag, an dem die Vertriebsstelle und Fidelity Funds für den Geschäftsbetrieb geöffnet sind, vor 12.00 Uhr
2/3
LL001616
Fidelity Funds – South East Asia Fund
VEREINFACHTER PROSPEKT
Ein Teilfonds von Fidelity Funds, gegründet in Luxemburg
Version August 2007
mittags Ortszeit Großbritannien (normalerweise um 13.00 Uhr mitteleuropäischer Zeit) an einem Bewertungstag eingehen, werden
normalerweise an diesem Tag zum nächsten berechneten Nettoinventarwert des Fonds zuzüglich einer etwaigen Verkaufsgebühr
ausgeführt. Fidelity akzeptiert keine Zahlungen von und an Personen, bei denen es sich nicht um eingetragene Anteilinhaber
handelt.
Anteilinhaber werden normalerweise um bis zu drei Geschäftstage Geduld gebeten, bevor sie nach dem Anteilskauf bzw. der
Anteilszeichnung ihre Anteile erneut umschichten, verkaufen oder zurückgeben können und sie nach Eingang der ausgefüllten
Umschichtungsanweisungen bei der Vertriebsstelle oder Fidelity Funds die neuen Anteile des Fonds, in die sie ihre Anteile
umgeschichtet haben, verkaufen oder in einen anderen Fonds umschichten können, und um bis zu fünf Geschäftstage, bevor ihre
Rücknahmezahlung vorgenommen wird.
Anweisungen zum Kauf von Anteilen werden normalerweise erst ausgeführt, nachdem der Geldeingang von der Bank angezeigt
wurde. Der Wert des Anteilsbestands eines Anlegers darf den für die betreffende Anteilsklasse des jeweiligen Fonds geltenden
Mindesterstanlagebetrag zu keinem Zeitpunkt unterschreiten. Die Vertriebsstellen und Fidelity Funds unterliegen dem Luxemburger
Recht und allen anderen anwendbaren Geldwäschebekämpfungsgesetzen. Von den Anlegern können vor der Annahme ihrer
Anträge weitere Identitätsnachweise verlangt werden. Verkaufsanweisungen müssen die vollständigen Eintragungsangaben,
den/die Namen des/der betroffenen Fonds, die Abrechnungswährung, Anzahl oder den Wert der zu verkaufenden Anteile und die
Angaben zur Bank enthalten. Anteilinhaber können alle oder einen Teil ihrer Anteile eines Fonds oder einer Klasse von Anteilen in
Anteile eines anderen Fonds oder Klasse von Anteilen umschichten, sofern die jeweiligen Mindestanlagebeträge für den bisherigen
und den neuen Fonds oder die Klasse von Anteilen eingehalten werden. Anteilinhaber können, sofern in dem Fonds vorhanden,
einige oder alle ihre Klasse-B-Anteile eines Fonds in Klasse-B-Anteile eines anderen Fonds mit derselben Haupthandelswährung
unter der Voraussetzung umschichten, dass diese Klasse ausgegeben wurde. Anteilinhaber können einige oder alle ihrer Klasse-EAnteile eines Fonds in Klasse-E-Anteile eines anderen Fonds unter der Voraussetzung umschichten, dass diese Klasse
ausgegeben wurde. Anteilinhaber können einige oder alle ihrer Klasse-Y-Anteile eines Fonds in Klasse-Y-Anteile eines anderen
Fonds unter der Voraussetzung umschichten, dass diese Klasse ausgegeben wurde. Anweisungen sollten alle Kontoangaben
sowie die Anzahl oder den Wert der zwischen den namentlich genannten Fonds umzuschichtenden Anteile enthalten.
Zurzeit gültige Mindestanlagen
4
5
3,6
Klasse E
Klasse Y
Klasse A
Klasse B
(oder der Gegenwert in einer bedeutenden, frei
konvertierbaren Währung)
Mindesterstanlage
USD 2.500
USD 10.000
USD 2.500
USD 500.000
Mindestfolgeanlage
USD 1.000
USD 5.000
USD 1.000
USD 1.000
Weitere
wichtige
Hinweise:
Investmentmanager:
Generalvertriebsstelle:
Zentrale Verwaltungsstelle:
Verkaufsförderung:
Aufsichtsbehörde:
Depotbank:
Abschlussprüfer:
Umschlagshäufigkeit
der Vermögensanlagen:
Auflegungsdatum:
Außergerichtliche Beschwerden
und Entschädigungsverfahren:
Fidelity Fund Management Limited, Bermuda
Fidelity Investments Distributors, Bermuda
Fidelity Investments Luxembourg S.A., Luxemburg (Registerführer, Übertragungsstelle,
Verwaltungsstelle und Domizilstelle)
Fidelity Investments
Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), Luxemburg
Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.
PricewaterhouseCoopers S.à.r.l., Luxemburg
9
161%
01.10.1990
Compliance Officer, Fidelity Investments Luxembourg S.A., Kansallis House, Place de
l’Etoile, L-1021 Luxemburg. Für Fidelity Funds existiert kein Anlegerausgleichsfonds.
Lokale
Vertretungen:
Vertriebsstellen für Fondsanteile:
Fidelity Investments International
Fidelity Investment Services GmbH
Fidelity Distributors International Limited
Fidelity Investissements S.A.S.
Repräsentant:
Zusätzliche
Informationen:
Für zusätzliche Informationen wenden Sie sich bitte an Ihre zuständige Fidelity-Vertriebsstelle oder einen Repräsentanten.
Auf alle bzw. einige der hier beschriebenen Anteilsklassen können Anlagebeschränkungen zutreffen. Weitere Einzelheiten finden
Sie im Prospekt von Fidelity Funds.
Fidelity Investments Luxembourg S.A.
Fidelity Investments Management (Hong Kong) Limited
Fidelity Investments (Singapore) Limited
Fidelity Pensions Management
Fidelity Investment Management (Ireland) Limited, Irland
1
Klasse-A-GBP-Anteile sind in Guernsey, Jersey und Großbritannien zum Vertrieb berechtigt. 2Klasse-A-SGD-Anteile sind in Singapur zum Vertrieb berechtigt.
Die thesaurierenden Anteile sind weder in Großbritannien noch in der Türkei registriert. 4Klasse-B-Anteile sind in Luxemburg, Hongkong, Macao, Singapur und
Taiwan zum Vertrieb berechtigt. 5Klasse-E-ACC-Anteile sind in Luxemburg, Deutschland, Italien, Portugal und Spanien zum Vertrieb berechtigt. 6Klasse-Y-ACCUSD-Anteile werden am 22. Oktober aufgelegt.7Durchschnittliche von der Depotbank berechnete Gebühr. Je nach Nettovermögen des Fonds und Häufigkeit der
Transaktionen fällt diese Gebühr höher oder niedriger aus. 8TER = Gesamtkostenquote des OGAW im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettovermögen (ohne
Transaktionsgebühren). 9Umschlagshäufigkeit = [(Total1 – Total2)/M]*100, wobei Total1: Summe Wertpapiertransaktionen in dem betreffenden Zeitraum = X+Y,
wobei X = Wertpapierkäufe und = Wertpapierverkäufe. Total2: Summe Anteilstransaktionen des OGAW in dem betreffenden Zeitraum = S+T,
wobei S = Zeichnungen von Anteilen des OGAW und T = Rücknahmen von Anteilen des OGAW. M = durchschnittliches monatliches Vermögen des OGAW.
3
3/3
LL001616