Soluções de Confirmação de Operações da Omgeo para o Brasil

product
www.omgeo.com
ALERT
Benchmarks
Central Trade Manager
Connect
OASYS
OASYS-TradeMatch
ProtoColl
TradeHub
TradeSuite ID
Omgeo. Automating the trade life cycle.
Allocation
Contribution/
Affirmation
Settlement
Notification
Operational
O
Op
era
Analytics
An
A
naly
Collateral
Management &
Reconciliation
Enrichment
Soluções de Confirmação de
Operações da Omgeo para o Brasil
Automação e padronização para o lado comprador
Os mercados de capitais brasileiros cresceram notavelmente nos últimos dez anos e agora ocupam a
6ª posição no mundo, com mais de US$ 900 bilhões de ativos sob gestão e cerca de 400 empresas
de gestão de ativos. Com o aumento dos volumes, ineficiências na confirmação após as operações,
como os métodos manuais de comunicação, atrasam a liquidação e aumentam o risco e o custo.
Níveis mais elevados de automação e padronização são necessários para gerar ganhos de eficiência.
O Omgeo Central Trade Manager® (Omgeo CTM) é o padrão mundial para correspondência após as
operações com ações internacionais e nacionais, renda fixa e derivativos em bolsa. Considerando
a incerteza econômica atual, os traders brasileiros estão sob pressão para reduzir o custo e o risco.
O Omgeo fornece soluções de classe mundial que processam as operações não apenas mais
rapidamente, mas também melhor. Os maiores participantes do mercado global consideram que a
correspondência centralizada com o Omgeo CTM é a forma mais eficiente de dinamizar os fluxos de
operações e obter níveis mais altos de automação.
Por que escolher o Omgeo CTM?
A correspondência centralizada é o próximo passo lógico do setor de valores mobiliários na evolução
do processamento direto (STP, Straight-Through Processing). A dinamização da correspondência
central acelera as etapas críticas do processo pós-operação/pré-liquidação, e sua empresa obtém
mais tempo para resolver as exceções proativamente. A correspondência centralizada também
aprimora a sua capacidade de obter liquidações no mesmo dia e/ou no dia seguinte, e aumenta a
capacidade para tratar picos de volume.
Com o Omgeo CTM, não é mais necessário usar processos manuais (fax ou email) para comunicar
alocações para corretoras/distribuidoras e corresponder/confirmar dados de operações: o Omgeo
CTM fornece um sistema centralizado para a comunicação eletrônica entre todos os participantes
do mercado, global e localmente. A solução também fornece processamento somente de exceções,
enriquecimento de instruções de liquidação em tempo real e mensagens de notificação de liquidação
automáticas para custodiadores, agentes de liquidação e terceiros interessados.
A correspondência centralizada com o Omgeo CTM também facilita significativamente as taxas de
afirmação no mesmo dia (SDA, Same Day Affirmation). O desempenho de liquidação em mercados
com taxas elevadas de SDA é 26% superior a mercados com taxas de SDA baixas, o que significa
que a correspondência centralizada é uma forma eficaz de reduzir o risco operacional. 1
Processamento Simplificado de Exceções
A interface de usuário robusto que pode ser acessado atreves de um navegador web coloca o poder do
Omgeo CTM em suas mãos. Em vez de esperar que sua contraparte informe as exceções, o Omgeo
CTM habilita você a modificar e reparar instantaneamente as exceções de operações para facilitar a
correspondência. Rejeite, corrija e cancele operações, exiba o estado de operações, e altere e cancele
instruções de liquidação, e tudo em uma conexão de Internet segura. As opções de visualização de
impressão e exportação para Excel também proporcionam flexibilidade para trabalhar com os dados fora
do Omgeo CTM.
Processamento de Exceções de Ponta a Ponta
Reduza o processamento manual e os custos de manutenção de vários aplicativos e obtenha STP
das operações correspondidas em uma única plataforma. O Omgeo CTM fornece conectividade
integrada desde a execução até a liquidação, incluindo interfaces diretas para todos os principais
parceiros compradores, e também conectividade via rede SWIFT com uma comunidade inteira de
custodiantes para fins de notificação de liquidação. Quando usado em conjunto com o Omgeo
ALERTSM, você pode anexar automaticamente instruções para operações, garantindo a correção de
todas as informações das contas.
1
Fonte: How to Make Settlement More Efficient & Less Risky, White Paper, maio de 2012, Omgeo
A DTCC Company
Enriquecimento de SSI via ALERT
O ALERT é o maior e mais conforme banco de dados global baseado na web do mercado para manutenção e comunicação de instruções
de liquidação (SSI, Standard Settlement Instructions). O mercado estima que 30% das falhas em operações sejam resultado direto de erros
em instruções de liquidação. Esse número é inflado por empresas que usam processos manuais para gestão de instruções de liquidação.
O ALERT reduz significativamente as falhas em operações porque permite a uma comunidade de gestores de investimentos, corretoras/
distribuidoras e custodiantes compartilhar SSIs corretas de forma automática no mundo inteiro. Ao enriquecer automaticamente sua
transação do Omgeo CTM com ALERT, você garante que as SSIs mais corretas sejam incluídas em sua operação.
Principais benefícios de automação com o Omgeo
•
•
•
•
•
•
nvie suas alocações com rapidez e facilidade para sua corretora em formato padronizado e automático, e corresponda/confirme
E
centralmente usando uma solução central para reduzir as pressões de risco, custo e fim do dia
Enriqueça automaticamente as operações com instruções de liquidação (SSIs) via ALERT para reduzir as falhas em operações
Resolva exceções de forma oportuna e eficiente com a interface de usuário do Omgeo CTM
Acesse uma ampla comunidade internacional de clientes que já usam o Omgeo CTM: são mais de 1.100 corretoras usando as
soluções pós-operações Omgeo atualmente
O Omgeo CTM fornece uma trilha histórica de auditoria de operações online e habilita a sua conformidade com os requisitos regulatórios
Acesso ao Omgeo CTM via todos os principais parceiros compradores
Pedido
Gestor de
Investimento
Corretora/
Distribuidora
NOE
Front Office
Front Office
Ordens em Bloco Concluídas
Processamento do Omgeo CTM
Middle/Back
Office
Bloco
Gestor de
Investimentos
Alocações
Correspondência
de Bloco
Correspondência
de Alocações
Custodiante
Global/
Intermediário
Terceiro
Recebedor
Operações
Executadas
via SWIFT
ou Arquivo CSV
via SWIFT
Arquivo CSV ou Ul
Middle/Back
Office
Validação de Operações
NOE/Bloco
Final
Enriquecimento de BIAs via ALERT para
Referência Cruzada de Segurança
Tolerâncias de
Corresp. do
Gestor de
Investimentos
Correspondência
Central
Corresp. de Blocos
Corresp. de Alocações
Corretora/
Distribuidora
Enriquecimento
de SSI via
ALERT
Correspondência
de Bloco
Alocações
Contratos
Correspondência
de Alocações
Notificação de Liquidação
Verificação de BIC com Liberação
Automática ou Manual
Sobre Omgeo
No Omgeo, somos especialistas em operações, automatizando eventos de ciclo de vida de operações entre gestores de investimentos,
corretoras/distribuidoras e bancos custodiantes. Oferecemos conexões e interoperações sem descontinuidades a 6.500 clientes e 80
parceiros tecnológicos em 52 países no mundo inteiro. Ao automatizar e dinamizar os processos pós-operações, habilitamos os clientes
a acelerar a compensação e liquidação de operações, administrar melhor e reduzir o risco de contraparte e crédito. Nosso diferencial
é nossa comunidade global e a capacidade para adaptar nossas soluções para permitir aos clientes obter retornos claros sobre suas
estratégias de investimento, respondendo a mudanças nos mercados e nas regulamentações. Em todos os locais, classes de ativos
e ciclos de vida das operações, a Omgeo é o padrão mundial para a eficiência operacional no setor de investimentos. Omego è una
controllata di The Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC). Para obter mais informações, visite www.omgeo.com.
Copyright © 2014 Omgeo LLC. Todos os direitos reservados. Todos os nomes de serviço da Omgeo que aparecem neste documento são marcas comerciais ou de serviço da Omgeo LLC
nos Estados Unidos e outros países. Diversos serviços da Omgeo são regulamentados pela Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos. Para obter mais informações,
visite www.omgeo.com/regulation. JA 11/2012
Américas
Omgeo LLC
22 Thomson Place
Boston, MA 02210, EUA
[email protected]
Europa
Omgeo Ltd
Aldgate House
33 Aldgate High Street
Londres EC3N 1DL, Inglaterra
[email protected]
Omgeo. All together now.®
Japão
Omgeo K. K.
Akasaka Park Building
5-2-20, Akasaka, Minato-ku
Tóquio 107-6119
[email protected]
Ásia
Omgeo Pte Ltd
18 Science Park Drive
Cingapura 118229
[email protected]
A DTCC Company