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Customer Reference Story Infineon Technologies AG | Informationstechnologie | ARIS Infineon sichert SOX-Compliance mit ARIS-Technologie Die Aufgabe Infineon stellte fest, dass das interne SOX-Projekt und die rechtzeitige Gewährleistung der SOX-Compliance sehr aufwändig sind. Die Einführung einer unternehmensweiten IT-Anwendung wurde notwendig. Man entschied sich für einen prozessbasierten Ansatz, um die Synergien zwischen Prozessmanagement und Compliance-Management optimal zu nutzen. Die Lösung • Einführung der ARIS Governance, Risk and Compliance Solution • Implementierung von ARIS Release Cycle Management • Zentrale ARIS-Datenbank zur Prozessdokumentation Das Ergebnis • SOX-Compliance erreicht • Optimierte Testqualität und vereinfachter Workflow • Reduzierte Administrationsaufwände Die Infineon Technologies AG, München, bietet Halbleiter- und Systemlösungen, die drei zentrale Herausforderungen der modernen Gesellschaft adressieren: Energieeffizienz, Konnektivität sowie Sicherheit. Im Geschäftsjahr 2011 erzielte das Unternehmen einen Umsatz von 3,997 Milliarden Euro. Infineon ist weltweit tätig mit Niederlassungen in den USA (Milpitas, Kalifornien), im asiatisch-pazifischen Raum (Singapur) und in Japan (Tokio). Get There Faster.tm „Das ausgewählte Compliance-Tool ARIS Audit Manager ermöglichte die erfolgreiche Ausführung von Peer Testing und die zuverlässige Nachverfolgung von Kontrollen und Testfällen weltweit.“ K. Weber | Head of AR SOX | Infineon Technologies AG Zielsetzung Die ersten gemeinsamen Workshops fanden Ende Dezember 2005 statt. Offizieller Projektstart von ASAP Erfolgsfaktoren Nach den ersten Erhebungen im Jahr 2004, (ARIS for SOX and Process Management) war im • ARIS Audit Manager 3.0 begann Infineon Anfang 2005 mit der Durchfüh- Januar 2006, Projektende war Ende Juni 2006. Der rung des ersten Management-Assessments nach wichtigste Meilenstein wurde mit dem laufenden Section 404 des Sarbanes Oxley Acts. Hierbei System für SOX-Tests am 1. April 2006 erreicht. Der waren 120 Mitarbeiter involviert, die mehr als 1000 Projektplan kombinierte die ARIS Value Engineering Kontrollen in 22 juristischen Einheiten im Asien- (AVE) for GRC-Methode mit den IT-Projektstandards Pazifik-Raum, Nordamerika und Europa durchführ- von Infineon. Der Workflow von ARIS Audit Manager ten. Der Aufwand hierfür war für eine jährliche und die ARIS-Release-Cycle-Management-Lösung Bewertung viel zu hoch. Zudem musste das wurden an den Testzyklus und die Bedürfnisse von Projekt fest in die Organisation integriert werden. Infineon angepasst. Projektleiter (Business-Seite und Die geplante, nur vier Mann starke zentrale Abtei- IT-Seite) und Mitwirkende waren hoch motiviert, lung zur Koordination der SOX-Aktivitäten benötigte auch durch persönliche Zielvereinbarungen, basie- IT-Unterstützung. Da Infineon bereits seit langem rend auf Projekterfolg und Zufriedenheit des internen Geschäftsprozessmanagement betreibt, konzent- Kunden, der zentralen SOX-Abteilung. • ARIS Business Architect • ARIS Release Cycle Management mit ARIS Business Publisher rierte man sich bei der Evaluierung auf Produkte, die die Nutzung von Synergien zwischen Prozess- Kundennutzen management (BPM) und Compliance-Management ermöglichen. Die Wahl fiel Ende 2005 auf die ARIS Mit Hilfe der eingeführten Lösung konnte die Ad- Platform. ministration von 1000 SOX-Kontrollen mit 3000 Einzeltestfällen in den juristischen Einheiten durch ca. 150 Lösung Tester in einem kleinen Team mit vereinfachtem Workflow durchgeführt werden. Statt eines 120 Mann starken Projektteams genügte nun ein vierköpfiges Management-Assessment für SOX mit einem auto- Koordinationsteam. Somit wurde der Personaleinsatz matisierten Workflow zu unterstützen. Um eine für die Erfüllung der SOX-Anforderungen signifikant Durchführung des Assessments im Fiskaljahr 05/06 reduziert. Die strikte Einhaltung des definierten zu ermöglichen, musste das System bis zum 1. Workflows verbesserte zudem die Qualität der Test- April 2006 produktiv sein. Außerdem sollte der ergebnisse. Die Einführung der ARIS-Release-Cycle- Personaleinsatz zur Durchführung des SOX-Pro- Management-Lösung stabilisierte die Prozessverän- zesses reduziert werden, insbesondere der admi- derungen und reduzierte dadurch den Aufwand für nistrative Aufwand für Koordination, Projektma- Tests und Testwiederholungen. Da die Tracking-Funk- nagement und Controlling. Weltweit sollten unge- tionalität von ARIS Audit Manager von den externen fähr 400 Tester koordiniert werden. Mit Einführung Auditoren akzeptiert wurde, war kein zusätzlicher des Systems sollte weiterhin die Grundlage für Aufwand zum Nachweis einer unzweifelhaften eine zentrale Datenbank für Geschäftsprozesse bei Prüfungskette erforderlich. Die Prozessdokumentati- Infineon geschaffen werden. Das bestehende Ge- on wird in einer zentralen ARIS-Datenbank gebün- schäftsprozessrahmenwerk mit seinen Kernge- delt. Die Visualisierung aller Prozesse in einem Tool schäftsprozessen sollte in dieser Datenbank abge- ermöglicht Prozessharmonisierung und Standardisie- bildet werden. Parallel dazu wurde eine Verbesse- rungserfolge auf einer soliden Grundlage. Schließlich rung der Qualität der Prozesse und Harmonisie- wurde die SOX-Compliance mit Hilfe der eingeführ- rung – getrieben durch SOX – angestrebt. Als ten Lösung zum Ende des Fiskaljahres 2005/2006 Hauptziel musste die SOX-Compliance für Infineon erreicht, durch den externen Prüfer bestätigt und per bis zum Ende des Fiskaljahres 2005/2006 gewähr- 20f-Report der US Securities Exchange Commission leistet sein. (S.E.C.) gemeldet. Take the next step to get there - faster. ÜBER SOFTWARE AG Software AG ist weltweit führend im Bereich Business Process Excellence. Seit über 40 Jahren steht unser Name für Innovation: Adabas, die erste transaktionale Hochleistungsdatenbank, ARIS, die erste Plattform zur Analyse von Geschäftsprozessen, und webMethods, der erste B2B-Server und die erste SOA-basierte Integrationsplattform. Wir liefern unseren Kunden umfassende Produkte, Lösungen und Services für das Management von Geschäftsprozessen (BPM), die sich durch eine hohe Benutzerfreundlichkeit bei niedriger Total-Cost-ofOwnership auszeichnen. 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