Vertrauen beginnt bei mir.

Transcrição

Unsere Verhaltensrichtlinien
Vertrauen
beginnt
bei mir.
1
Vorwort von Kelly Ortberg
Unsere Unternehmenstradition bei Rockwell Collins basiert auf Vertrauen – und auch unser
zukünftiger Erfolg hängt davon ab.
Dieser Erfolg beginnt mit einer gemeinsamen Vision – „Gemeinsam alles geben, um weltweit der
Partner Nr. 1 für vertrauensvolle Zusammenarbeit im Bereich Kommunikations- und Luftfahrtelektronik
zu werden” – und das verlangt nach einer Unternehmenskultur, in der Teamwork, Integrität,
Führungskompetenz und Kundenorientierung groß geschrieben werden. Außerdem setzen wir auf
das besondere Engagement unserer Mitarbeiter, um unsere hohen ethischen Grundsätze in allen
geschäftlichen Transaktionen stets gewahrt zu wissen.
Während unser Unternehmen weltweit stetig wächst, müssen wir dafür sorgen, dass bei unserer
Arbeit zu jeder Zeit alle geltenden Gesetze und Vorschriften eingehalten sowie die höchsten ethischen
Grundsätze angewandt werden und Integrität dabei stets eine zentrale Rolle spielt.
Diese Verhaltensrichtlinien stellen einen unternehmensweit gültigen Verhaltenskodex dar, der die ethischen und moralischen Grundsätze festlegt, die
von allen Mitarbeitern bei sämtlichen geschäftlichen Tätigkeiten einzuhalten sind. Wir sind immer bestrebt, auf die richtige Weise und aus den richtigen
Beweggründen das Richtige zu tun – und das immer und überall.
Beim Lesen dieses Verhaltenskodex werden Sie feststellen, dass es dabei um mehr geht als nur um Vorschriften; es geht um die kollektive
Verantwortung, darauf zu achten, dass alle diese Verhaltensrichtlinien einhalten. Dieses Dokument wird Ihnen außerdem dabei helfen, Anlaufstellen
innerhalb des Unternehmens zu finden, die Ihnen im Hinblick auf ethische oder rechtliche Fragen helfen können.
Ich empfehle Ihnen daher, diese Informationen aufmerksam zu lesen und sich mit diesen vertraut zu machen. Bewahren Sie die Verhaltensrichtlinie
an einem leicht zugänglichen Ort auf, markieren Sie die zugehörige Website mit einem Lesezeichen und nutzen Sie diese, wenn Sie Fragen haben oder
Ereignisse melden möchten. Denken Sie immer daran, dass jeder von uns für die Einhaltung unserer Verhaltensgrundsätze verantwortlich ist, denn
nur so können wir das Vertrauen unserer Kunden bewahren und unsere langjährige Unternehmenstradition aufrechterhalten, für die man
Rockwell Collins auf der ganzen Welt schätzt.
Kelly Ortberg,
CEO and President
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Inhalt
Vorwort von Kelly Ortberg . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
Allgemeines
Unsere Ethik- und Verhaltensrichtlinien . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Warum sind unsere Verhaltensrichtlinien so wichtig? . . . . . . . . . . . 5
Für wen gelten unsere Verhaltensrichtlinien? . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
An wen kann ich mich wenden, wenn ich Hilfe brauche? . . . . . . . . . 6
Führungskräfte, Ombudsmann, Personalabteilung, Rechtsabteilung . 6
Unsere Ethik-Hotline . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
Vergeltungsmaßnahmen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
Unsere Verantwortung gemäß dieser Verhaltensrichtlinie . . . . . . . . 8
Verantwortung unserer Mitarbeiter . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Verantwortung unserer Führungskräfte . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Welche Folgen hat ein Verstoß gegen die Verhaltensrichtlinien? . . 8
Ethische Entscheidungsfindung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
Vertrauen am Arbeitsplatz
Eine respektvolle und sichere Arbeitsumgebung . . . . . . . . . . . . . . 11
Diskriminierung, Förderung und Chancengleichheit . . . . . . . . . . 11
Belästigung und sexuelle Belästigung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Professionelles Verhalten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
Gewalt am Arbeitsplatz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
Alkohol und Drogen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
Nutzung von Unternehmensressourcen . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
Glücksspiel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
Diebstahl . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
Werbung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
Vermeidung von Interessenkonflikten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
Interessenkonflikte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
Anderweitige Beschäftigungsverhältnisse und Mitwirkung .
im Vorstand . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
Geschäftsbeziehungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
Private Beziehungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
Günstlingswirtschaft . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Unternehmerische Chancen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Aktien und Wertpapiere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Vertrauen durch Geschäftspraktiken
Ordentliche Buch- und Berichtsführung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
Unternehmensbücher, -unterlagen und -berichte . . . . . . . . . . . 19
Arbeitszeit, Anwesenheit, Arbeitsverteilung .
und Kostenabrechnung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
Buchführung, interne Kontrollen und Audits . . . . . . . . . . . . . . 19
Übertragung von Befugnissen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
Schutz wichtiger Daten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
Vertrauliche Daten und geistiges Eigentum . . . . . . . . . . . . . . . 21
Datenschutz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
Soziale Medien . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Bild- und Tonaufnahmen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Vertrauen in unsere Produkte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
Produktintegrität . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
Zusammenarbeit mit Lieferanten und Auftragnehmern . . . . . . . . . 25
Lieferantenauswahl . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
Beschaffung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
Lieferanten und Auftragnehmer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
Einhaltung von internationalen Gesetzen und Vorschriften . . . . . . . 26
Internationale Anti-Korruptionsgesetze . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
Bestechungsbekämpfung, Zuwendungen .
und Aufmerksamkeiten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
Export, Import und Anti-Boykott . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
Kartellrecht und Wettbewerb . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
Zusammenarbeit mit der Regierung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Einhaltung von Regierungsvorschriften . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Anwerbung und Einstellung von ehemaligen und noch aktiven .
Regierungsmitarbeitern . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Integrität bei der Beschaffung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Ehrlichkeit bei Verhandlungen und Angeboten . . . . . . . . . . . . . 33
Vertragskosten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
Sicherheit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Regierungs-Audits und Untersuchungen . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Aufwendungen und Aktivitäten für Politik und Lobbyarbeit . . . . . 35
Vertrauen der Öffentlichkeit
Kommunikation mit der Öffentlichkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
Insiderhandel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
Offenlegung wesentlicher Informationen . . . . . . . . . . . . . . . . 37
Meldung von möglichen Gesetzesverstößen . . . . . . . . . . . . . . . 37
Verantwortliches Handeln . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
Umwelt, Sicherheit und Gesundheit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
Menschenrechte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Konfliktmineralien . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Spenden . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Kontakt zum Ombudsmann . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
Allgemeines
Ein Unternehmen, eine weltweite
Verhaltensrichtlinie.
Für uns bei Rockwell Collins ist Vertrauen stets das oberste Gebot.
Unsere gemeinsame Vision: Wir möchten für unsere Kunden
auf der ganzen Welt der Partner Nr. 1 für die vertrauensvolle
Zusammenarbeit im Bereich Kommunikations- und
Luftfahrtelektronik sein. Damit wir dieses Ziel erreichen können,
sind wir auf die Mitarbeit jedes einzelnen angewiesen. Für all
unsere weltweiten Standorte gilt: Wir müssen in allen Aspekten
unseres unternehmerischen Handelns stets auf absolute Ehrlichkeit,
Integrität und Fairness achten.
Unsere Ethik- und Verhaltensrichtlinien
Unsere Ethik- und Verhaltensrichtlinien stehen für:
>> Ehrliches und moralisches Verhalten
>> Lückenlose, faire, korrekte, rechtzeitige und verständliche
Kommunikation in öffentlichen Mitteilungen
>> Einhaltung aller geltenden Gesetze, Regeln und Vorschriften
Vertrauen
beginnt
bei mir.
4
>> Fairer Umgang mit Kunden, Lieferanten, Wettbewerbern und
Mitarbeitern sowie die ordnungsgemäße Geheimhaltung
vertraulicher Informationen
>> Schutz von und verantwortungsvoller Umgang mit
Unternehmenseigentum und -mitteln
>> Angemessene interne Meldung von Verstößen gegen Gesetze
oder gegen die in diesem Dokument festgelegten Grundsätze an
die entsprechenden Stellen
>> Persönliche Verantwortung für die Einhaltung dieser Grundsätze
>> Ordentliche Buch- und Berichtsführung
Warum sind unsere Verhaltensrichtlinien
so wichtig?
Die Verhaltensrichtlinien unterstützen unsere Mitarbeiter dabei, im
beruflichen Alltag die richtigen Entscheidungen zu treffen. Sie helfen
uns dabei, eine solide Basis für Vertrauen und Erfolg zu schaffen, die
sich in den guten Beziehungen zu unseren Kunden, Lieferanten und
Anteilseignern sowie im Umgang miteinander widerspiegelt.
Als Mitglieder des internationalen Teams von Rockwell Collins sind wir
alle auch persönlich dafür verantwortlich, diese Verhaltensrichtlinien und
deren Inhalte zu achten und jeden Tag in unserer Arbeit umzusetzen.
Für wen gelten unsere Verhaltensrichtlinien?
Unsere Verhaltensrichtlinien gelten für alle Mitarbeiter,
Vertragsangestellten, Berater und Vertreter von Rockwell Collins.
Außerdem sind auch die Mitglieder des Vorstands (Board of Directors)
von Rockwell Collins, Inc. genauso wie alle anderen Mitarbeiter des
Unternehmens an unsere Ethik- und Verhaltensrichtlinien gebunden.
Jegliche Außerkraftsetzung, stillschweigende Außerkraftsetzung oder
Vorabgenehmigungen im Hinblick auf unsere Verhaltensrichtlinien
müssen vom Vorstand oder einem Ausschuss des Vorstands geprüft und
genehmigt werden.
Besuchen Sie die Website zu
unseren Verhaltensrichtlinien
Im gesamten Dokument
kennzeichnet dieses Symbol
zusätzliche Online-Ressourcen,
die auf unserer Website zu dem jeweiligen Thema zur
Verfügung stehen. Diese Website beinhaltet zahlreiche
nützliche Tools und Informationsquellen, die helfen, die
Richtlinien von Rockwell Collins besser zu verstehen. Unter
anderem gibt es folgende Kategorien:
Online
content
>> Häufig gestellte Fragen
>> Videos
>> Wissensquiz
>> Tools für mobile Geräte
>> Links zu Richtlinien und Prozessen
>> Tools für Manager
>> Kontaktinformationen
Rockwell Collins Online > Our Company > Ethics
5
Allgemeines
An wen kann ich mich wenden, wenn ich Hilfe brauche?
Hilfe bei Fragen zu unseren
Verhaltensrichtlinien.
Rockwell Collins beschäftigt an 27 Standorten insgesamt mehr als
20.000 Mitarbeiter. Bei Fragen zu unseren Verhaltensrichtlinien
können Sie sich jederzeit an folgende Stellen wenden:
Führungskräfte
Wenden Sie sich an Ihren direkten Vorgesetzten oder eine höhere
Führungsebene innerhalb Ihres Geschäftsbereichs oder der zentralen
Serviceabteilung. Unsere Führungskräfte stehen immer gern zur
Verfügung, um ethische Fragen und andere Probleme zu besprechen.
Möglicherweise wird der Vorgesetzte Sie an andere Stellen verweisen,
aber in den meisten Fällen sollte er Ihr erster Ansprechpartner sein.
Personalabteilung
Bei Fragen im Hinblick auf Mitarbeiterangelegenheiten oder
Probleme im Bereich Personal wenden Sie sich an Ihren
Ansprechpartner in der Personalabteilung vor Ort oder unter
1.866.295.4747 bzw. VPN 295.HRHR an das zentrale Servicecenter
der Personalabteilung.
Ombudsmann
Rechtsabteilung
Zentraler Ombudsmann
In Rechtsfragen oder wenn Sie Hilfe beim Verstehen von
Gesetzestexten, Vorschriften oder Unternehmensrichtlinien
benötigen, wenden Sie sich an die Rechtsabteilung. Kontaktdaten
für die Mitarbeiter der Rechtsabteilung finden Sie auf der Seite der
Rechtsabteilung auf Rockwell Collins Online.
Bei Fragen, wenn Sie Rat brauchen, persönliche Bedenken äußern
oder mutmaßliche Verstöße gegen die Verhaltensrichtlinien melden
möchten, wenden Sie sich via der Ethik-Hotline unter 1.866.224.8137
oder via VPN 295.7714 an den zentralen Ombudsmann. Der zentrale
Ombudsmann von Rockwell Collins sitzt in Cedar Rapids, Iowa, USA.
Außerhalb der USA – Regionale Ombudsmänner vor Ort
Bei Rockwell Collins gibt es an vielen verschiedenen internationalen
Standorten regionale Ombudsmänner. Diese Mitarbeiter agieren
vor Ort als Ansprechpartner bei ethischen Problemen und Fragen im
Hinblick auf das Verhalten im geschäftlichen Alltag. Sie unterstützen
außerdem den zentralen Ombudsmann, indem sie bei Bedarf
Untersuchungen vor Ort leiten.
6
Die vollständigen Kontaktdaten für das Ombudsmannbüro und für
die Anlaufstellen außerhalb der USA bzw. die Ombudsmänner vor
Ort finden Sie auf der Website „Kontakt zum Ombudsmann” und am
Ende dieses Dokuments.
Online
content
Für weitere Informationen, besuchen Sie
unsere Website zu den Verhaltensrichtlinien.
Unsere Ethik-Hotline
Ihre Verantwortung
Sie haben die Möglichkeit, den Ombudsmann via der Ethik-Hotline, über die
Website „Kontakt zum Ombudsmann” oder via der Ethik- und OmbudsmannWebsite zu kontaktieren. Sie können dem Ombudsmann Fragen stellen oder ihn
um Rat fragen, Sie können ihm von Ihren Sorgen berichten oder mutmaßliche
Verstöße gegen unsere Verhaltensrichtlinien melden. Solche Meldungen
an den Ombudsmann können auch anonym erfolgen, wenn dies gemäß
nationalen Gesetzen zulässig ist. Wir werden außerdem innerhalb des gesetzlich
zulässigen Rahmens und je nachdem, ob eine sorgfältige Untersuchung des Falls
erforderlich ist, in der jeweiligen Angelegenheit für Geheimhaltung sorgen und
gegebenenfalls angemessene Schritte einleiten.
Vertrauen beginnt bei den persönlichen
Entscheidungen, die wir treffen. All unsere
Mitarbeiter sollen in ihrem geschäftlichen
Handeln stets nach Erfolg streben, jedoch
darf dieser Erfolg niemals zulasten unserer
ethischen Grundsätze erzielt werden. Daher
liegt es in der persönlichen Verantwortung
aller Mitarbeiter, sicherzustellen, dass die
Geschäfte des Unternehmens immer unter
Einhaltung aller geltenden Gesetze und
Unternehmensvorschriften abgewickelt
werden.
Vergeltungsmaßnahmen
Vergeltungsmaßnahmen gegen Personen zu verüben, die einen Verstoß gegen
Gesetze oder Unternehmensvorschriften gemeldet haben, ist strengstens
untersagt. Kein Mitarbeiter darf unrechtmäßig in seiner Leistungsbeurteilung
herabgestuft, in seinen Chancen auf neue Aufgaben oder Beförderungen
benachteiligt, von gewissen Funktionen im Unternehmen oder der Abteilung
ausgeschlossen oder anderweitig benachteiligt werden, weil er:
>> in gutem Glauben eine Beschwerde abgegeben,
auf eine solche reagiert oder
>> entsprechende Untersuchungen unterstützt hat.
In „gutem Glauben“ zu handeln bedeutet, dass Sie glauben, einen aufrichtigen
und vollständigen Bericht abzugeben.
Es ist wichtig, dass Sie im Rahmen Ihrer Arbeit
bei Rockwell Collins unsere Verhaltensrichtlinien
verstehen und diese einhalten.
Es ist wichtig, dass die berichtenden Personen
nicht im Voraus ihre eigenen Untersuchungen
durchführen. Untersuchungen vermeintlicher
Verstöße können mit komplexen rechtlichen
Fragen einhergehen. Eigenmächtiges Vorgehen
kann die Integrität einer Untersuchung
beeinträchtigen.
Personen, die Vergeltungsmaßnahmen gegen andere verüben, weil diese in
gutem Glauben eine Meldung gemacht oder bei einer Untersuchung mitgeholfen
haben, müssen, wo dies gesetzlich zulässig ist, mit Disziplinarmaßnahmen
bis hin zur Kündigung rechnen. Das Gleiche gilt für alle, die wissentlich falsche
Meldungen machen.
7
Allgemeines
Unsere Verantwortung gemäß dieser Verhaltensrichtlinie
Arbeiten im Einklang mit unseren
Verhaltensrichtlinien.
Verantwortung unserer Mitarbeiter
Es wird erwartet, dass Sie diese Verhaltensrichtlinien kennen, befolgen und
dass sich diese Regeln auch in Ihrem persönlichen Verhalten widerspiegeln.
Wenn Sie Kenntnisse über Verstöße gegen unsere Verhaltensrichtlinien oder
die für unsere Geschäfte geltenden Gesetze und Vorschriften haben, wird von
Ihnen erwartet bzw. können Sie nach lokalem Recht in bestimmten Fällen
sogar dazu verpflichtet sein, solche Verstöße umgehend zu melden. Wenden
Sie sich in solchen Fällen an Ihren Vorgesetzten, einen Mitarbeiter der
Personalabteilung, den Ombudsmann oder die Rechtsabteilung.
Verantwortung unserer Führungskräfte
Jede Führungskraft, der ein Verstoß gemeldet wird, ist verpflichtet, diese
Angelegenheit umgehend dem eigenen Vorgesetzten, dem Ombudsmann
oder der Rechtsabteilung zu melden und gemäß den erhaltenen
Anweisungen weitere Schritte einzuleiten.
Zu Ereignissen, die sofort gemeldet werden müssen, gehören zum Beispiel:
>> Nichteinhaltung von Gesetzen und Vorschriften
>> Produktintegrität
>> Fehler bei der Zeitabrechnung oder der Erfassung
der Arbeitsverteilung
>> Belästigung oder sexuelle Belästigung
>> Interessenkonflikte
>> Vergeltungsmaßnahmen
>> Gewalt am Arbeitsplatz
8
Welche Folgen hat ein Verstoß gegen die
Verhaltensrichtlinien?
Jegliche Verstöße eines Mitarbeiters gegen Gesetze,
Unternehmensvorschriften oder diese Verhaltensrichtlinien
werden mit strikten Disziplinarmaßnahmen geahndet, die
ohne Einschränkung auch Disziplinarmaßnahmen und andere
Konsequenzen für das Beschäftigungsverhältnis bis hin zur Kündigung
beinhalten können.
Alle Mitarbeiter, die gegenüber dem Ombudsmann oder dem
Management wissentlich falsche Anschuldigungen äußern,
können mit Disziplinarmaßnahmen belangt werden. Außerdem
müssen alle Mitarbeiter, die wissentlich falsche Informationen zu
einer Untersuchung beitragen oder die Mitarbeit an einer solchen
verweigern, mit empfindlichen Disziplinarstrafen rechnen.
Jede Führungskraft, die nach Meldung eines vermuteten Verstoßes
gegen unsere Verhaltensrichtlinien keine geeigneten Maßnahmen
ergreift, muss mit Disziplinarmaßnahmen rechnen.
Online
content
Ethische Entscheidungsfindung
Unsere Verhaltensrichtlinien beinhalten eindeutige Erwartungen an das Verhalten unserer Mitarbeiter. Von Ihnen wird erwartet, dass Sie jederzeit nach
ethischen Grundsätzen handeln. In manchen komplexen Situationen kann es sein, dass die richtige Entscheidung jedoch nicht auf den ersten Blick
ersichtlich ist. Es kann vorkommen, dass Sie sich Situationen ausgesetzt sehen, in denen eine Entscheidungsmöglichkeit zwar nicht gegen geltende
Gesetze oder Unternehmensrichtlinien verstößt, aber diese Option Ihnen nicht als die richtige erscheint. Bei Rockwell Collins legen wir Wert darauf, dass
solche Angelegenheiten vor dem Hintergrund unserer Unternehmensphilosophie und unserer Grundsätze betrachtet werden.
Als Hilfestellung liefert der im Folgenden dargestellte Entscheidungsfindungsprozess einen hilfreichen Ansatz zur Beurteilung ethischer Problemfälle,
denen Sie sich vielleicht im schnelllebigen und anspruchsvollen Geschäftsalltag gegenüber sehen. Da unsere Führungskräfte häufig sehr gute
Unterstützung leisten können, wenn es um ethische Entscheidungsfindung geht, werden auch ihre speziellen Erwartungen berücksichtigt.
Wenn Sie ethisch schwierige Entscheidungen treffen müssen, stellen Sie sich folgende Fragen:
Prüfen Sie
den Sachverhalt
Analysieren
Sie
die Lage
Erwägen
Sie
die Konsequenzen
Nutzen Sie
Ihre Ressourcen
Ethischer Entscheidungsfindungsprozess
Aufgaben der Führungskraft
> Welche Fakten sind hier relevant?
> Nehmen Sie sich Zeit, das Problem zu verstehen.
> Werden die Verhaltensrichtlinien und verwandte
Unternehmensgrundsätze eingehalten?
> Versuchen Sie zunächst alle Fakten zu verstehen und bleiben
Sie objektiv und neutral.
> Werden Gesetze bzw. Vorschriften verletzt?
> Hören Sie zu und stellen Sie investigative Fragen.
> Wie wirkt sich meine Entscheidung kurz- und
langfristig auf mich und das Unternehmen aus?
> Analysieren Sie die Ihnen zur Verfügung stehenden Fakten
im Hinblick auf die Situation und die beteiligten Personen.
> Kann meine Entscheidung den Abschluss von neuen
Geschäften gefährden oder dem guten Ruf des
Unternehmens schaden?
> Überlegen Sie, ob das Thema mit Leistung,
Arbeitnehmerbeziehungen oder Fehlverhalten in
Zusammenhang steht.
> Identifizieren Sie die Risiken und holen Sie Rat ein,
falls nötig.
> Wäre ich damit einverstanden, wenn meine
Handlungen im Fernsehen, im Internet, meinem
Vorgesetzten oder einem engen Angehörigen
gezeigt würden?
> Wie wirkt mein Handeln auf andere (d. h. entsteht
der Anschein von Fehlverhalten)?
> Achten Sie weiterhin im möglichen Rahmen auf
Geheimhaltung und Diskretion.
> Wägen Sie die möglichen Optionen sorgfältig
gegeneinander ab, fällen Sie fundierte Urteile, wenn es um
Themen in Ihrem Verantwortungsbereich geht, und seien
Sie sich darüber bewusst, wann Sie um Hilfe bitten sollten.
> Bringen Sie sich selbst nie in eine Position, in der andere es
so verstehen könnten, dass Sie Vergeltungsmaßnahmen
verüben oder einen Mitarbeiter dem anderen vorziehen..
> Wo kann ich weitere Informationen, Unterstützung
und Rat finden? Gibt es Unternehmensvorschriften
oder -verfahren, die mir über die
Verhaltensrichtlinien hinaus helfen können?
> Muss ich meinen Vorgesetzten, den Ombudsmann,
die Personalabteilung oder die Rechtsabteilung
konsultieren?
> Finden Sie die besten Ressourcen für das entsprechende
Thema.
> Arbeiten Sie mit Ihrem Vorgesetzten, der Personalabteilung
oder dem Ombudsmann zusammen, wenn diese
involviert sind.
9
Vertrauen am
Arbeitsplatz
Bei Rockwell Collins sind wir der
Meinung, dass die Umsetzung unserer
Verhaltensrichtlinien Aufgabe aller ist
und dass sich dies daher auch in unserem
persönlichen Verhalten widerspiegeln muss.
Wir sind uns darüber bewusst, dass illegales
und unmoralisches Verhalten nicht nur gegen
Unternehmensrichtlinien verstößt, sondern
auch unserem guten Ruf oder unseren
Geschäftschancen schaden kann. Daher ist
es so wichtig, eine Unternehmenskultur der
kollektiven Verantwortung zu etablieren und
Vertrauen
beginnt
bei mir.
10
sicherzustellen, dass unser Verhalten jederzeit
den hohen moralischen Grundsätzen des
Unternehmens gerecht wird.
Vertrauen>am>Arbeitsplatz
Eine respektvolle und sichere Arbeitsumgebung
Das richtige Verhalten am Arbeitsplatz.
Diskriminierung, Förderung und
Chancengleichheit
Wir von Rockwell Collins setzen uns dafür ein, dass alle Mitarbeiter
fair und mit Respekt behandelt werden. Wir bieten allen Mitarbeitern
und Bewerbern die gleichen Chancen. Jede Form von Diskriminierung
aufgrund von Alter, Ethnie, Hautfarbe, Religion, nationaler Herkunft,
Geschlecht, sexueller Orientierung, körperlicher oder geistiger
Behinderung, Veteranenstatus oder Zugehörigkeit zu anderen
Gruppen ist untersagt. Dieser Grundsatz gilt für alle Aspekte des
Arbeitsverhältnisses.
Belästigung und sexuelle Belästigung
Das Unternehmen setzt sich für ein Arbeitsumfeld ein, in dem
niemand belästigt wird, einschließlich aber nicht beschränkt auf
sexuelle Belästigung. Belästigung bedeutet zum Beispiel:
Ihre Verantwortung bei der Vermeidung von Diskriminierung
und Belästigung
Während der Ausübung geschäftlicher Aufgaben sind Sie zu jeder Zeit
selbst für Ihr Handeln verantwortlich. Kollegen, Lieferanten und Kunden
sind dabei stets mit Respekt zu behandeln.
Mitarbeiter dürfen niemals aufgrund von Alter, Ethnie, Hautfarbe,
Religion, nationaler Herkunft, Geschlecht, sexueller Orientierung,
Behinderung, Veteranenstatus oder aufgrund der Zugehörigkeit zu
anderen Gruppen anders behandelt werden.
>> jegliches unerwünschtes Verhalten, wie z. B. verbale oder
körperliche Handlungen, die den anderen unter Druck setzen,
einschüchtern oder zu etwas zwingen
>> verbale Beleidigungen (einschließlich rassistischer Bemerkungen
und ethnischer Diskriminierung)
>> negative Vorurteile
>> unerwünschte sexuelle Annäherungen, Einfordern sexueller
Gefälligkeiten oder sonstiges verbales oder körperliches
Verhalten sexueller Natur, bei dem:
• das Erfüllen der Forderung entweder eine explizite oder
implizite Bedingung für eine Einstellung ist;
• das Erfüllen oder das Zurückweisen der Forderung einer
Einstellungsentscheidung zugrunde gelegt wird, zum Beispiel
auch Annäherungsversuche, die die abhängige Person
beeinflussen – auch bekannt als „quid pro quo”.
Sie sollten zudem darauf achten, dass Ihre eigene und die Sicherheit
anderer Mitarbeiter am Arbeitsplatz niemals durch Worte,
Drohverhalten oder das Handeln anderer Personen gefährdet wird.
Wenn Sie ein diskriminierendes, belästigendes, bedrohliches oder
für andere gefährliches Verhalten wahrnehmen, erwarten wir, dass
Sie Ihren Vorgesetzten, ein anderes Mitglied des Managements, die
Personalabteilung oder den Ombudsmann darüber informieren.
Online
content
11
Arbeitszeit oder außerhalb des Unternehmensgeländes ziehen die
gleichen Disziplinarmaßnahmen nach sich, wenn das Ereignis mit
der Arbeit in Verbindung steht.
Alkohol und Drogen
Am Arbeitsplatz oder während Sie unternehmenseigene oder vom
Unternehmen zur Verfügung gestellte Ausrüstung benutzen, ist es
strengstens untersagt, unter dem Einfluss von Alkohol zu stehen
oder alkoholische Getränke herzustellen oder diese zu verkaufen.
Außerdem ist es Ihnen untersagt, alkoholische Getränke auf dem
Unternehmensgelände zuzubereiten oder zu konsumieren, außer
dies wurde ausdrücklich vom Leiter der Geschäftseinheit oder der
zentralen Serviceabteilung oder seinem Vertreter genehmigt.
Professionelles Verhalten
Im Rahmen unserer Arbeit für Rockwell Collins sind wir stets an hohe
ethische Verhaltensgrundsätze gebunden. Im Umgang mit anderen sind
Sie daher verpflichtet, stets professionell und im Einklang mit unseren
Werten zu handeln. Unprofessionelles Verhalten im beruflichen Alltag oder
in Situationen, in denen man das Unternehmen vertritt, und Verhalten,
das den Interessen des Unternehmens oder dessen Ruf schaden könnte, ist
jederzeit zu vermeiden.
Während Sie sich auf dem Unternehmensgelände aufhalten oder
während Sie Aufgaben für das Unternehmen ausführen, ist es
strengstens verboten, illegale Drogen mit sich zu führen oder unter
deren Einfluss zu stehen.
Außerdem ist es allen Mitarbeitern untersagt, unter dem Einfluss
von legalen Drogen oder Inhalationsmitteln zu stehen, wenn dieser
Zustand ihre Sicherheit oder die Sicherheit ihrer Kollegen oder die
der Öffentlichkeit gefährden könnte.
Unprofessionelles Verhalten ist zum Beispiel:
>> aggressive Handlungen oder Äußerungen gegenüber anderen Personen
>> wiederholte beleidigende oder abwertende Äußerungen
>> unangemessenes physisches Auftreten
Unprofessionelles Verhalten am Arbeitsplatz muss nicht immer gleich eine
gesetzeswidrige Diskriminierung oder Beleidigungen sein. Jedoch kann
wiederholtes unangemessenes Verhalten zu illegalen oder sittenwidrigen
Situationen eskalieren und dem Ruf des Unternehmens sowie dem Umgang
mit anderen schaden. Daher stellt auch bereits jedes unprofessionelle
Verhalten einen Verstoß gegen unsere Verhaltensrichtlinien dar.
Gewalt am Arbeitsplatz
Jeder Mitarbeiter der eine Gewalttat verübt oder diese androht – wie etwa
körperliche Auseinandersetzungen am Arbeitsplatz oder das Schlagen eines
anderen Mitarbeiters – oder versucht, eine Waffe zur Arbeit mitzubringen,
muss mit Disziplinarmaßnahmen entsprechend den vor Ort geltenden
Gesetzen rechnen. Gewalt oder die Androhung von Gewalt außerhalb der
12
Ihre Verantwortung im Hinblick auf professionelles
Verhalten, die Vermeidung von Gewalt, Alkohol und
Drogen am Arbeitsplatz
Wir sind alle für unser Handeln verantwortlich. Wir müssen
bei der Ausführung aller geschäftlichen Handlungen stets
die Verhaltensrichtlinien einhalten — am und auch abseits
des Arbeitsplatzes.
Das Einnehmen von durch einen Arzt verschriebenen
Medikamenten stellt keinen Verstoß gegen diese Richtlinien
dar, solange die Medikamente Sie nicht in der produktiven
und sicheren Ausübung Ihrer Aufgaben behindern.
Nutzung von Unternehmensressourcen
Unternehmensressourcen, wie z. B. Computer, Laptops, Telefone
und andere vom Unternehmen bereitgestellte Geräte, werden
gemäß den Anforderungen der individuellen Aufgaben zur
Verfügung gestellt. Unternehmenseigentum wird zur Erfüllung
von Unternehmensinteressen bereitgestellt und darf niemals für
Folgendes verwendet werden:
>> für illegale Zwecke
>> > zur Ausführung privater Geschäfte
>> > für politische Zwecke
>> > für jegliche Zwecke, die für das Unternehmen unerwünschte
Folgen haben könnten
Dies gilt außerdem für die Nutzung von unternehmenseigenen oder
vom Unternehmen bereitgestellten Ressourcen für Geschäftsreisen.
Die unangemessene Nutzung von Unternehmenseigentum oder
unternehmenseigener Ausrüstung beinhaltet auch das Speichern
von, Zugreifen auf und Übertragen von Inhalten, die
>> anstößig
>> abfällig
>> diffamierend
>> pornografisch
>> unangemessen oder illegal sind
Sie dürfen Unternehmenseigentum jedoch für persönliche Zwecke
nutzen, wenn die Nutzung nicht exzessiv, unangemessen oder illegal ist,
Sie damit niemanden bedrohen oder beleidigen und dies auch nicht Ihre
Leistungsfähigkeit im Hinblick auf Ihre beruflichen Aufgaben beeinflusst und
keine zusätzlichen Kosten für das Unternehmen entstehen.
Um uns dabei zu unterstützen, das Unternehmenseigentum zu schützen und
die sichere Nutzung dieser Geräte sicherzustellen, berücksichtigen Sie bitte
Folgendes:
>> Achten Sie darauf, dass Sie Ihren Laptop, Ihre Aktentasche und anderes
Unternehmenseigentum auf Reisen ständig bei sich tragen.
>> Achten Sie auch innerhalb des Firmengeländes darauf, dass all Ihre
elektronischen Geräte passwortgeschützt sind.
>> Besprechen Sie an öffentlichen Plätzen, wie etwa an Flughäfen, in
Zügen oder Restaurants, keine unternehmensinternen Themen. Gehen
Sie immer davon aus, dass Dritte zuhören.
>> Seien Sie immer besonders vorsichtig, wenn Sie vertrauliche
Dokumente, Discs, Tonbänder oder anderes Unternehmenseigentum
kopieren, faxen oder entsorgen und entsorgen Sie diese Gegenstände
nicht an willkürlichen Orten und in willkürlicher Form, da die
Informationen so unter Umständen von Dritten abgefangen werden
könnten. Jeder Verlust oder Diebstahl ist dem Vorgesetzten, der
Personalabteilung oder dem Ombudsmann zu melden.
Online
content
unter Verwendung eines Unternehmensgeräts.
Ihre Verantwortung im Hinblick auf die Nutzung von
Unternehmensressourcen
Behandeln Sie alle Unternehmensressourcen immer mit Respekt und
denken Sie daran, dass der Zugang zu diesen Ressourcen ein Privileg
darstellt.
Verwenden Sie die Ressourcen mit Bedacht und in Übereinstimmung
mit unserer Unternehmensrichtlinie. Nutzen Sie E-Mail, Telefone,
Smartphones, Computer, Laptops und andere Unternehmensressourcen
mit Verstand und stellen Sie sicher, dass die Nutzung nicht
unangemessen oder exzessiv ist oder die Erfüllung Ihrer Aufgaben als
Mitarbeiter von Rockwell Collins beeinträchtigt.
Softwareanwendungen dürfen nur in Übereinstimmung mit den
entsprechenden Lizenzvereinbarungen genutzt werden.
Verwenden Sie die EDV-Ausrüstung oder andere Geräte niemals
für Online-Glücksspiele oder zur Anwerbung von Teilnehmern
für Glücksspiele.
13
Werbung
Rockwell Collins ist stets daran interessiert, ein professionelles
und zugleich angenehmes Arbeitsumfeld für alle Mitarbeiter
zu schaffen. Die Werbung für persönliche Interessen oder zur
persönlichen Bereicherung kann anderen unangenehm sein und
beim Aufbau von vertrauensvollen Beziehungen am Arbeitsplatz
sogar kontraproduktiv wirken. Außerdem können nicht
genehmigte Werbeaktionen im Namen von Rockwell Collins in
der Gemeinde vor Ort negative Auswirkungen auf den Ruf des
Unternehmens haben.
Glücksspiel
Die Nutzung von Unternehmensressourcen (d.h. Computer, Laptops, Telefone und
andere vom Unternehmen ausgegebene Geräte) zur Teilnahme an Glücksspielen
zur persönlichen Bereicherung oder zur Teilnahme an Online-Glücksspielen ist
untersagt. Außerdem sind Aktionen zur Geldbeschaffung, wie zum Beispiel
Verlosungen ohne Lizenz oder Losziehungen, die für Geld oder materielle Güter
eine „Gewinnchance” versprechen, illegal und damit verboten.
Werbeaktionen am Arbeitsplatz, auf dem Firmengelände oder
im Zuge der Nutzung von Unternehmensressourcen, wie z. B.
E-Mail, Faxgeräte, Computer oder Telefone, für private Geschäfte
oder zur persönlichen Bereicherung sowie die Werbung mit
Flyern, Produktproben oder Broschüren ist verboten.
Bitten der Mitarbeiter um die Unterstützung von
gemeinnützigen Organisationen oder für wohltätige Zwecke
sind zulässig, solang diese:
>> anderen Mitarbeitern gegenüber respektvoll vorgebracht
werden
>> freiwillig sind
Diebstahl
>> nicht zur persönlichen Bereicherung dienen
Entwendung, Diebstahl, Veruntreuung, falsche Zeitbuchungen und andere
Formen des Diebstahls sind strikt verboten und stellen Gesetzeswidrigkeiten
dar. Jeder Diebstahl, egal um welchen Wert es sich dabei handelt oder welcher
Schaden dem Unternehmen, Lieferanten oder Kunden dadurch entstanden ist,
zieht schwerwiegende Konsequenzen für daran beteiligte Mitarbeiter nach sich.
>> die Arbeitsleistung nicht beeinträchtigen
>> nicht diskriminierend sind oder von Drohungen
begleitet werden
Es ist Ihnen nicht erlaubt, Waren oder Produkte von Dritten,
wie z. B. Lieferanten oder Gemeinschaftsunternehmen im
Namen von Rockwell Collins zu bewerben, außer Sie sind ein
autorisierter Vertreter des Unternehmens.
Online
content
14
Ihre Verantwortung im Hinblick auf
angemessenes Verhalten am Arbeitsplatz
Diebstahl, gleich in welcher Höhe, wird nicht
toleriert. Dies gilt zum Beispiel auch für das
Fälschen von Spesenabrechnungen oder die falsche
Wiedergabe von Informationen mit dem Ziel der
persönlichen Bereicherung.
Sie sollten außerdem sicherstellen, dass Ihre
persönlichen Interessen in Verbindung mit der
Durchführung von Werbeaktionen nicht zu
einem Interessenkonflikt mit Ihren Pflichten und
Verantwortlichkeiten dem Unternehmen
gegenüber führen.
Werbeaktionen am Arbeitsplatz sollten für
gemeinnützige oder wohltätige Zwecke gedacht sein
und nicht zur persönlichen Bereicherung oder im
Namen von Rockwell Collins stattfinden.
Außerdem ist Ihnen die Teilnahme an Glücksspielen,
das Ausrichten von Verlosungen oder der Verkauf
von „Gewinnchancen” bei Rockwell Collins
untersagt.
15
Vermeidung von Interessenkonflikten
Umgang mit tatsächlichen oder potentiellen
Interessenkonflikten.
Interessenkonflikte
Alle Mitarbeiter sind dazu verpflichtet, Konflikte zwischen
persönlichen Interessen und den Interessen des Unternehmens
oder bereits den Anschein solcher Konflikte zu vermeiden. Ein
Interessenkonflikt besteht, wenn Ihre Interessen, Pflichten und
Tätigkeiten oder die Ihrer Familienmitglieder im Konflikt zu den
Interessen von Rockwell Collins stehen, mit diesen unvereinbar
sind oder auch nur diesen Anschein erwecken.
Sollte ein geschäftlicher oder persönlicher Interessenkonflikt
bestehen, oder nur der Anschein eines solchen entstehen,
sollten Sie dies unverzüglich Ihrem Vorgesetzten mitteilen,
damit er die Situation prüfen kann. Bedenken Sie dabei, dass ein
Interessenkonflikt nicht automatisch einen Verstoß gegen die
Verhaltensrichtlinien bedeutet. Es ist jedoch in jedem Fall wichtig,
diesen zu melden. So kann die Situation ausführlich geprüft werden
und alle nötigen Maßnahmen können eingeleitet werden. Rockwell
Collins wird hier immer mit Ihnen zusammenarbeiten, um eine
passende Lösung zu finden.
Anderweitige Beschäftigungsverhältnisse und
Mitwirkung im Vorstand
Unseren Mitarbeitern ist es untersagt, eine Vorstandsposition
anzunehmen, die ihre Leistungsfähigkeit bei Rockwell Collins
beeinträchtigt. Das bedeutet auch, dass Sie sich während der
Arbeitszeit um keine anderen Geschäfte kümmern oder Ressourcen
und Informationen von Rockwell Collins für diese anderweitigen
Zwecke nutzen dürfen. Außerdem ist es Ihnen untersagt, ein
Stellenangebot bei einem Lieferanten oder Wettbewerber von
16
Rockwell Collins anzunehmen. Anstellungen bei anderen Unternehmen
oder die Mitarbeiter im Vorstand eines anderen Unternehmens könnten
zu einem Interessenkonflikt führen oder den Anschein eines solchen
erwecken. Daher müssen Sie vor dem Antritt einer solchen Stelle Ihren
Vorgesetzten oder die Personalabteilung informieren.
Geschäftsbeziehungen
Sie oder Ihre unmittelbaren Familienangehörigen dürfen nicht im
Geheimen an den Geschäften von Unternehmen beteiligt sein,
die im Wettbewerb zu Rockwell Collins stehen oder die Geschäfte
mit diesen machen.
Private Beziehungen
Sie sollten Beziehungen vermeiden, die Ihr Urteilsvermögen oder Ihr
Handeln in Bezug auf die Ausübung Ihrer Tätigkeit für das Unternehmen
beeinträchtigen oder diesen Anschein erwecken könnten. Zu diesen
Beziehungen zählen unter anderem:
>> Familienmitglieder, denen Sie oder die Ihnen direkt oder indirekt
unterstellt sind, oder
>> eine Liebes- oder sexuelle Beziehung zu einem anderen Mitarbeiter,
dem Sie oder der Ihnen direkt oder indirekt unterstellt ist.
Ein Familienmitglied ist in diesem Sinne der Ehepartner, der
gleichgeschlechtliche Partner, Kinder, Eltern, Stiefeltern, Stiefkinder,
Geschwister, Stiefgeschwister, Großeltern, Enkel, Tanten, Onkel, Nichten,
Neffen, Cousins und Cousinen (blutsverwandt), Schwiegermutter/-vater,
Schwager/Schwägerin oder Schwiegertochter/-sohn.
Günstlingswirtschaft
Fairness und Ehrlichkeit unseren Kunden, Lieferanten, Anteilseignern
und uns selbst gegenüber schafft Vertrauen. Günstlingswirtschaft
ist unehrlich und zerstört dieses Vertrauen. Daher müssen alle
Einstellungs-, Beurteilungs- und Beförderungsentscheidungen sowie
alle anderen geschäftlichen Entscheidungen des Managements
und der Mitarbeiter fair und allein nach soliden unternehmerischen
Kriterien getroffen werden. Befangenheit und Günstlingswirtschaft,
wie z. B. die Auswirkungen von Interessenkonflikten, und jede andere
unangemessene Einflussnahme sind untersagt.
Unternehmerische Chancen
Sie sollten niemals Geschäftschancen wahrnehmen, die Ihnen
aufgrund Ihrer Anstellung bei Rockwell Collins bekannt werden. Gehen
Sie respektvoll mit der Ihnen anvertrauten Position im Unternehmen
sowie dem Unternehmenseigentum und den unternehmenseigenen
Informationen um und stellen Sie sicher, dass Sie und Ihre
Familienmitglieder diese nicht für eigene Zwecke ausnutzen. Natürlich
sind Sie jederzeit verpflichtet, im Sinne der Unternehmensinteressen zu
handeln, sobald sich eine Gelegenheit hierfür ergibt.
Aktien und Wertpapiere
Sie sollten auf jeden Fall wissen, dass Sie sich mittels Aktien an jedem
Unternehmen beteiligen können, dessen Papiere dauerhaft an
anerkannten Börsen gehandelt werden, auch wenn das Unternehmen
in irgendeiner Form im Wettbewerb zu unserem Unternehmen stehen
sollte. Jedoch dürfen Ihre Investitionen sich nicht in einer Größenordnung
bewegen, die Ihr Urteilsvermögen in Unternehmensangelegenheiten
beeinträchtigen oder zu einer Beteiligung am Management des anderen
Unternehmens führen würde.
Ihre Verantwortung im Hinblick auf die Vermeidung von
Interessenkonflikten
Sollten Sie oder ein Familienmitglied in geschäftliche Aktivitäten
verwickelt sein oder ein persönliches Interesse haben, das Ihre
Objektivität bei der Ausführung Ihrer Aufgaben und Pflichten bei
Rockwell Collins beeinflusst oder potentiell beeinflussen könnte,
sollten Sie um Rat fragen. Wenden Sie sich in solchen Fällen an
den Ombudsmann oder die Personalabteilung. Hier wird man Sie
im Hinblick auf die mögliche öffentliche Bekanntmachung eines
Konflikts, das generelle Vermeiden von Konflikten oder sogar schon
beim ersten Anschein eines entstehenden Konflikts beraten können.
Wir erwarten, dass Sie folgende Beziehungen offenlegen:
>> Eine Beziehung von Ihnen oder einem Familienmitglied zu
einer dritten Partei, die im Wettbewerb zu Rockwell Collins
steht oder stehen könnte.
>> Eine Geschäftsbeziehung zu einem Familienmitglied oder
einer Person, mit der Sie eine geschäftliche, persönliche
oder eine Liebesbeziehung führen, die einen direkten oder
indirekten Einfluss auf die Bedingungen Ihres
>> Arbeitsverhältnisses oder die Geschäfte des Unternehmens
mit einem Kunden oder Lieferanten haben könnte.
>> Geschäftschancen, die Sie aufgrund von Kenntnissen, die Sie
bei Rockwell Collins erworben haben, erkennen, die Sie aber
allein weiter verfolgen möchten.
Werden solche Beziehungen oder Situationen, die zu einem
tatsächlichen oder einem potentiellen Interessenkonflikt führen
können, nicht angezeigt, kann dies entgangene Geschäftschancen
zur Folge haben und dem Ruf von Rockwell Collins bzw. dem
beteiligten Mitarbeiter schaden. Solche Fälle können außerdem
Disziplinarmaßnahmen bis hin zur Kündigung nach sich ziehen.
Fazit
Wir von Rockwell Collins sind unseren Kunden, Lieferanten und
Anteilseignern gegenüber verpflichtet, sicherzustellen, dass all unsere
unternehmerischen Entscheidungen auf folgenden Kriterien basieren:
>> Qualität
>> Service
>> Preis
>> Erfahrung
>> Lieferung
>> Ansehen
Online
content
17
Vertrauen durch
Geschäftspraktiken
Wir von Rockwell Collins wissen, dass
Integrität bei der Abwicklung unserer
geschäftlichen Transaktionen ein wichtiger
Erfolgsfaktor ist. Egal an welchem
Unternehmensstandort Sie sich befinden
und was Ihre Aufgabe im Unternehmen
ist, jeder von uns ist dafür verantwortlich,
sicherzustellen, dass wir unsere Geschäfte
immer moralisch korrekt und ehrlich
durchführen. So schaffen wir Vertrauen
zu unseren Kunden, Lieferanten und
untereinander — jeden Tag.
Vertrauen
beginnt
bei mir.
18
Vertrauen>durch>Geschäftspraktiken
Ordentliche Buch- und Berichtsführung
Die Integrität unserer Bücher, Unterlagen
und Berichte.
Unternehmensbücher, -unterlagen und -berichte
Buchführung, interne Kontrollen und Audits
Alle Bücher und Unterlagen des Unternehmens müssen gemäß den
entsprechenden Buchhaltungsverfahren, geltenden Gesetzen und
Vorschriften und in Übereinstimmung mit den internen Richtlinien für
die Aufbewahrung von Geschäftsunterlagen geführt und verwaltet
werden. In den Büchern und Unterlagen dürfen keine falschen,
missverständlichen oder gefälschten Einträge vorhanden sein.
In unserem Unternehmen werden wirkungsvolle interne
Kontrollsysteme und Audits erarbeitet und durchgeführt.
So haben wir die nötige Sicherheit, dass alle Transaktionen in den
Finanzunterlagen und gegebenenfalls in Übereinstimmung mit
US-amerikanischen und regionalen gesetzlich vorgeschriebenen
Buchhaltungsverfahren korrekt aufgezeichnet werden.
Arbeitszeit, Anwesenheit, Arbeitsverteilung
und Kostenabrechnung
Als Aktiengesellschaft können wir uns bei der Integrität unserer
Bücher, Unterlagen und Berichte keine Kompromisse erlauben.
Die Informationen aus diesen Unterlagen bilden die Grundlage für
unsere öffentlichen Berichte an Anteilseigner und Behörden sowie für
die Preise, die wir unseren Kunden berechnen.
Alle Unterlagen und Dokumente zu Arbeitszeit, Anwesenheit,
Arbeitsverteilung, Kostenabrechnungen sowie allgemeine
Buchhaltungsunterlagen, Einkaufsbelege oder Fertigungsunterlagen
müssen richtig und prüffähig sein. Die Arbeitsverteilung im
Unternehmen muss richtig erfasst und vollständig abgerechnet
werden. Mitarbeiter dürfen niemals auf eine Weise handeln, die zu
falschen Zeiterfassungen führen würde oder andere beauftragen,
solche Handlungen durchzuführen.
Von unseren Mitarbeitern erwarten wir volle
Kooperationsbereitschaft in allen internen Audits und die
Bereitstellung von wahrheitsgemäßen und richtigen Informationen
für die Prüfer.
Wir erwarten von unseren Mitarbeitern, dass sie die Anzahl der
geleisteten Arbeitsstunden richtig und vollständig aufzeichnen
und die Arbeit gemäß der Richtlinie zur Arbeitsverteilung verteilen.
Falsche Zeiterfassung und andere ungenaue Aufzeichnungen können
der vertrauensvollen Beziehung zu unseren Kunden, Anteilseignern
und Lieferanten schaden und könnten außerdem gesetzeswidrig sein.
19
Ordentliche Buch- und Berichtsführung
Ihre Verantwortung im Hinblick auf korrekte
Unternehmensbücher, -unterlagen und -berichte
Wenn Sie einen der folgenden Sachverhalte feststellen,
melden Sie dies umgehend dem Leiter des Controllings oder
dem Ombudsmann:
>> Betrug oder absichtliche Fehler bei Erstellung,
Beurteilung, Prüfung, Erfassung oder Führung
öffentlicher Finanzberichte oder -unterlagen
>> Mängel oder Nichteinhaltung von Vorschriften bei
internen Rechnungsprüfungen
>> falsche Angaben in Bezug auf Inhalte von öffentlichen
Finanzunterlagen, Finanz- oder Auditberichten
>> Abweichungen vom Grundsatz der vollständigen
und fairen Rechnungslegung im Hinblick auf die
finanzielle Situation, die Ergebnisse, Geschäfte oder
Finanzunterlagen
Arbeitszeit- und Anwesenheitserfassung, Arbeitsverteilung,
Urlaubszeit, Kostenabrechnung und andere Unterlagen sind
stets ordnungsgemäß und korrekt zu erfassen.
Achten Sie darauf, dass alle Unterlagen zu
Arbeitszeiterfassung oder Arbeitsverteilungen gemäß den
Verträgen mit Regierungen und Kunden stets korrekt sind.
Tragen Sie Ihre Arbeits- und Anwesenheitszeiten sowie die
Arbeitsverteilung mit den dafür vorgesehenen Tools in das
entsprechende Konto ein.
20
Übertragung von Befugnissen
In unserer Richtlinie zur Befugnisübertragung werden alle
Genehmigungsauflagen für die Ausführung geschäftlicher
Transaktionen aufgeführt. Finanztransaktionen dürfen ohne die
entsprechende Befugnis, die zur Freigabe dieser Transaktionen
berechtigt, nicht genehmigt oder ausgeführt werden. Sie
müssen sich zudem mit den Genehmigungsauflagen für eine
Befugnisübertragung auskennen und die in der Richtlinie
festgelegten Einschränkungen berücksichtigen.
Seien Sie sich also immer ihrer jeweiligen Genehmigungsgrenzen
bewusst und handeln Sie bei der Freigabe von
Geschäftstransaktionen, wie z. B. beim Kauf von Materialien, bei
einem Vertragsabschluss im Namen des Unternehmens und bei der
Genehmigung von Ausgaben, in diesem Rahmen.
Schutz wichtiger Daten
Wertvolle betriebsinterne Daten
proaktiv schützen.
Vertrauliche Daten und geistiges Eigentum
Es wird erwartet, dass alle Informationen, die als vertrauliche
betriebsinterne Informationen angesehen werden können, wie
z. B. amtliche, geheime, nicht öffentliche und unternehmenseigene
Daten, einschließlich geistiges Eigentum oder Informationen, die von
Wettbewerbern genutzt oder für unser Unternehmen oder unsere
Kunden schädlich sein könnten, von jedem Mitarbeiter proaktiv
geschützt werden.
Versuchen Sie nicht – entweder direkt oder über einen
Mittelsmann – Informationen von oder über einen Kunden, Berater,
Subunternehmer, Lieferanten, Wettbewerber oder einen anderen
Dritten zu erhalten oder einzuholen, es sei denn diese Informationen
sind öffentlich verfügbar oder wurden mit einer schriftlichen
Genehmigung der anderen Partei bereitgestellt.
Vor allem im Hinblick auf die Verwendung des geistigen Eigentums
unseres Unternehmens oder des geistigen Eigentums Dritter ist
besondere Sorgfalt geboten. Hier geht es vor allem darum, die Rechte
an unserem geistigen Eigentum zu jeder Zeit optimal zu schützen
und durchzusetzen. Zu geistigem Eigentum zählen immaterielle
Güter, wie z. B. Urheberrechte, Patente, Markenrechte, Erfindungen,
Geschmacksmuster, kreative Ideen und Logos. Hierzu gehören auch
„Betriebsgeheimnisse”, also Daten, die für unser Unternehmen einen
Wettbewerbsvorteil bedeuten. Beispiele für Betriebsgeheimnisse
sind etwa technologische Entwicklungen, Kundeninformationen,
Marketing- und Strategiepläne und Prozesse.
Bei der Nutzung von elektronischen Geräten und elektronischen
Speichermedien, wie z. B. Memory Sticks, zur Speicherung von
unternehmenseigenen Informationen müssen diese Daten mit
entsprechenden Verschlüsselungsmethoden geschützt werden.
Gemäß den geltenden Gesetzen ist jegliches geistiges Eigentum, das
mithilfe von Unternehmensausrüstung, während der Arbeitszeit und
auf Unternehmenskosten oder innerhalb der beruflichen Tätigkeit
entsteht, Eigentum von Rockwell Collins. Wir erwarten von allen
Mitarbeitern, dass sie sich der Bedeutung der Daten, mit denen sie zu
tun haben oder die in ihren Besitz gelangen, bewusst sind und dass
sie sicherstellen, dass diese nur den Personen zugänglich sind, die
berechtigt sind, diese Daten zu erhalten oder anzusehen.
Die unbefugte Offenlegung oder der unbefugte Besitz von
vertraulichen Unternehmensinformationen, wie z. B. von
Informationen zu Kunden, Wettbewerbern, Lieferanten,
Subunternehmern oder Einzelpersonen, ist untersagt. Verstöße gegen
diese Vorschriften können strafrechtliche Konsequenzen, wie
z. B. Strafzahlungen oder Gefängnisstrafen, für das Unternehmen
oder den Mitarbeiter nach sich ziehen.
Online
content
21
Schutz wichtiger Daten
Datenschutz
Wir von Rockwell Collins achten darauf, dass personenbezogene
Daten, wie etwa Daten zur Identifizierung von Personen und
Finanzdaten (z. B. Informationen zu Vorsorgeleistungen, Löhnen
oder Sozialversicherungsdaten) gemäß den weltweit geltenden
Datenschutzvorschriften in den Ländern bearbeitet werden, in denen wir
aktiv sind und deren Nationalität unsere Mitarbeiter haben.
Ihre Verantwortung im Hinblick auf den Schutz
vertraulicher Daten
Sorgen Sie immer dafür, dass die vertraulichen Informationen von
Rockwell Collins ausreichend geschützt sind.
Geben Sie keine vertraulichen Daten und Informationen eines
ehemaligen Arbeitgebers an Personen bei Rockwell Collins weiter.
Stellen Sie stets sicher, dass Sie die entsprechenden
Genehmigungen eingeholt haben, bevor Sie vertrauliche
Informationen nutzen, die im Besitz anderer Unternehmen sind.
Sollten Sie unabsichtlich Informationen erhalten oder gezeigt
bekommen, von denen Sie glauben, dass es sich dabei um
vertrauliche Informationen eines anderen Unternehmens handelt,
sehen Sie diese Informationen nicht an, geben Sie diese nicht weiter
und teilen Sie diese nicht mit anderen. Wenden Sie sich umgehend
an Ihren Vorgesetzten und den für geistiges Eigentum zuständigen
Rechtsberater.
Denken Sie immer daran, dass Sie verpflichtet sind, die vertraulichen
Informationen von Rockwell Collins zu schützen. Dies gilt nicht
nur während Ihrer Anstellung, sondern auch für die Zeit nach der
Beendigung des Arbeitsverhältnisses mit Rockwell Collins.
Wenn Sie Dokumente oder andere Datenträger mit vertraulichen
Informationen entsorgen, achten Sie immer darauf, dass dies
gemäß unseren Unternehmensrichtlinien und -verfahren geschieht.
Diese Vorkehrungen wurden eingeführt, um zu verhindern, dass
Unbefugte Zugriff auf diese Daten erlangen können.
22
Das Unternehmen fungiert hier als Verwalter der personenbezogenen
Daten von Mitarbeitern und anderen Personen, mit denen wir
geschäftlich zusammenarbeiten. Vertrauliche personenbezogene Daten
können nur von Personen abgerufen und angesehen werden, die über
eine entsprechende Genehmigung verfügen. Personenbezogene Daten
dürfen nur erhoben werden, wenn dafür ein besonderer, rechtmäßiger
Grund im geschäftlichen Sinne vorliegt, und sie dürfen nur im Einklang
mit dem angegeben Grund verwendet werden. Wenn Sie Zugriff auf die
vom Unternehmen verwalteten personenbezogenen Daten erhalten, sind
Sie dazu verpflichtet, diese Daten zu schützen.
Ihre Verantwortung im Hinblick auf den Datenschutz
Stellen Sie sicher, dass wir über eine entsprechende Genehmigung
verfügen, bevor Sie personenbezogene Daten sammeln, auf diese
zugreifen, sie ansehen oder verbreiten. Dies ist nicht nur eine
gesetzliche Vorschrift, sondern diese Maßnahme gewährleistet auch,
dass das Vertrauen und die Sicherheit aller Beteiligten gewahrt werden.
Wenn Sie im Zuge Ihrer Arbeit Zugang zu personenbezogenen Daten
benötigen, müssen Sie diese Informationen gemäß den geltenden
Gesetzen und Unternehmensrichtlinien schützen.
Im Falle einer Verletzung der Datensicherheit bei vertraulichen
personenbezogenen Daten informieren Sie sofort den
Datenschutzbeauftragten des Unternehmens sowie die
Personalabteilung und den Ombudsmann.
Online
content
Soziale Medien
Soziale Medien spielen eine immer größere Rolle im internationalen
Marktgeschehen. Auf diesen Plattformen haben wir die Möglichkeit,
Neues zu erfahren und Informationen mit unseren Stakeholdern
auszutauschen, mit der Öffentlichkeit zu kommunizieren und über
unser Unternehmen zu berichten. Im Allgemeinen sollten Sie, neben
der Beachtung unserer Unternehmensrichtlinien, auch bei der Nutzung
sozialer Medien immer die Wirkung Ihrer Aussagen überdenken, bevor
Sie diese veröffentlichen. Denken Sie daran, dass diese Posts und
Veröffentlichungen dauerhaft bestehen bleiben, einfach übertragbar
sind und den Ruf sowie das wirtschaftliche Ergebnis unseres
Unternehmens beeinflussen können.
Achten Sie darauf, dass Sie während der Nutzung von Tools wie etwa
Blogs, Facebook, Twitter oder Wikis ohne vorherige Genehmigung keine
Äußerungen im Namen von Rockwell Collins veröffentlichen. Es dürfen
außerdem niemals vertrauliche oder betriebsinterne Informationen
zu unserer Geschäftstätigkeit, zu unseren Lieferanten oder unseren
Kunden veröffentlicht werden.
Ihre Verantwortung im Hinblick auf soziale Medien
Bei der Nutzung sozialer Medien sind stets folgende Richtlinien zu
beachten:
>> Sorgen Sie dafür, dass die Nutzung sozialer Medien weder Ihre
beruflichen Leistungen noch Ihr kundenorientiertes Arbeiten
beeinträchtigt.
>> Äußern Sie sich niemals im Namen des Unternehmens, wenn
Sie bloggen oder soziale Medien verwenden, außer es liegt eine
entsprechende Genehmigung vor.
Bild- und Tonaufnahmen
Es gibt Datenschutzgesetze, die Bild- und Tonaufnahmen
verbieten oder beschränken. Daher verbieten auch die
Richtlinien bei Rockwell Collins alle nicht genehmigten
Bild- und Tonaufnahmen sowie die Verbreitung von
unternehmenseigenen, vertraulichen oder wichtigen
technischen Materialien oder Daten oder sonstigen
Informationen, die mit unseren Geschäften in
Verbindung stehen.
Bevor Sie Bild- oder Tonaufnahmen anfertigen, müssen Sie
eine entsprechende Genehmigung der Sicherheitsabteilung
und der Rechtsabteilung einholen.
Zudem ist das Anfertigen von Bild- und Tonaufnahmen in
folgenden Bereichen verboten:
>> Fertigungsbereiche
>> Geschlossene Bereiche
>> Alle Bereiche, in denen technisches Material oder
Daten vorliegen oder vorliegen könnten
>> Achten Sie darauf, dass Sie niemals absichtlich oder unabsichtlich
vertrauliche oder unternehmenseigene Informationen im
Hinblick auf geschäftliche Transaktionen preisgeben.
>> Achten Sie darauf, die Integrität des Unternehmens zu
schützen und die Verhaltensrichtlinien auch im Hinblick auf
Informationen, die bei sozialen Medien gepostet werden,
einzuhalten.
23
Vertrauen in unsere Produkte
Kundenerwartungen erfüllen
und übertreffen.
Produktintegrität
Die Produkte und Dienstleistungen unseres Unternehmens müssen dem
Kunden gegenüber richtig präsentiert werden und den Anforderungen
hinsichtlich Sicherheit, Zuverlässigkeit, Qualität und Leistung im gesamten
Lifecycle entsprechen oder diese sogar übertreffen. Die Produkte
müssen in strikter Übereinstimmung mit allen Vertragsanforderungen
konstruiert, hergestellt und getestet werden und mögliche Abweichungen
sind ordnungsgemäß zu dokumentieren und zu genehmigen. Diese
Anforderungen gelten zudem nicht nur für vom Unternehmen hergestellte
Produkte sondern schließen auch von Lieferanten hergestellte und vom
Unternehmen verkaufte oder in einem unserer Produkte enthaltene
Komponenten mit ein.
Rockwell Collins ist stets bemüht, die beste Qualität, Liefertreue und den
bestmöglichen Service zu bieten. Unser Ruf hängt von der Einhaltung aller
geltenden Zertifizierungen und Vorschriften sowie der gewissenhaften
Berücksichtigung aller vertraglichen Spezifikationen unserer Kunden ab.
Jede nicht genehmigte Abweichung kann einen Verstoß gegen bestehende
Verträge bedeuten und so das Vertrauen unserer Kunden in die Qualität
unserer Produkte negativ beeinflussen. Ein solcher Verstoß kann zudem auch
zu ernsthaften Disziplinar- und Strafmaßnahmen führen.
Ihre Verantwortung im Hinblick auf die
Produktintegrität
Wir müssen stets dafür sorgen, dass wir allen
vertraglichen Anforderungen sowie den Anforderungen
des Kunden gerecht werden.
Wenn es jemals erforderlich sein sollte, von einem
bestimmten Konstruktionsmodell oder den
vertraglichen Anforderungen abzuweichen, stellen Sie
im Voraus sicher, dass Sie diese Abweichungen gemäß
unseren internen Verfahren dokumentieren und diese
genehmigen lassen, bevor Sie sie umsetzen.
Alle Testanforderungen und Herstellungsverfahren,
die durch den Kunden oder von den vertraglichen
Bedingungen festgelegt werden, müssen bei der
Fertigung unserer Produkte berücksichtigt werden.
Wenn Sie sich über die vertraglichen Anforderungen
nicht im Klaren sind, zögern Sie nicht, Ihren
Vorgesetzten oder den Programmleiter um Rat
zu fragen.
Es ist zudem sehr wichtig, dass Sie alle
Unternehmensrichtlinien und -verfahren befolgen, mit
denen der Einsatz von gefälschten Teilen in unseren
Produkten erkannt und verhindert werden soll.
Melden Sie jegliche Bedenken bezüglich der Integrität
unserer Produkte oder Dienstleistungen umgehend an
Ihren Vorgesetzten, den Produktintegritätsrat oder den
Ombudsmann.
24
Zusammenarbeit mit Lieferanten und Auftragnehmern
Lieferantenauswahl
Es gehört zu den Grundsätzen unseres Unternehmens,
dass alle Lieferantenauswahlverfahren, an denen wir als
Kunde oder auch als Lieferant teilnehmen, gemäß unseren
Verhaltensgrundsätzen durchgeführt werden. Bei der Teilnahme
an offenen Lieferantenauswahlverfahren halten wir uns stets an
die Vorgaben unserer Beschaffungsrichtlinie. Informationen im
Rahmen des Lieferantenauswahlverfahrens umfassen zum Beispiel
Wettbewerbsinformationen, die als Teil oder in Verbindung mit einem
Angebot oder einer Ausschreibung für einen Lieferantenvertrag
oder für bestimmte gewerbliche Verträge eingereicht werden. Diese
Informationen müssen vertraulich behandelt werden und dürfen
nur bei Bedarf und gemäß den geltenden Gesetzen, Vorschriften und
Beschaffungsrichtlinien offengelegt werden.
Beschaffung
Allein unsere Mitarbeiter im Bereich Beschaffung sind dazu
berechtigt und dafür verantwortlich, Waren und Dienstleistungen
für das Unternehmen einzukaufen. Zum Aufgabenbereich
Beschaffung gehört Folgendes:
>> Anfragen von Preisinformationen,
>> Entgegennahme von Rückmeldungen potentieller Lieferanten und
>> Absenden von Änderungsanfragen im Hinblick auf Umfang,
Menge, Lieferpläne, allgemeine Geschäftsbedingungen, Preise
und Spezifikationen sowie Qualitätsanforderungen.
Mitarbeiter, die nicht der Beschaffungsabteilung angehören, können
trotzdem Angebote von Lieferanten und Subunternehmern für
Konstruktions- und sonstige Planungszwecke anfordern.
Die Mitarbeiter der Beschaffungsabteilung sind dafür verantwortlich,
alle Anfragen für Einkäufe und Materialpreise,
Ihre Verantwortung im Hinblick auf die Lieferantenauswahl
Stellen Sie sicher, dass Sie für den Einkauf von Waren und
Dienstleistungen im Bereich Beschaffung spezialisierte Mitarbeiter
einsetzen.
Sorgen Sie außerdem dafür, dass Sie alle nationalen Gesetze und
Vorschriften kennen, wenn Sie mit Regierungsverträgen und
Lieferantenbeziehungen zu tun haben.
Wir müssen Lieferanten und Subunternehmer stets zur Lieferung von
qualitativ hochwertigen Materialien und Komponenten verpflichten, die
Versorgungsgüter und Dienstleistungen, die für die Durchführung
unserer Geschäfte erforderlich sind, an externe Unternehmen und
Einzelpersonen weiterzuleiten. Falls nicht ausdrücklich durch eine andere
Unternehmensrichtlinie oder ein anderes internes Verfahren genehmigt, sind
nur die Mitarbeiter der Beschaffungsabteilung dazu berechtigt, Verträge mit
Beratern oder Lieferanten abzuschließen und, wenn nötig, Änderungen an
diesen zu genehmigen.
Lieferanten und Auftragnehmer
Rockwell Collins unterhält ausschließlich Geschäftsbeziehungen zu
Lieferanten, die bewiesen haben, dass Sie den höchsten ethischen
Grundsätzen und Verhaltensregeln im geschäftlichen Umgang gerecht
werden. Diese konkreten Erwartungen werden im Rockwell Collins
Lieferantenkodex festgelegt, der im Lieferantenportal eingesehen
werden kann.
Außerdem erwarten wir von Ihnen, dass Sie jederzeit ehrlich und fair mit
unseren Kunden, Wettbewerbern, öffentlichen Einrichtungen, Lieferanten
und Subunternehmen umgehen, indem Sie dafür sorgen, dass Daten
in Bezug auf Kunden oder Wettbewerber niemals auf gesetzeswidrige
Weise eingeholt oder verbreitet werden und dass die Geheimhaltung der
Beschaffungsinformationen immer entsprechend gewährleistet ist.
Die Art und Weise, wie wir unsere Lieferanten auswählen, und die
Arbeitsweise unserer Lieferanten lassen auch Rückschlüsse auf unsere
Art der Geschäftsführung zu. Es sind diese Beziehungen, die sich auf die
Qualität der Materialien und Komponenten auswirken, die wir in unseren
Produkten verwenden, und die damit auch unseren Ruf als zuverlässiger
Partner und Lieferant für Kommunikations- und Luftfahrtelektronik festigen.
Ein US-Bundesgesetz schreibt hierzu vor, dass bestimmte staatliche
Beschaffungsvorschriften im Hinblick auf ethische und allgemeine
Verhaltensregeln auch an Subunternehmer weitergegeben werden müssen.
unseren Produktspezifikationen entsprechen. Wir müssen außerdem
sicherstellen, dass die Zulieferer alle ethischen Grundsätze und
Regierungsanforderungen einhalten, die wir an sie weitergegeben haben.
Wenn Sie feststellen, dass ein Lieferant oder Subunternehmer gegen ein
Gesetz, unseren Lieferantenkodex oder unsere Unternehmensrichtlinien
verstoßen hat, sollten Sie die Angelegenheit immer an Ihre Führungskraft,
die entsprechenden Mitarbeiter der Beschaffungsabteilung oder der
Abteilung für Unterverträge oder den Ombudsmann weiterleiten.
25
Einhaltung von internationalen Gesetzen und Vorschriften
Arbeiten im Einklang mit
globalen Gesetzen und
Vorschriften.
Internationale Anti-Korruptionsgesetze
Unsere Mitarbeiter sind dazu verpflichtet, alle geschäftlichen Transaktionen
unter Einhaltung aller entsprechenden regionalen, nationalen,
bundesstaatlichen und ausländischen Gesetze durchzuführen. Hierzu
gehört auch die Einhaltung von US-amerikanischen Gesetzen und von
Gesetzen anderer Länder und Gebiete, in denen wir tätig sind. Sie müssen
daher alle rechtlichen, steuerrechtlichen, arbeitsrechtlichen und ähnlichen
Vorschriften des jeweiligen Landes verstehen und einhalten, wenn Sie
Mittel oder Personal einsetzen oder wenn Sie eine Präsenz in einem Land
außerhalb der USA aufbauen, umstrukturieren oder verwalten.
Bestechungsbekämpfung, Zuwendungen
und Aufmerksamkeiten
Der Austausch angemessener Geschenke und die Bezahlung von
Bewirtung oder Entertainmentveranstaltungen in angemessenem
Rahmen bieten oft gute Möglichkeiten Geschäftsbeziehungen
aufzubauen. Jedoch müssen geschäftliche Transaktionen mit Kunden
(einschließlich US-Regierung und Regierungen anderer Länder) und
Lieferanten ohne die Vergabe oder Annahme von Bestechungsgeldern
erfolgen. „Bestechung” bedeutet die Vergabe von Geschenken, die
das Ergebnis einer Transaktion ungebührlich beeinflussen oder einen
solchen Anschein erwecken. Diese „Geschenke” werden hier sehr
weitreichend definiert und können folgende Dinge umfassen:
>> Bargeld
>> Geschenke
>> Mahlzeiten
>> Entertainment
>> Reisen und Unterkunft
26
>> persönliche
Dienstleistungen
>> wohltätige Spenden
>> Geschäftschancen
>> Aufmerksamkeiten
>> Stellenangebote
Es ist Ihnen insbesondere verboten, Mitarbeitern der US-Regierung
oder anderer Regierungen wertvolle Geschenke anzubieten, um damit
Geschäftsabschlüsse herbeizuführen oder amtliche Vorgänge oder
Entscheidungen zu beeinflussen. Sie dürfen niemals Bargeldgeschenke
oder Bargeldäquivalente als Zuwendung annehmen oder verschenken.
Die Zahlung von Schmiergeldern an Regierungsmitarbeiter ist verboten.
Regierungsmitarbeiter können zum Beispiel sein:
>> Beamte oder Mitarbeiter einer Regierung, ungeachtet
deren Rang oder Stellung
>> Beamte oder Mitarbeiter eines staatlichen
Unternehmens
>> Mitarbeiter von internationalen öffentlichen
Organisationen sowie deren Ressorts oder Behörden
>> Mitglieder oder Abgeordnete einer politischen Partei
>> Kandidaten für politische Ämter
>> Mitglieder einer königlichen Familie
>> Mitglieder eines legislativen Organs
Denken Sie immer daran, dass Wirtschaftsunternehmen
(z. B. Fluggesellschaften) in manchen Ländern zum Teil dem
Staat gehören. Bei Fragen hierzu, wenden Sie sich bitte an die
Rechtsabteilung.
Bestechung kann auch in Situationen auftreten, an denen kein
Regierungsmitarbeiter beteiligt ist.
Bestechung in der freien Wirtschaft bedeutet, dass einem aktuellen oder
potentiellen Geschäftspartner ein bestimmter Wert angeboten wird, um
ein Geschäft abzuschließen oder um geschäftliche Entscheidungen zu
beeinflussen. Die Beteiligung an Bestechung in der freien Wirtschaft sowie
der Anschein einer solchen sind in allen geschäftlichen Transaktionen stets
zu vermeiden.
Neben Bestechungszahlungen sollten Sie außerdem auch über folgende
Formen von Korruptionszahlungen Bescheid wissen und diese stets
vermeiden:
Kick-Back-Zahlungen sind Vereinbarungen über die Rückzahlung eines
bestimmten Betrags an eine andere Partei im Tausch gegen den Abschluss
oder das Einfädeln einer geschäftlichen Transaktion.
Schmiergelder sind kleinere Zahlungen, die an Regierungsangestellte,
politische Parteien oder Parteifunktionäre getätigt werden, um die
Durchführung von amtlichen Routinevorgängen oder anderen Transaktionen,
auf die das Unternehmen sowieso ein Recht hat, zu sichern oder zu
beschleunigen, wie z. B. das Ausstellen von gewöhnlichen Lizenzen oder
Arbeitserlaubnisbescheinigungen. Die Grundsätze von Rockwell Collins
verbieten die Zahlung von Schmiergeldern durch unsere Mitarbeiter,
Vertreter, leitende Manager und Dritte, die in unserem Namen geschäftliche
Transaktionen durchführen. Wenn Sie darum gebeten werden, eine
Schmiergeldzahlung vorzunehmen, sind Sie verpflichtet, umgehend die
Rechtsabteilung darüber zu informieren.
Richtlinien zu Zuwendungen und Aufmerksamkeiten
Rockwell Collins hat im Anhang A dieses Dokuments eine
Tabelle mit Richtlinien zu Anforderungen bezüglich des
Anbietens und Annehmens von Zuwendungen und Aufmerksamkeiten
beigefügt. Alle Zuwendungen und Aufmerksamkeiten, die angeboten
oder angenommen werden, müssen sich innerhalb der in dieser
Richtlinie festgelegten finanziellen Grenzen bewegen. Zu diesem
Thema steht auch eine Website für mobile Geräte zur Verfügung.
Mit Ihrem Smartphone (nur mit Touchscreen) erhalten Sie über
m.rockwellcollins.com/sbc Zugang zu der interaktiven Seite.
Online
content
Ihre Verantwortung im Hinblick auf die Einhaltung von
Gesetzen und Vorschriften in einem internationalen
Unternehmen
Folgende Gesetze sind unbedingt einzuhalten: der USamerikanische Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), der
britische Bribery Act und die Anti-Korruptionsgesetze der
jeweiligen Länder, in denen wir tätig sind.
Bevor Sie im Rahmen von Business Meetings oder Produktbzw. Servicedemos die Betreuung eines Kunden anbieten, der
gemäß des FCPA als ausländischer Beamter gelten könnte,
setzen Sie sich mit der Rechtsabteilung in Verbindung.
Wenn Sie an der Entwicklung von Geschäften oder
anderweitig an der Lokalisierung von Mitteln, Einrichtungen
oder Mitarbeitern außerhalb Ihres Heimatlandes beteiligt
sind, sollten Sie sich vom Controller für internationale
Geschäfte, vom Vice President der Steuerabteilung oder der
Rechtsabteilung beraten lassen, um sicherzustellen, dass
die Gesetze und Vorschriften des jeweiligen Landes
eingehalten werden.
Alle Zuwendungen oder Aufmerksamkeiten, gleich ob
diese angeboten oder entgegengenommen werden, sollten
sorgfältig geprüft werden, um sicherzustellen, dass sie
keinen Verstoß gegen Gesetze oder unsere Richtlinien
darstellen oder den Anschein von ungebührlichem Verhalten
erwecken. Dies betrifft Mahlzeiten, Zuwendungen,
Entertainmentveranstaltungen oder Transportmöglichkeiten,
die Sie einem Kunden oder Lieferanten anbieten oder die von
diesem angeboten werden.
Wenn Sie sich unsicher sind, ob eine Zuwendung oder
Aufmerksamkeit angeboten oder angenommen werden
darf, wenden Sie sich an die Rechtsabteilung oder den
Ombudsmann.
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Zuwendungen>und>Aufmerksamkeiten
Die Freigabekriterien in den folgenden Tabellen müssen bekannt
sein und eingehalten werden. Im Falle von Unsicherheiten,
wenden Sie sich gegebenenfalls an die Rechtsabteilung, um die Einhaltung
der geltenden Gesetze und Richtlinien im Hinblick auf Zuwendungen und
Aufmerksamkeiten zu gewährleisten.
Bevor Sie im Rahmen eines Kundenbesuchs anbieten für folgende Leistungen
zu bezahlen, sollten Sie die Rechtsabteilung um entsprechenden Rat bitten:
>> Reisekosten
>> Zuwendungen
>> Transport
>> Entertainment
Die Rechtsabteilung wird sicherstellen, dass die Übernahme solcher
geschäftlicher Kosten und entsprechender Aufmerksamkeiten nicht gegen
US-amerikanische Gesetze oder die Gesetze in dem Land verstoßen, in dem
der Kunde ansässig ist.
Die Geldbeträge in der Tabelle werden in USD angegeben, um die
Übereinstimmung mit US-Gesetzen sicherzustellen. Falls eine andere
Währung verwendet wird, darf der umgerechnete Wert die Grenzwerte in
USD nicht überschreiten.
In manchen Ländern gelten Gesetze, die bereits kleine Zuwendungen und
Aufmerksamkeiten verbieten. Auf der Website>zu>unseren>Verhaltensrichtlinien finden Sie
länderspezifische Informationen.
Anbieten von Zuwendungen und Aufmerksamkeiten1
Mitglieder des
US-Kongresses,
Kongressmitarbeiter und
politische Amtsträger in
der Exekutive
Sonstige Angestellte der
US-Regierung und freie
Regierungsberater
Generalunternehmer
der US-Regierung,
Subunternehmer,
Lieferanten und freie
Berater bei RC
Bundesstaatliche
und regionale USRegierungsvertreter
und -mitarbeiter
Gewerbliche (nicht
staatliche) Berater,
Subunternehmer und
Lieferanten
Gewerbliche (nicht
staatliche) Kunden
Internationale (nicht US-amerikanische)
Regierungsvertreter
Geschäftsessen
und Empfänge
Nicht zulässig ohne
vorherige Genehmigung
durch den Senior Vice
President, Washington
Operations und den Leiter
der Rechtsabteilung oder
seinen Vertreter.
Bei <20 USD pro Person/
Mahlzeit und <50 USD
insgesamt innerhalb eines
Jahres ist eine vorherige
Genehmigung durch den
direkten Vorgesetzten
erforderlich. Bei >20 USD pro
Person/Mahlzeit
oder >50 USD insgesamt
innerhalb eines Jahres ist
eine vorherige Genehmigung
durch den Leiter der
Rechtsabteilung oder seinen
Vertreter erforderlich.
Angemessen – nicht
extravagant oder
regelmäßig.2
Nicht zulässig
ohne vorherige
Genehmigung
Rechtsabteilung oder
seinen Vertreter.
extravagant oder
regelmäßig.2
Angemessen
– nicht extravagant
oder regelmäßig.2
Angemessen – nicht extravagant oder
regelmäßig.2
Zuwendungen
Nicht zulässig.
Nicht zulässig außer
für Werbe- und
Promotionmaterial im
Gesamtwert von ≤20 USD
pro Person pro Jahr.
Geschäftseinheit oder
gegebenenfalls den
Leiter der zentralen
Serviceabteilung
(Level 1 oder seinen
Vertreter) und den Leiter
der Rechtsabteilung
oder seinen Vertreter
(außer für Werbe- und
Promotionmaterial mit
einem Gesamtwert von
≤20 USD pro Person pro
Jahr – hier ist keine
erforderlich.)
Nicht zulässig
ohne vorherige
Genehmigung
seinen Vertreter.
gegebenenfalls den
Serviceabteilung (Level 1
oder seinen Vertreter)
(außer für Werbe- und
Promotionmaterial mit
einem Gesamtwert von
≤25 USD pro Person pro
Jahr – hier ist keine
erforderlich.)
Angemessen
oder regelmäßig.
Wenn der
Gesamtwert pro Jahr
>100 USD
beträgt, ist
eine vorherige
Genehmigung durch
den Leiter der
gegebenenfalls den
Serviceabteilung
(Level 1 oder seinen
Vertreter) erforderlich.
Der Foreign Corrupt Practices Act und
inländische Gesetze verbieten das
Anbieten bestimmter Zuwendungen
(wenden Sie sich bei Fragen an die
Rechtsabteilung). Falls rechtlich zulässig,
erfordern alle Zuwendungen im Voraus
die Genehmigung durch den Leiter der
Rechtsabteilung, außer es handelt sich
um Werbe- und Promotionmaterial
oder Gastgeschenke mit einem Wert
von unter 50 USD pro Person und Jahr.
Entertainment
(z. B. Konzerte, Golf,
Freizeitparks oder
Tickets zu anderen
Veranstaltungen)
oder Transport
durch den Senior Vice
President, Washington
Operations und den Leiter
der Rechtsabteilung oder
seinen Vertreter.
Nicht zulässig.
gegebenenfalls den Leiter
der zentralen
Serviceabteilung (Level
1 oder seinen Vertreter)
sowie den Leiter der
Rechtsabteilung und
seinen Vertreter.
Nicht zulässig
ohne vorherige
Genehmigung
seinen Vertreter.
gegebenenfalls den
Serviceabteilung (Level 1
oder seinen Vertreter).
Angemessen
oder regelmäßig.
Der Foreign Corrupt Practices Act
verbietet bestimmte Arten des
Entertainment.
Außerdem variieren inländische Gesetze
zu diesem Thema (wenden Sie sich
mit Fragen an die Rechtsabteilung).
Erfordert vorherige Genehmigung durch
den Leiter der Rechtsabteilung oder
seinen Vertreter.
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Definitionen
Zuwendungen – Greifbare oder nicht greifbare Werte – wie z. B. Bargeld, Geschenke, Waren, Dienstleistungen,
Gefälligkeiten, die Nutzung von Eigentum oder Einrichtungen, die dem Empfänger einen Vorteil verschaffen.
Aufmerksamkeiten – Unterkunft und Bewirtung – wie z. B. Mahlzeiten, Getränke,
Entertainmentveranstaltungen, Transport oder Hotelübernachtungen.
Anforderungen für die Genehmigung von Zuwendungen und Aufmerksamkeiten
Die umfangreichen Tabellen unter „Anbieten von Zuwendungen und Aufmerksamkeiten” und „Annehmen von
Zuwendungen und Aufmerksamkeiten” beinhalten die speziellen Genehmigungsanforderungen im Hinblick auf
jede Art von Zuwendung oder Aufmerksamkeit.
Die in diesen Tabellen festgelegten Genehmigungsanforderungen sind von allen Mitarbeitern zu
berücksichtigen. Andere Unternehmen können unter Umständen restriktivere Regelungen haben als die in
unseren Richtlinien festgelegten.
Annehmen von Zuwendungen und Aufmerksamkeiten1
1
2
Generalunternehmer der USRegierung, Subunternehmer,
Lieferanten und freie Berater
bei RC
Gewerbliche (nicht staatliche) Berater,
Subunternehmer und Lieferanten
Gewerbliche (nicht staatliche)
Kunden
Internationale (nicht US-amerikanische)
Regierungsvertreter
Geschäftsessen
und Empfänge
extravagant oder regelmäßig.
regelmäßig.
Angemessen – nicht extravagant
oder regelmäßig.
regelmäßig.
Zuwendungen
Nicht zulässig außer für Werbeund Promotiongeschenke im
Gesamtwert von ≤20 USD pro
Mitarbeiter pro Jahr aus einer
einzigen Quelle.
Nicht zulässig ohne vorherige Genehmigung
durch den Leiter der Geschäftseinheit oder
gegebenenfalls den Leiter der zentralen
Serviceabteilung (Level 1 oder seinen Vertreter)
(außer Werbe- und Promotionmaterial
mit einem Gesamtwert von ≤25 USD pro
Mitarbeiter pro Jahr aus einer einzigen
Quelle – hier ist keine vorherige Genehmigung
erforderlich).
oder regelmäßig.
Variiert je nach nationalen Gesetzen.
Falls rechtlich zulässig, erfordern
alle Zuwendungen die vorherige
Genehmigung durch den Leiter der
Rechtsabteilung oder seinen Vertreter.
Entertainment (z. B.
Konzerte, Golf, Freizeitparks
oder Tickets zu anderen
Veranstaltungen) oder
Transport
Nicht zulässig.
Nicht zulässig ohne vorherige Genehmigung
durch den Leiter der Geschäftseinheit oder
gegebenenfalls den Leiter der zentralen
Serviceabteilung (Level 1 oder seinen Vertreter).
oder regelmäßig.
Variiert je nach nationalen Gesetzen.
Erfordert Genehmigung durch den
Leiter der Rechtsabteilung oder seinen
Vertreter.
Die Mitarbeiter von Rockwell Collins und sonstige Vertragspartner dürfen niemals Zuwendungen in Form von Bargeld oder Bargeldäquivalenten anbieten oder annehmen.
Alle Mitarbeiter von Rockwell Collins müssen sich über Verbote und Einschränkungen, die beim Arbeitgeber des Empfängers gelten, informieren, bevor sie ein Geschäftsessen anbieten.
Der Mitarbeiter von Rockwell Collins und sein Manager sind dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass (a) alle angebotenen Geschäftsessen mit unseren Richtlinien zu Zuwendungen und
Aufmerksamkeiten sowie den Richtlinien des Arbeitgebers des Empfängers und allen geltenden Gesetzen übereinstimmen und dass (b) solche Mahlzeiten auf keinen Fall auch nur den
Anschein erwecken, als seien sie Anreiz für eine bevorzugte Behandlung, um so nicht dem Ruf von Rockwell Collins zu schaden. Mitarbeiter sollten sich nach Bedarf an die Rechtsabteilung
wenden, um sicherzustellen, dass alle geltenden Gesetze und unsere eigenen Richtlinien hinsichtlich Zuwendungen und Aufmerksamkeiten eingehalten wurden.
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Einhaltung von internationalen Gesetzen und Vorschriften
Kartellrecht und Wettbewerb
Es gehört zu unserer Richtlinie und zu unserer guten Geschäftspraxis,
dass wir uns an die Vorschriften des Kartell- und Wettbewerbsrechts
jedes Landes halten, in dem wir aktiv sind. Das bedeutet auch, dass
Preisabsprachen, Angebotsmanipulation, Marktaufteilung bei Kunden
und Gebieten, Monopolisierung oder versuchte Monopolisierung sowie
kollektive Geschäftsverweigerung verboten sind.
Unfaire Wettbewerbsmethoden sind außerdem untersagt. Hierzu
gehören unter anderem:
>> Industriespionage
Export, Import und Anti-Boykott
Wir erwarten von unseren Mitarbeitern, dass sie alle geltenden
Export- und Importregeln und -vorschriften einhalten, egal wann
und wo Geschäfte abgewickelt werden. Das Teilen, Verkaufen,
Versenden, Empfangen oder eine anderweitige Art der Übertragung
von Produkten des Unternehmens, die der Ausfuhrkontrolle
unterliegen, wie z. B. Software oder Informationen, Dienstleistungen
oder technische Daten, an oder von ausländischen Personen oder
Organisationen, muss entsprechend den US-amerikanischen
Export- und Importvorschriften sowie den Vorschriften in den
Ländern, aus denen die Informationen exportiert bzw. in denen diese
entgegengenommen werden, durchgeführt werden.
Es wird außerdem erwartet, dass Sie sich mit
Ausfuhrkontrollvorschriften und den entsprechenden
Exportrichtlinien und -verfahren auskennen, die in Ihrem
Aufgabengebiet eine Rolle spielen. Unsere Unternehmensrichtlinie
besagt zudem, dass Gesetze gegen kollektive Geschäftsverweigerung
und andere Vorschriften, die die Beteiligung am Boykott eines
anderen Landes verbieten, einzuhalten sind.
>> Veranlassung des Kunden eines Wettbewerbers zum
Vertragsbruch
>> Bestechung
>> falsche oder geringschätzige Bemerkungen über das Produkt
eines Wettbewerbers
>> irreführende Werbeaussagen
Vertragsvorschläge oder andere Vereinbarungen, die den Anschein
erwecken könnten, exklusive Geschäfte, bindende Modalitäten oder
andere restriktive Vereinbarungen mit Lieferanten und Kunden
zu enthalten, müssen vor dem Abschluss von der Rechtsabteilung
genehmigt werden. Wenn eines dieser Themen in einem Gespräch
mit einem Wettbewerber, wie z. B. bei einer Branchenveranstaltung,
zur Sprache kommt, sollten Sie das Gespräch sofort beenden und
den Vorfall der Rechtsabteilung melden. Bedenken Sie dabei, dass es
äußerst wichtig ist, bereits den Anschein unfairer Geschäftspraktiken
zu vermeiden, auch wenn die Unterhaltung Ihrem Empfinden nach
harmlos war.
Fazit
Internationale Geschäftspraktiken können äußerst komplex sein. Im internationalen Handel wird von Ihnen erwartet, dass Sie
alle Vorschriften der Rechtssysteme kennen, in denen Sie sich bewegen.
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Ihre Verantwortung im Hinblick auf Export,
Import und Anti-Boykott-Gesetze
Sie müssen sich darüber im Klaren sein, ob die
Informationen, die Ihnen vorliegen, technische Daten
enthalten, die eine Exportlizenz oder eine entsprechende
Vereinbarung erfordern, bevor diese mit einer fremden
Person geteilt werden dürfen. Stellen Sie sicher, dass Sie
technische Daten sorgfältig behandeln und diese nicht
ohne Exportlizenz oder ein entsprechendes Abkommen
ins Ausland übertragen oder an Ausländer innerhalb
der USA weitergeben. Ein- und Ausfuhrbeschränkungen
können Ihre Möglichkeiten einschränken, diese
Informationen anzunehmen, weiterzugeben oder mit
sich zu führen.
Stellen Sie sicher, dass Sie unser Handbuch
für Ausfuhrvorschriften kennen und mit den
entsprechenden Exportrichtlinien und -verfahren
vertraut sind.
Online
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31
Zusammenarbeit mit der Regierung
Arbeiten im Einklang mit nationalen
Gesetzen und Vorschriften.
Einhaltung von Regierungsvorschriften
Rockwell Collins wird alle Gesetze und Vorschriften von US- und anderen
Regierungen achten. Im Umgang mit Regierungsmitarbeitern sind Sie
stets zu ehrlichem und moralisch korrektem Auftreten verpflichtet.
Außerdem ist jede Situation zu vermeiden, die als betrügerisch oder
unaufrichtig wahrgenommen werden könnte oder den Anschein von
ungebührlichem Handeln oder Interessenkonflikten erwecken könnte.
Da wir ein US-amerikanisches Unternehmen sind, gelten die USamerikanischen Gesetze für alle weltweiten Standorte unseres
Unternehmens.
Anwerbung und Einstellung von ehemaligen und
noch aktiven Regierungsmitarbeitern
Wir führen alle Anwerbungs- und Einstellungsverfahren im Hinblick auf
ehemalige und noch aktive Regierungsmitarbeiter der US-Regierung und
anderer Regierungen im Einklang mit den Gesetzen und Vorschriften der
Länder durch, in denen wir aktiv sind, und wir achten darauf, dass kein
Anschein von ungebührlichem Verhalten entsteht.
Gespräche über eine mögliche Einstellung mit bestimmten noch
aktiven Regierungsmitarbeitern der US-Regierung oder anderer
Regierungen sind untersagt. Solche Gespräche dürfen erst stattfinden,
wenn der Regierungsmitarbeiter eine offizielle Anfrage für ein
Einstellungsgespräch in seinem jeweiligen Bereich, seiner Abteilung oder
Behörde gestellt hat, je nachdem wie dies von der Regierungsbehörde
oder unseren Richtlinien verlangt wird.
Noch aktive und ehemalige Mitarbeiter der US-Regierung unterliegen
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bestimmten Gesetzen und Vorschriften, die unter Umständen unsere
Möglichkeiten zur Anwerbung und Einstellung bestimmter Personen
sowie die Tätigkeiten, die diese Personen für das Unternehmen
ausführen dürfen, beschränken.
Ihre Verantwortung im Hinblick auf die Einstellung von
Mitarbeitern der US-Regierung
Je nach den Umständen, kann es gesetzlich verboten sein, mit
einem ehemaligen oder noch aktiven Regierungsmitarbeiter
über eine mögliche Anstellung bei Rockwell Collins zu sprechen.
Bevor solche Gespräche stattfinden, setzen Sie sich mit Ihrem
Vorgesetzten, der Rechtsabteilung oder dem Ombudsmann
in Verbindung und fragen Sie dort um Rat. So können Sie
sicherstellen, dass Sie im Einklang mit nationalen Gesetzen und
Vorschriften handeln.
Es ist besonders wichtig, dass alle Verstöße oder potentiellen
Verstöße gegen das Gesetz durch Mitarbeiter, Vertreter,
Vertragspartner oder Subunternehmer dem Management oder
dem Ombudsmann gemeldet werden, um sicherzustellen, dass
die gesetzlich vorgeschriebenen Geheimhaltungsvorschriften
eingehalten werden.
Integrität bei der Beschaffung
Es ist untersagt, direkt oder indirekt zu versuchen, auf unrechtmäßige
Weise, Informationen zu staatlichen Lieferanten anzunehmen, zu besitzen
oder offenzulegen, wenn Grund zu der Annahme besteht, dass der Erhalt
solcher Informationen durch Gesetze bzw. Vorschriften und im Sinne
fairer Geschäftspraktiken verboten ist. Im Hinblick auf entsprechende
Beschaffungsverfahren der US-Regierung und anderer Regierungen ist es
verboten, bestimmte Ausschreibungs- oder Angebotsinformationen oder
Informationen zur staatlichen Lieferantenauswahl zu erhalten
oder offenzulegen.
Zu diesen Informationen zur Lieferantenauswahl zählen zum Beispiel
wettbewerbsrelevante Informationen, die bei einer Regierungsbehörde
als Teil oder in Verbindung mit einem Angebot oder einer Ausschreibung
für einen staatlichen Lieferantenvertrag oder für bestimmte gewerbliche
Verträge eingereicht werden. Hierzu können auch nicht öffentliche
Informationen gehören, die für die Beschaffungsbehörde im Zuge der
Beurteilung der Lieferantenangebote zusammengestellt wurden.
Verstöße gegen die geltenden Gesetze und Vorschriften bei der
Ausführung von Verträgen gemäß US-Recht und anderen Rechtssystemen
können zu empfindlichen Geldstrafen und anderen Strafmaßnahmen
führen und in schweren Fällen auch die Suspendierung oder den
Ausschluss von Verträgen mit den Regierungsbehörden nach sich ziehen.
Ehrlichkeit bei Verhandlungen und Angeboten
Im Rahmen von Geschäften mit der US-Regierung sind wir verpflichtet,
uns an den Truth in Negotiations Act, auch bekannt als TINA, zu
halten. Wo dieses Gesetz anwendbar ist, sind Sie dafür verantwortlich,
sicherzustellen, dass unser Unternehmen entweder der Regierung oder
dem Generalunternehmer (wenn Rockwell Collins als Subunternehmer
dieses Generalunternehmers agiert) aktuelle, richtige und vollständige
Kosten- und Preisdaten zur Verfügung stellt.
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Zusammenarbeit mit der Regierung
Vertragskosten
Die US-Regierung oder andere Regierungen dürfen nur Kosten, die
(direkt oder indirekt) einem Vertrag zugeschrieben werden
Ihre Verantwortung im Hinblick auf faire
Beschaffung, Angebote und Verträge
können, abrechnen und bezahlen. Die absichtliche Ausstellung von
zu hohen Rechnungen an Kunden unseres Unternehmens ist strikt
verboten.
Wir erwarten von unseren Mitarbeitern, dass sie sich
Regierungsvertretern gegenüber immer ehrlich und
moralisch korrekt verhalten.
Kosten- und Preisinformationen müssen richtig und vollständig sein.
Rechnungen (an die Regierung) müssen korrekt sein und dürfen nur
zulässige Kosten enthalten.
Stellen Sie also sicher, dass Sie die Gesetze und Vorschriften
in Bezug auf die Belieferung von Regierungen und alle
geltenden Einschränkungen für die Zusammenarbeit mit
Regierungen kennen und verstehen.
Eine falsche Abrechnung kann in vielerlei Hinsicht geschehen, wie z. B.:
>> bei falschen oder anderweitig abweichenden Einträgen auf
den Zeiterfassungskarten
>> bei falschen Berechnungen durch einen Subunternehmer
>> wenn Kosten zwischen direkten und indirekten Kategorien
falsch klassifiziert wurden
>> wenn Kostenkonten falsche Informationen enthalten
>> wenn Abrechnungen für Zeit und Material einer falschen
Auftragsbestätigung oder einem falschen Kostenkonto
zugeordnet wurden
Fazit
Werden diese staatlichen Regelungen und Vorschriften nicht
eingehalten, kann dies empfindliche Strafen für das Unternehmen oder
den beteiligten Mitarbeiter nach sich ziehen, wie z. B.:
> Strafverfolgung
> Suspendierung
> Strafzahlungen
> Ausschluss von
> Gefängnisstrafen
> Regierungsverträgen
Regierungsdaten zur Lieferantenauswahl können vertrauliche
Informationen zu Wettbewerbern enthalten. Seien Sie
also immer vorsichtig, wenn ein Dritter Ihnen Einblicke in
Angebote oder Lieferantenauswahlinformationen gewährt,
und seien Sie besonders wachsam im Hinblick auf den
Erhalt oder die Offenlegung von Marktinformationen,
die unter Umständen Preise, Kosteninformationen und
Beurteilungskriterien von Wettbewerbern enthalten
könnten. Außerdem können diesbezüglich auch noch andere
Vertraulichkeits- und Geheimhaltungsvorgaben gelten.
Wenn eine Anfrage bezüglich Kosten- und Preisinformationen
eingeht, müssen diese Informationen immer sorgfältig und
richtig an die Regierung oder deren Generalunternehmer
weitergegeben werden. Wenn Sie sich nicht sicher sind,
wenden Sie sich an den Programmleiter oder die Abteilung
für Government Compliance.
Wenn Sie an einem Regierungsvertrag arbeiten,
achten Sie darauf, dass Sie die Kostenstruktur und die
Abrechnungsmethode verstehen.
Dokumentieren Sie alle Kosteninformationen genau und
ordnen Sie diese der entsprechenden Kostenstelle zu.
Unangemessene Handlungen im Hinblick auf staatliche Gesetze und
Vorschriften können unserem Ruf unwiderruflichen Schaden zufügen.
Online
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34
Aufwendungen und Aktivitäten für Politik
und Lobbyarbeit
Das US-Gesetz verbietet es Unternehmen, Spenden direkt an
einen Kandidaten für ein bundespolitisches Amt oder an sein
Wahlkampfkomitee zu zahlen. Das Gesetz verbietet es zudem, in
Absprache mit dem Kandidaten oder seinem Wahlkampfkomitee,
Ausgaben für den Kandidaten zu tätigen. Außerdem sind bestimmte
politische Spenden von Unternehmen in manchen US-Bundesstaaten
und anderen Ländern illegal, und falls sie legal sind, unterliegen sie
meist monetären Beschränkungen und einer Meldepflicht.
Sicherheit
Im Sinne der nationalen Sicherheit und um die Einhaltung geltender
Gesetze, Vorschriften und Vertragsbedingungen einer Regierung zu
gewährleisten, muss vertrauliches und geheimes Material der USRegierung und anderer Regierungen ordnungsgemäß behandelt werden.
Unerlaubter Zugriff, unerlaubte Verbreitung, Entgegennahme und
Bearbeitung dieses Materials ist strengstens verboten.
Geheime Informationen und Informationen mit dem Status „Nur für
den Dienstgebrauch” („For Official Use Only”) müssen entsprechend den
Gesetzen und Regierungsvorschriften gehandhabt werden. Mitarbeiter
und Vertragspartner müssen bei Erhalt, Weitergabe oder Annahme
von geheimen, vertraulichen, internen oder wettbewerbsrelevanten
Informationen, die von der Regierung oder einem anderen Unternehmen
oder für diese bereitgestellt werden, alle geltenden Gesetze,
Vorschriften und vertraglichen Bestimmungen einhalten. Verstöße
gegen diese Gesetze und Vorschriften können die nationale Sicherheit
gefährden, Strafzahlungen, Suspendierungen oder den Ausschluss von
der Zusammenarbeit mit der Regierung zur Folge haben.
Regierungs-Audits und Untersuchungen
Mit Vertretern der US-Regierung und der Regierungen anderer Länder
ist stets in vollem Umfang zusammenzuarbeiten, um eine rasche und
effiziente Durchführung von Audits und Prüfungen zu gewährleisten,
die im Rahmen eines Vertrags oder als Teil einer von der Regierung
vorgeschriebenen Prozess- oder Systemüberprüfung erforderlich
werden. Alle Unterlagen und Daten müssen vor der Weiterleitung an
Prüfer der Regierung intern dafür freigegeben werden.
Alle politischen Spenden von Rockwell Collins müssen nach einer
Beratung mit dem Senior Vice President, General Counsel and
Secretary und dem Senior Vice President, Chief Financial Officer vom
Senior Vice President, Washington Operations genehmigt werden.
Wenn Sie im Namen des Unternehmens Ausgaben für Lobbyarbeit im
US-Parlament oder Aufwendungen zur Ehrung von Angehörige der
US-Regierung verursachen, sind Sie verpflichtet, diese Ausgaben dem
Unternehmen zu melden, um das Unternehmen bei der Ausübung
der Meldepflicht gegenüber dem US-Kongress für solche Ausgaben
zu unterstützen. Aufwendungen zur Ehrung von Angehörigen der
US-Regierung umfassen zum Beispiel Ausgaben für das Sponsoring
einer Veranstaltung, mit der bestimmte Regierungsangehörige der
Legislative oder Exekutive geehrt werden, und ähnliche Ausgaben.
Ihre Verantwortung im politischen Prozess
Ihre persönliche Beteiligung am politischen Prozess, einschließlich
Spenden, darf nicht mit Ihren beruflichen Aufgaben im Konflikt stehen
und es darf nicht der Anschein erweckt werden, dass diese Beteiligung
im Namen von Rockwell Collins erfolgt.
Im Gegensatz zu Unternehmen dürfen politisch handelnde Komitees,
wie z. B. das Rockwell Collins Good Government Committee, an
politische Organisationen spenden. Geeignete Mitarbeiter dürfen
freiwillig in diesem Komitee mitarbeiten.
Falls Sie Fragen dazu haben, in welcher Form Sie sich am politischen
Prozess beteiligen dürfen, wenden Sie sich an den Senior Vice President,
Washington Operations oder an die Rechtsabteilung.
35
Vertrauen der
Öffentlichkeit
Wir von Rockwell Collins sind der
Meinung, dass wir unseren Kunden und
den Gemeinden, in denen wir ansässig
sind, gegenüber eine Verantwortung
tragen. Dieser Grundsatz ist fest in
unseren Unternehmenswerten verankert.
Wir sind stolz auf den Ruf, den wir
uns in den Gemeinden aufbauen
konnten, und wir wissen, dass diese
starken Verbindungen für unseren
Erfolg äußerst wichtig sind.
Vertrauen
beginnt
bei mir.
36
Vertrauen>der>Öffentlichkeit
Kommunikation mit der Öffentlichkeit
Transparenz in unserem
unternehmerischen Handeln.
Insiderhandel
Es ist Ihnen zu jeder Zeit untersagt, aufgrund von wesentlichen, der breiten
Öffentlichkeit unbekannten Informationen vom Wertpapier- oder
Aktienhandel zu profitieren oder anderen diese Möglichkeit zu verschaffen.
Dies kann auch Informationen über zu erwartende Einnahmen oder
Verluste, neue Produkte oder Entwicklungen, den Verkauf oder Ankauf
von Vermögenswerten oder anstehende Gerichtsverfahren einschließen.
Solange Sie im Besitz wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen zum
Unternehmen sind, ist es Ihnen verboten, mit Aktien der Firma Rockwell
Collins oder anderer Unternehmen – wie zum Beispiel eines Kunden,
Lieferanten, Wettbewerbers, eines potentiellen Übernahmekandidaten
oder strategischen Partners – zu handeln.
Insiderhandel ist illegal und die Folgen des Insiderhandels können
schwerwiegend sein, wie z. B. Kündigung, empfindliche Geld- und
Gefängnisstrafen.
Offenlegung wesentlicher Informationen
Das Unternehmen achtet in seinen Mitteilungen an die Öffentlichkeit
auf faire, korrekte, genaue, aktuelle und verständliche Informationen.
Werden wesentliche interne Informationen in öffentlichen
Mitteilungen nicht preisgegeben, was zu Missverständnissen in den
öffentlichen Informationen führen könnte, kann dies empfindliche
Geld- oder sogar Gefängnisstrafen für das Unternehmen oder seine
Mitarbeiter zur Folge haben.
Die selektive Veröffentlichung wesentlicher interner Informationen
an bestimmte Investoren (wie z. B. Analysten oder institutionelle
Investoren) ist strengstens verboten und verstößt gegen die Vorschriften
der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde, der Securities and
Exchange Commission (SEC). Informationen werden als „wesentlich”
angesehen, wenn ein Investor diese bei seinen Entscheidungen über
den Kauf oder Verkauf von Wertpapieren oder Aktien als wichtig
erachtet oder diese Informationen die „Gesamtheit” der öffentlich
zugänglichen Informationen beeinflussen könnten.
Meldung von möglichen Gesetzesverstößen
Rockwell Collins achtet sämtliche ethischen Grundsätze und
Verhaltensregeln, die die unternehmerische Verantwortung
gegenüber Landes- und Bundesregierungen sowie kommunalen
Regierungen und der Öffentlichkeit gemäß den geltenden Gesetzen
festlegen. Das Unternehmen muss Verstöße und potentielle Verstöße
gegen Gesetze, in allen Fällen, in denen entsprechende Meldungen
gesetzlich festgeschrieben oder anderweitig erforderlich oder
angemessen erscheinen, schnellstmöglich bei der Regierung melden.
Zu meldungspflichtigen Ereignissen zählen zum Beispiel:
>> falsche Rechnungsstellung an die Regierung
>> Probleme mit der Produktintegrität
>> Fehler in Angeboten und Verträgen
>> Betrug
>> Interessenkonflikte
>> Verstöße im Hinblick auf Bestechung, Zuwendungen und
geschäftliche Aufmerksamkeiten
37
Vertrauen>der>Öffentlichkeit
Verantwortliches Handeln
Die Würde
Das
Unternehmen
des Menschen
fungiert
und
hier
Respekt
als
Verwalter der
gegenüber
unserer
personenbezogenen
Umwelt.
Daten
von Mitarbeitern und anderen Personen, mit
denen wir geschäftlich zusammenarbeiten.
Umwelt, Sicherheit und Gesundheit
Es gehört zu unserer Unternehmenspolitik, dass wir alle geltenden
Gesetze und Vorschriften in den Bereichen Umwelt, Gesundheit und
Sicherheit achten und wir uns immer für den Umweltschutz einsetzen.
Mithilfe unserer laufenden Verbesserungsprogramme setzen wir uns
dafür ein, die geltenden Standards in Umwelt- und Arbeitsschutz noch
zu übertreffen, indem wir:
>> allen Mitarbeitern und Vertragspartnern ein sicheres
Arbeitsumfeld bieten
>> die Produktion von Sondermüll und anderem Abfall ganz
eliminieren oder minimieren
>> Energie, Wasser und Rohstoffe sparen
Die Regierungen vieler Länder, in denen wir arbeiten, haben im Sinne des
Arbeitsschutzes strenge Standards für die Aufbewahrung, Verwendung,
Behandlung und die Entsorgung zahlreicher Materialien aufgestellt.
Wenn wir unsere Geschäftstätigkeit also nicht ordnungsgemäß
ausführen, kann dies schwerwiegende und gefährliche Folgen für unsere
Mitarbeiter, unsere Umgebung, unsere Kunden, Anteilseigner und die
Umwelt haben.
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Ihre Verantwortung im Hinblick auf Arbeits- und
Umweltschutz
Sie müssen zu jeder Zeit sicherstellen, dass unsere Umwelt
geschützt ist und dass Sie die geltenden Gesetze in den
Bereichen Gesundheit, Umwelt und Sicherheit in den
Ländern, in denen wir arbeiten, verstehen und einhalten.
Alle internen Arbeitsschutzrichtlinien und -verfahren sind
jederzeit einzuhalten und gefährliche und meldepflichtige
Chemikalien oder Materialien sind, ungeachtet deren
Größe oder Menge, stets ordnungsgemäß zu lagern
und zu entsorgen.
Führen Sie Ihre Arbeiten immer so durch, dass Sie dabei für
den Schutz Ihrer Kollegen und der Umwelt sorgen. Alle Risiken
und Verstöße sollten Ihrem Vorgesetzten, dem Team für
Umwelt, Sicherheit und Gesundheit, der Personalabteilung
oder dem Ombudsmann gemeldet werden.
Menschenrechte
Rockwell Collins hat sich der Wahrung der Menschenrechte in unserem
Unternehmen verpflichtet. Wir sind der Überzeugung, dass alle Menschen
menschenwürdig, anständig und respektvoll behandelt werden sollten.
Unser Unternehmen geht nur Vereinbarungen mit solchen Lieferanten und
Vertretern ein, die sich ernsthaft für die Gesundheit ihrer Mitarbeiter und
Arbeitsschutz engagieren und die bei ihrer Geschäftstätigkeit die Gesetze
und Verordnungen zum Schutz der Menschenrechte einhalten.
Das bedeutet, dass Rockwell Collins:
>> weder Kinder noch Sklaven als Arbeitskräfte einsetzt noch an
Menschenhandel beteiligt ist;
>> jede Art von menschenunwürdiger Behandlung von Personen oder
unsichere Arbeitsbedingungen verurteilt;
>> seinen Lieferanten und Vertretern verbietet, Arbeiten von Kindern oder
Sklaven ausführen zu lassen oder sich an Menschenhandel zu beteiligen.
Menschenhandel ist definiert als Anwerbung, Überführung oder Beschaffung von
Personen zum Arbeitseinsatz unter Anwendung von Gewalt, Betrug oder Zwang.
Rockwell Collins erwartet von unseren Lieferanten und Auftragnehmern,
dass diese ihre Mitarbeiter über verbotene Aktivitäten aufklären, Mitarbeiter,
die gegen Gesetze verstoßen haben, maßregeln und alle glaubwürdigen Hinweise,
die sie bezüglich einer möglichen Verletzung der Menschenrechtsgesetze
und -verordnungen haben, an Rockwell Collins weitergeben.
Konfliktmineralien
Rockwell Collins verpflichtet sich, die in unseren Produkten verwendeten
Mineralien verantwortungsbewusst zu beschaffen. Wir erwarten von unseren
Lieferanten, dass sie die Herkunft der in ihren Produkten verwendeten Mineralien
kennen, um sicherzustellen, dass Rockwell Collins bei seiner Geschäftstätigkeit
sämtliche Regulierungen zu Konfliktmineralien einhält.
Spenden
Die wohltätigen Spenden von Rockwell Collins in Form von finanziellen Mitteln und
Sachleistungen gehen an Organisationen in den Gemeinden, in denen wir arbeiten,
und unterstützen Projekte in den Bereichen Gesundheit, Wohlfahrt, Bildung sowie
soziale und kulturelle Aktionen. Wir spenden vor allem an Organisationen, die
Bildung und andere Interessen des Unternehmens thematisieren und fördern oder
die an Orten tätig sind, an denen auch unser Unternehmen über Mitarbeiter und
Standorte verfügt.
Ihre Rolle bei der Wahrung von
Menschenrechten
Sie müssen die Gesetze und Verordnungen zum
Schutz der Menschenrechte stets einhalten. Sollten
Sie den Verdacht haben, dass Rockwell Collins oder
unsere Lieferanten, Auftragnehmer, Vertreter oder
sonstige Drittparteien Sklavenarbeit einsetzen, in
Menschenhandel involviert sind, die Arbeitsbedingungen
dort unsicher sind oder es zu anderen Formen
menschenunwürdiger Behandlung von Personen kommt,
haben Sie dies dem Ombudsmann unverzüglich
zu melden.
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40
Kontakt zum Ombudsmann
Für Fragen oder zur Meldung potentieller Verstöße:
E-Mail: [email protected]
Für allgemeine ethische Fragen:
Internet: www.rockwellcollins.com
Rockwell Collins Online (Intranet): Rockwell Collins Online > Unser Unternehmen > Ethik
Ethik-Hotline
USA (gebührenfrei)
1.866.224.8137
Frankreich
33 5 61717726
Deutschland
490 6221512492
Großbritannien
44 1189359220
US-amerikanische Jungferninseln
1.800.224.8137
Australien
0011.800.3545.5565
Brasilien
0021.800.3545.5565
China, Italien, Niederlande, Neuseeland,
Philippinen, Schweiz
00.800.3545.5565
Hongkong, Japan, Singapur, Thailand
001.800.3545.5565
Korea
002.800.3545.5565
Südafrika
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Sonstige Standorte
1.319.295.7714
41
Unser Verhaltenskodex enthält Unternehmensrichtlinien,
-prinzipien und -verfahren, die im geschäftlichen Rahmen
das Verhalten von Direktoren, leitenden Angestellten,
Mitarbeitern, Vertragsnehmern, Beratern und Vertretern von
Rockwell Collins regeln. Der Kodex führt nicht zu der Schaffung
eines Beschäftigungsverhältnisses mit Einzelpersonen oder
Organisationen und beabsichtigt dies auch nicht.
Wir stehen für Vertrauen – jeden Tag.
Rockwell Collins liefert intelligente Lösungen für die Kommunikationsund Luftfahrtelektronik an Kunden auf der ganzen Welt. Mithilfe
unseres globalen Service- und Supportnetzwerks, auf das wir jederzeit
zurückgreifen können, entwickeln wir für unsere Kunden innovative
Technologien und die besten und praktikabelsten Lösungen – egal wo
und wann. So schaffen wir gemeinsam Vertrauen. Jeden Tag.
Für weitere Informationen:
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Die in diesem Dokument enthaltenen Informationen sind auf dem Stand des
Datums der Druckausgabe. Die aktuellsten Informationen erhalten Sie in der
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abrufen können:
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