Swiss KIID Day _ Lösung Primecoach KIID Generator 2012 März 19

die Lösung: Primecoach KIID Generator
eine Business-Prozess-Outsourcing-Lösung
kiid-generator.com | Primecoach GmbH | Marktstrasse 13 | CH-8853 Lachen
Agenda
das KIID und seine Herausforderung
Komplettangebot Primecoach KIID Generator
modulare Lösung
Business-Prozess-Outsourcing-Lösung
Schnittstelle und Interaktion mit Kunde
Schnittstelle(n)
Setup Phase
Laufender Betrieb
Beispiel für Projektskizze
Erfahrungsbericht
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das KIID und seine Herausforderungen
eine Vielzahl zu berücksichtigender Disziplinen
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das KIID und seine Herausforderungen
Am 1. Juli 2011 hat das Key Investor Information Document (KIID) in Europa den
vereinfachten Prospekt abgelöst. Auch in der Schweiz wird er eingeführt.
bereits in den Entwürfen der UCITS IV Richtlinie klar zu erkennen, dass das KIID etwas
Neues wird
die Fondsindustrie muss(te) wieder einmal umrüsten
das KIID ist keine Abänderung des vereinfachten Prospekts
das KIID ist auch kein erweitertes Fact-Sheet
grosser Handlungsbedarf für die Industrie
Primecoach
entwickelt einen breiten Service, individuell gestaltbar, der viele und sehr
verschiedene Disziplinen vereint
gewinnt Swisscom Financial Services als Partner in IT-Fragen
gewinnt CLS Communication als Partner für Übersetzungsarbeiten
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Von der Vielzahl an Disziplinen …
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… deren Kombination in eine hohe Komplexität mündet …
unterschiedliche …
Plattformen: Fondsleitung vs. Promoter, Verantwortung vs. Vertriebssteuerung
Private Label Kunden, deren Ansprüche und Serviceangebot für diese
Service Provider (CH, Lux, andere)
komplexer interner und externer Workflow …
hoher Abstimmungsbedarf Texte (Produkt Management, Risiko Management,
Compliance, Legal, Asset Management, etc.)
Konsolidierung, Inputs und Endabstimmung
komplexe Distribution …
verschiedene Vertriebskanäle
Berücksichtigung der Ländervorschriften
Produktion, Zustellnachweis? (Haftungsrisiken)
push oder pull?
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Komplettangebot Primecoach KIID Generator
unsere Antwort auf die Herausforderungen
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… zur modularen Lösung mit strukturiertem Workflow.
Dateninput & -Validierung
Text
Management
Delivery &
KIID
Generator
Archiv
Trigger &
Quality
Monitoring
Translation
Mgt
Berechnungsmodule
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die Business-Prozess-Outsourcing-Lösung
Die Business-Prozess-Outsourcing-Lösung, deckt den gesamten KIID-Prozess von
A bis Z ab und beinhaltet:
gesamte Implementierung
zeitnahe, effiziente und kostengünstige Erstellung der KIID
Zugang zu den notwendigen vernetzten Kompetenzen
Fonds, Fachsprache, Zahlenwelt
IT und Prozesse
Fach-Übersetzungen, «richtige Sprache»
den laufenden Betrieb der KIID
die laufende Kontrolle und Überwachung einer Vielzahl von Trigger
Audit Track
Das System ist modular aufgebaut und bietet höchste Flexibilität in Bezug auf ein
individuell zusammengestelltes Leistungsangebot.
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die Komplettlösung bietet:
Betrieb und Unterhalt einer massgeschneiderten IT-Lösung
individuelle auf Promoter und Produkt abgestimmte Gestaltung der Texte
Übersetzungen in alle Sprachkombinationen, in Datenbank integriert
Layout-Gestaltung (Berücksichtigung Kundenwünsche innerhalb Vorschriften
möglich)
initiale Aufbereitung und automatisierte Importe der Fondsdaten (Stammdaten,
Historische NAV- und Benchmark-Daten)
SRRI - (1) Risikoklassifizierung mit Dokumentation, (2) regelmässige Berechnung,
(3) Durchführung des «sliding window test» - 3 aufwändige Prozesse
Berechnung und Aufbereitung der Wertentwicklung
Assembling aller Komponenten
permanente Überwachung des Änderungsbedarfs
Support bei der Distribution der KIID
Qualitätssicherung (qualitativ und quantitativ)
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Vorteile des KIID Generators
Entlastung der Organisation und der Prozesse
Reduktion «Management Attention»
Reduktion der Komplexität für die gesamte Organisation auf allen Stufen
Reduktion der Projektrisiken
Entlastung der Mitarbeiter
wesentliche Reduktion des Implementierungsaufwandes für Unternehmen
Zugang zu vernetzten Kompetenzen mit hoch spezialisiertem KIID Know-how
Übernahme aller IT- und Berechnungsaufgaben
Gestaltung und graphische Aufbereitung
Distribution
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Vorteile des KIID im Allgemeinen
Erzeugung von Kundennutzen
KIID erzeugt rasche Vergleichbarkeit
Kunde versteht das KIID aufgrund «plain language»
Vorteile für Produktanbieter
der Verkaufs- und Beratungsprozess wird einfacher
die Sprache ist selbstredend
Haftungsrisiken werden minimiert, da der Kunde das Produkt besser versteht
Die Fonds-Industrie hat es in der Hand, ob der KIID zum dem wird, als was es
vorgesehen war: ein dynamisches und kundenorientiertes Informationstool
Dazu bedarf es einer regelmässigen Bewirtschaftung sowie eines aktiven Einsatzes
am Point of Sale.
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Schnittstelle und Interaktion mit Kunde
individuell auf den Kunden abgestimmt
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Schnittstelle(n)
Datenlieferungen
Daten werden vom Kunden geliefert
auf automatisierten Wegen
plausibilisiert von Primecoach
Sharepoint
Swisscom stellt direkten Zugang zur Verfügung
dieser Zugang ist auch gesichert
Sharepoint als Kommunikationsplattform wird laufend erweitert und optimiert
direkte Workshops und Besprechungen
Primecoach setzt für die Beginn- und Überprüfungsarbeiten Workshops und/oder
Besprechungen ein
Ergebnis: Übersenden von pdf-files
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Set-up Phase
Primecoach übernimmt oder unterstützt Ihre Projektleitung und benötigt von Ihnen:
Fondsdokumente (Prospekte, Vertrag, etc.)
Stammdaten
NAV Historie und (evtl.) Benchmarks
Es erfolgt
eine detaillierte Analyse
die Einrichtung einer professionellen Datenschnittstelle, welche
die Daten importiert und
eine Plausibilisierung vornimmt
die SRRI-Klassifizierung
die SRRI-Berechnung
die Erstellung der Risikotexte
die laufende Archivierung der Datenhistorie
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Set-up Phase
Zum Standard-Service gehören
Layout auf Basis Standardtemplate (farbliche Anpassungen & individuelle Logos
möglich)
Lieferung eines Textvorschlags für das gesamte KIID
Abstimmung mit und Abnahme durch Kunde
laufender Know-how Transfer
mit Auslieferung der ersten KIID in pdf-Format ist Set-up Phase abgeschlossen
Zusätzliche Services
individualisierbares Layout
Übersetzungen
Support Distribution
Schulungen beim Kunde
Schulungen am Point of Sale
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Laufender Betrieb
Kunde
wöchentliche Datenlieferungen
Abnahme neuer KIID
KIID Generator
wöchentlicher Datenimport und deren Plausibilisierung
wöchentliche Berechnung SRRI
Vornahme «sliding window test»
Überwachung weiterer Trigger
Aktualisierung
Texte
Performance Chart
On Going Charges
Aufbereitung neue KIID (mind. jährlich oder bei Auslösung eines Triggers)
Auslieferung über Sharepoint
Unterhalt und Weiterentwicklung Systeme und Datenbanken
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Beispiel für Projektskizze (20 Fonds mit je einer AK)
Thema
Inhalt
Zeit
Kick off
Projektteam und Ressourcen, Reporting, Vertrag
T
Technischer Set-up
Analyse Datenherkunft und –formate,
Stammdaten-Analyse, Analyse NAV- und
Benchmark Historie, Datenbereinigung und
–import, Schnittstellen, SRRI, Performance,
Distribution
T+8 W
Layout
Individualisierung des Standardlayouts
T+10 W
Legal und Text Set-up
Fondskategorisierung, Formulierung: Anlageziel
und –politik, Chancen und Risiken, Kosten,
Wertentwicklung, etc.
T+10 W
Assembling
Aufbereitung KIID, Qualitätskontrolle,
Endabnahme
T+12 W
Go Life
Distribution
T+13 W
Laufender Betrieb
Trigger Tests, Aufbereitung neuer KIID
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Erfahrungsbericht
Swiss Life Asset Management AG,
Dagmar Maroni
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Fragen?
Wir stehen Ihnen für Ihre Fragen jederzeit gerne
zur Verfügung.
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Kontakt
Ihre Ansprechpartner bei Primecoach:
Marco Chinni:
Tel.:
+41 55 462 15 50
Mobile: +41 79 236 78 29
Beatrix Jäger:
Tel.:
+41 55 462 15 51
Mobile: +41 79 964 07 52
[email protected]
www.kiid generator.com
[email protected]
www.kiid generator.com
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