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Para conhecer todos os serviços IAUDIT, clique aqui.
A IAUDIT é uma consultoria empresarial com sede em São Paulo e atuação em todo o território nacional, que se diferencia pelo atendimento
personalizado e comprometido, identificando e solucionando as necessidades específicas de cada cliente. Com conduta moral, ética e total
transparência, oferecemos o suporte adequado para que as organizações atinjam a excelência empresarial, com aumento de receitas, redução
de custos e despesas e minimizem seus riscos.
Com mais de 15 anos de atuação, contamos com uma equipe de grande experiência prática e qualidade técnica e, em parceria com nossos
clientes, geramos resultados tangíveis e duradouros em relações de respeito e confiança, o que se reflete em uma ampla carteira de clientes
de todos os portes e de diferentes setores.
Auditoria Externa e Avaliação de Ativos
A boa evolução dos negócios contemporâneos tem exigido cada vez mais, que os números contábeis das empresas estejam registrados de acordo
com os melhores padrões internacionais, registrando os valores reais dos Ativos, dos Passivos e do Patrimônio Líquido dos Acionistas. Por outro
lado é sabido que esta situação nem sempre é possível, daí surge a necessidade de constante conciliação com as Informações Gerenciais, que
muitas vezes melhor refletem a real situação financeira do Patrimônio. Nossos serviços incluem:
• Examinar as Demonstrações Financeiras e os Controles Internos base de geração dos números contábeis.
• Avaliar os Ativos a preços reais de realização: estoques, imobilizado, investimentos, valores a receber.
• Elaborar informações Gerenciais, conciliadas com as Demonstrações Financeiras.
• Preparar as informações das empresas para processos e intenções de Venda, Abertura de Capital, Cisão entre acionistas, Sucessão
na Gestão Estratégica.
GRC – Governança, Risco e Compliance
As empresas mais aptas a enfrentarem situações adversas são aquelas
que conhecem e administram corretamente seus riscos e que, de forma
sistemática, atuam sobre seus
IDENTIFICAÇÃO E
CLASSIFICAÇÃO
DOS RISCOS
principais fundamentos. Nossas soluções em GRC visam proporcionar
um ambiente de gestão de riscos plenamente funcional e integrado à
estratégia das empresas. Nossos serviços incluem:
• Avaliação, desenho e implementação da estrutura de Governança
Corporativa de acordo com as melhores práticas de GRC e
recomendações pelos diversos órgãos nacionais e internacionais.
• Estruturação e acompanhamento de Comitês de Auditoria, Riscos
e Compliance vis a vis as melhores práticas de mercado e as
exigências legais para cada organização.
• Delineamento de processos e desenvolvimento de matriz de riscos
e controles, apontando e acompanhando na implementação as
oportunidades de melhorias identificadas.
• Execução de procedimentos de auditoria interna, pontuais ou
outsource completo da atividade, de maneira a reduzir os riscos de
não conformidade com as normas internas e legislação.
POLÍTICAS,
PROCEDIMENTOS
E CONTROLES
CINCO ELEMENTOS
DE UM PROGRAMA
DE COMPLIANCE
MONITORAMENTO,
AUDITORIA
E RESPOSTA
TREINAMENTO
E COMUNICAÇÃO
AVALIAÇÃO
E MELHORIAS
Governança em Tecnologia da Informação
Projetos que visam aprimorar a Governança em TI, definindo hierarquias
de acessos a usuários, revisando e testando planos de contingência,
avaliando inclusive ambientes físicos e de terceiros prestadores de
serviços.
Auxiliamos diversas áreas como a Jurídica, Auditoria, Recursos Humanos,
Prevenção a Riscos, entre outras na investigação de fraudes internas.
Os principais serviços oferecidos são:
• Revisão e desenvolvimento de Políticas de Segurança da Informação.
• Avaliação e desenvolvimento de Planos de Contingência
e de Continuidade de Negócios.
• Revisão e implementação de rotinas de segregação de funções.
• Auditoria e avaliação do ambiente de tecnologia da informação.
• Pareceres técnicos de tecnologia da informação, o que inclui perícia
forense especializada – mainframe e baixa plataforma.
• Auditoria de códigos fonte.
Compliance Antifraude e Anticorrupção
A IAUDIT entende que um programa antifraude e anticorrupção deve ser moldado de acordo com a natureza de cada negócio, verificando
sempre as exposições e riscos reais existentes envolvidos. O atual cenário global demanda que as empresas atuem em conformidade com
diversas leis, entre elas a 12.846, conhecida como Lei Anticorrupção Brasileira e a 9.613, conhecida como Prevenção contra Lavagem de
Dinheiro, e outras internacionais como por exemplo, a FCPA e a UK Bribery. Os custos para as empresas não-aderentes a estas legislações têm
se mostrado cada vez mais elevados, com sanções que vão desde pagamentos de multas, prejuízos à imagem, a eventual suspensão de seu
funcionamento. Auxiliamos nossos clientes na prevenção, detecção e correção de procedimentos que possam facilitar a ocorrência de fraudes
e crimes de corrupção, tanto para atividades operacionais quanto administrativas.
• Mapeamento de riscos e avaliação dos procedimentos e processos internos antifraude e anticorrupção existentes na empresa.
• Desenho e revisão do Código de Conduta.
• Revisão e implementação de procedimentos e regras formais para os principais processos responsáveis pelo controle de antifraude e
anticorrupção da organização, como por exemplo, regras para viagens e despesas, transações em dinheiro, conflitos de interesse,
brindes, doações.
• Auditorias de Compliance para avaliação do parceiro, terceiro, funcionário, fornecedor ou para avaliação de um possível target em um
processo de fusão e aquisição.
• Aplicação de treinamentos formais e regulares, visando aperfeiçoamento da equipe e fornecedores, fazendo o compliance integrante da
cultura da empresa, e também, manutenção de testes e certificados a fim de mitigar riscos para os acionistas, para a alta administração e
stakeholders em geral.
Fraudes, Disputas e Arbitragem
Muito cuidado deve ser tomado para que uma suspeita não se
transforme em um grande problema para a empresa. Temas
sensíveis devem ser tratados com muito zelo, cuidado, segurança e
experiência teórica e prática. As técnicas adotadas devem ser
assertivas, acordadas e acompanhadas pela Administração. O que
oferecemos:
• Análise de denúncias, suspeitas de fraudes ou conduta
inadequada em relação às determinações da Administração.
• Assessoria para resolução de disputas, tanto pró quanto contra.
• Trabalho de campo, pesquisas background check ou dossiês para
coleta de dados e informações.
• Entrevistas presenciais com envolvidos.
• Proposta de melhorias nos Controles Internos, que
eventualmente tenham possibilitado a ocorrência
do fato analisado.
• Suporte técnico para aprimoramentos contábeis, fiscais, legais,
trabalhistas e judiciais.
• Assistência a peritos de juiz em perícias forenses.
Treinamentos
A IAUDIT elabora palestras, treinamentos e cursos sob
medida, a fim de atender as necessidades específicas de cada
empresa. Nossos treinamentos se destacam por nossa
atuação diária com os temas abordados e apresentação de
casos reais dos assuntos ministrados. Os treinamentos são
fundamentais no engajamentos de colaboradores,
funcionários ou terceiros. Provas podem ser aplicadas e os
certificados são emitidos de acordo com os objetivos de cada
apresentação. Para atualizações em todos os níveis
hierárquicos, realizamos esse serviço in company, levando o
conhecimento até sua empresa.
São alguns temas de treinamento que oferecemos, entre
outros:
• Introdução ao Gerenciamento de Riscos Corporativos;
• Introdução ao Combate à Fraude;
• Entendendo a Lei 12.846, FCPA e outras leis anticorrupção;
• Implementando um Programa de Compliance;
O E-Denúncias é uma empresa do Grupo IAUDIT que oferece soluções específicas para a área de Compliance.
O objetivo é prestar serviços eficazes, buscando sempre maneiras de prevenir problemas aos clientes e atuando de forma sigilosa, de modo a
garantir a confidencialidade e a credibilidade dos dados.
O E-Denúncias visa atuar em parceria com a organização a fim de mantê-la sadia, em conformidade com as melhores práticas de mercado
nacionais e internacionais de forma transparente em seus atos para funcionários, fornecedores, clientes, parceiros e atuando de forma
responsável e sustentável perante a sociedade, com isso buscando a tranquilidade da alta administração e investidores.
De acordo com pesquisas mundiais, é estimado que uma organização típica perca 5% de sua receita para fraude a cada ano.
Canal de Denúncias
Canal de Denúncias ou hotline é um serviço fundamental para o desenvolvimento de um programa efetivo de prevenção a fraudes e atos que
estejam em desacordo com o Código de Conduta de sua empresa, como por exemplo sabotagens, assédio moral, furtos, entre outros. Através de
equipe experiente, auxiliamos na obtenção de dados qualificados junto ao denunciante, que pode relatar acontecimentos de forma anônima, sem
o temor de sofrer retaliação. As melhores práticas sugerem que o canal seja terceirizado devido, principalmente, a imparcialidade no
recebimento e tratamento das denúncias. Nosso serviço analisa e reporta os casos de forma imediata e é totalmente customizável.
Disponibilizamos aos seus colaboradores, fornecedores e parceiros atendimentos via:
• Canal 0800 exclusivo.
• E-mail.
• Hotsite dedicado.
• Caixa postal.
Como as empresas ficam sabendo de suas fraudes
Fonte: ACFE (Association of Certified Fraud Examiners)
42.2%
43.3%
40.2%
Tip
16.0%
14.6%
15.4%
14.1%
14.4%
13.9%
Management Review
DETECTION METHOD
Internal Audit
6.8%
7.0%
8.3%
6.6%
4.8%
6.1%
4.2%
4.1%
5.2%
3.0%
3.3%
4.6%
2.6%
1.9%
2.6%
2.2%
3.0%
1.8%
1.1%
1.1%
0.8%
0.8%
1.5%
1.0%
By Accident
Account Reconciliation
Document Examination
External Audit
Surveillance/Monitoring
Notified by Law Enforcement
IT Controls
Confession
Other*
2014
2012
0.5%
1.1%
0%
*“Other” category was not included
in the 2010 Report.
2010
10%
20%
30%
PERCENT OF CASES
40%
50%
De acordo com o Report to the Nations on
Occupational Fraude and Abuse 2014, relatório publicado pela ACFE (Association Of
Certified Fraud Examiners), em 42% dos
casos de descobertas de fraudes, as empresas tomaram conhecimento das
mesmas através de ‘’dicas’’, o que demonstra a importância de se estabelecer um
mecanismo para denúncias.
As ações de terceiros em seu nome são, significativamente, de sua responsabilidade, assim como as ações de seus empregados.
Contratar terceirizados é, muitas vezes, a estratégia que muitas empresas utilizam, por exemplo, para resolverem a questão do número de
empregados rapidamente devido à certa demanda ou não ter que realizar determinado serviço internamente. Mas acabou o tempo em que as
empresas podiam ignorar sua responsabilidade e os danos causados à sua reputação, financeiros e continuidade operacional, decorrente do
trabalho de terceirizados, por falhas de conduta e de não conformidade com regras internas e regulamentares.
Monitoramento de Terceiros
Mesmo após uma avaliação (Due Dilligence), é fundamental que se efetuem análises periódicas da exposição e riscos que um terceiro e suas partes
relacionadas possam ter com relação ao Código de Conduta e à Governança Corporativa da sua organização.
Pensando nisso, o E-Denúncias desenvolveu um serviço específico que utiliza metodologia própria, e o apoio de diversas ferramentas de buscas
reconhecidas mundialmente, para monitorar e acompanhar tempestivamente esses terceiros, partes relacionadas, ou qualquer entidade que
possa vir a prejudicar a imagem e os negócios da sua empresa. Essas ferramentas utilizam bases de dados legais e públicas, abrangentes em mais
de 180 países e contam com mais de 240 analistas que acompanham, investigam e atualizam os casos de aparições em notícias negativas, lavagem
de dinheiro, crime organizado, trabalho escravo, fraudes, entre outros.
Esse serviço reporta mensalmente a situação dos monitorados ou, no caso de exceções, o reporte é feito imediatamente, a fim de minimizar
exposições e riscos, protegendo assim seu patrimônio.
Dossiês de Compliance
Conhecido também como background search, são realizadas
pesquisas em bases permitidas legalmente para avaliação técnica,
comercial e reputacional de seus terceiros, fornecedores, clientes,
funcionários e parceiros de negócios, visando mitigar fatores de riscos
que possam expor sua empresa.
A metodologia utiliza pesquisas em mais de 380 bases públicas de
dados, envolvendo também cartórios de Registro de Imóveis,
Tabelionatos de Notas (Escrituras e Procurações), Registro de Títulos
e Documentos (Contratos), Juntas Comerciais, ANAC e DETRAN.
Adicionalmente, oferecemos suporte às áreas de auditoria, jurídico e
investigação de fraudes de nossos clientes, no levantamento de dados
estruturados visando auxiliar no processo investigativo.
www.iaudit.com.br
www.e-denuncias.com.br
11 3672-0346 • 11 2113-4900
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