Consultor Independente para Famílias e Empresários
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Consultor Independente para Famílias e Empresários
Consultor Independente para Famílias e Empresários Introdução Zurique Genebra Nova Iorque Londres Informações Importantes Este documento está sendo fornecido a você em caráter con:idencial, exclusivamente para auxiliá-‐lo na decisão de realizar ou não uma investigação mais pormenorizada acerca dos serviços da Parkview. Neste sentido, este documento não poderá ser reproduzido, no todo ou em parte, e não poderá ser fornecido a nenhuma pessoa sem o prévio consentimento da Parkview. investimento e ao utilizar os per:is de investimento desenvolvidos pela Parkview. Os investimentos, em todos os per:is, envolvem níveis e espécies de riscos variados, podendo render, mediante o resgate, um valor inferior ou superior ao investimento inicial. Ele contém um resumo preliminar do objetivo e dos principais termos comerciais de trabalho junto à Parkview; não se pretende que este sumário seja completo e esteja quali:icado em sua integralidade, por referência, às mais detalhadas discussões a serem realizadas com a Parkview. Da mesma forma, este documento não constitui uma oferta de venda ou uma solicitação de uma oferta de compra em relação aos títulos e valores mobiliários ou produtos aos quais ele se refere. O desempenho passado não é indicativo de resultados futuros. Um investimento junto à Parkview, assim como os investimentos como um todo, contém riscos, incluindo o risco de perda total. Este documento somente deve ser considerado em vigor na data da publicação, independentemente da data na qual você possa acessar as informações. A Parkview mantém o direito de excluir ou modi:icar as informações sem aviso prévio. Os investidores assumem seus próprios riscos ao tomar suas próprias decisões de 2 As informações grá:icas e os dados aqui contidos são somente previstos para :ins informativos. Nenhuma veri:icação em apartado foi realizada no que se refere à precisão ou su:iciência desses dados, os quais poderão ter sido fornecidos por terceiros. Como resultado, nenhuma declaração é prestada pela Parkview neste sentido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iferencial da Parkview A Parkview de forma única combina os bene:ícios de um consultor independente pequeno e focado nos clientes, com o pro:issionalismo e a pegada de um gestor institucional de ativos internacional. Abordagem Institucional de Gestão de Ativos A nossa abordagem multi-‐gerente combina a experiência de alto nível em uma plataforma disciplinada de risco controlado. Controle do investimento consolidado nos ajuda a entender melhor a sua exposição global do mercado e gerenciar os riscos, em linha com sua tolerância ao risco. Independência Verdadeira e Transparência Total Nós ajudamos você a tomar decisões de investimento informadas e não temos nenhum produto próprio para vender. Evitamos con:litos de interesse. Nossa assessoria é pago por você e não há incentivo escondido. Nós não só estabelecemos a transparência de todos os custos (consolidação), mas também ajudamos a reduzir o custo total (p.e. negociação de taxas, repassando os bene:ícios de escala, etc). Equipe Internacional de Pro:issionais Experientes A Parkview está presente na Suíça, nos EUA e no Reino Unido -‐ apenas algumas empresas de investimento independentes estão licenciados para assessorar em tantas jurisdições. A equipe consiste de pro:issionais experientes, apaixonados e de mentalidade globalizada, todos tendo ocupado posições muito seniores em empresas líderes de mercado, já viveram e trabalharam em vários países e são :luentes em vários idiomas; “multi-‐shoring” bem como as preci:icações em moedas estrangeiras são coisas naturais para eles. Conselho além da tradicional Gestão de Riquezas A Gestão de Fortunas tradicional, geralmente ignora aspectos externos da gestão de ativos. A nossa abordagem holística "4 F" (Família, Firma, Finanças e Futuro) será enfrentar melhor os desa:ios :inanceiros de sua vida; a partir de uma governança familiar e:icaz e atividades empresariais até deixando um legado. Família Preservando o patrimônio por gerações, com uma estrutura de governança e:iciente e com a próxima geração pronta para suceder a liderança. Firma Protegendo a fonte do patrimônio com estratégias adequadas em vigor (p.e., crescimento, saída), permanecendo a Parkview como consultor inde-‐ pendente e parceiro de treino, ao seu lado. Finanças Objetivando melhores retornos, segundo sua especí:ica tolerância ao risco, com uma alocação de ativos estratégica consolidada adequada e uma carteira diversi:icada de gestores de ativos de primeira linha. Futuro Atingindo retornos sociais e deixando um legado com uma estratégia :ilantrópica sob medida. 5 ]+6-2'4#+*+;H+#'H-J&'&6'2-;"CM&2' 2"24&)47.&$2'>+#+'+6+)H@G' D) Família Estratégias para perpetuação do sucesso por Gerações A preservação do patrimônio familiar merece atenção especial. As famílias normalmente falham na pre-‐ servação do patrimônio de geração para geração tendo em vista que os herdeiros não estão preparados para administrá-‐lo já que não tiveram participação na sua constituição ou incremento. Ajudamos a família a estabelecer uma visão compartilhada, uma estrutura de gover-‐ nança e:icaz e um plano de como preparar as gerações seguintes para agirem com responsabilidade em sua missão de pre-‐ servar e promover o patrimônio familiar. A experiência é tão importante quanto o know-‐how. Visão Identi:icar objetivos de longo prazo e princípios norteadores para a manutenção de um duradouro sucesso familiar. Estabelecer uma equipe constituída por diferentes gerações para a efetiva tomada de decisões na direção do Governança interesse da família, especi:icamente o das gerações futuras. Educação Preparar as gerações vindouras para enfrentar a complexidade dos aspectos :inanceiros da vida e a transferência de liderança dentro da família. 7 P'(&24@-'1-'D+4#$6U)$-')@-'I'5-6>;&4+'' 2&')@-'5-)2$1&#+#'P4$.-2'T-#>-#+4$.-2' &'2&"2'#&4-#)-2G' I) Firma Protegendo a fonte do seu Patrimônio A maior parcela do patrimônio familiar está mantida frequentemente em ativos corpo-‐ rativos. Nossa abordagem holística de gestão de patrimônio dedica tempo para auxiliar os empresários, na solução das questões mais prementes que maximizem o valor de seus negócios. Consultoria Estratégica Na qualidade de consultores e orientadores, nós auxiliamos você na correta tomada de decisões para o crescimento sustentável e rentável. Gestão de Recuperação Em períodos di:íceis, ter um consultor independente de con:iança, na qualidade de parceiro e orientador é essencial. Ao combinar nossos diversi:icados históricos e experiências estamos prontos para agir rapidamente e auxiliar na identi:icação de soluções adequadas de longo prazo. Conselho Consultivo Ter um consultor independente que forneça novas ideias e que represente os interesses da família é de grande valor. Consultoria M & A Habitualmente, as operações de aquisição e alienação de negócios são cruciais, nas quais o sucesso depende da qualidade de seus parceiros. Como consultores independentes, podemos auxiliá-‐lo na identi:icação dos mesmos, sem que haja con:lito de interesses. 9 ,&)H"6'B&24-#'1&'+4$.-2'I'' *-6'&6'4"1-'-'4&6>-'4-1-G' LM) Como o Processo Parkview de InvesNmentos é diferente? Finanças Parkview é o seu Diretor Financeiro pessoal -‐ não apenas um outro consultor. A Parkview acredita na diversi:icação das classes de ativos e estilos de investimentos. Nós identi-‐:icamos e selecionamos a melhor combinação de gestores e estratégias de ativos, juntamente com a avaliação e análise em curso. A Parkview aplica técnicas e modelos que são empregados pelos gestores institucionais: 1. 2. 3. Otimização de carteiras utilizando recentes conhecimentos acadêmicos, c o n s i d e r a n d o a d i s t r i b u i ç ã o d e probabilidades normal e assimétrica de retornos de ativos. Seleção e investimento com gestores de primeira linha em suas respectivas classes de ativos, ao invés de nós mesmos esco-‐lhermos os títulos. Alocação de risco de acordo com o orçamento de risco do cliente, em vez de seguir cegamente uma referência (benchmark). A Parkview não possui produtos próprios para vender, mas ela ajuda a encontrar, integrar e gerenciar uma ótima combinação de provedores de soluções. Nosso “IMPACT” para seu sucesso de investimento Investment policy statement Declaração de Política de Investimento Objetivos de:inidos, tolerância ao risco, horizonte cronológico, restrições Multi-‐Manager Investment Process Processo de Investimento Multi-‐Gestor Escolha e monitoramento global de gestores de primeira linha Portfolio Optimization Otimização da Carteira Alocação e:iciente de ativos para a maximização dos lucros, segundo a sua tolerância ao risco Advice beyond traditional Wealth Management Consultoria que supera a tradicional Gestão de Patrimônio Consultoria que envolve todos os aspectos :inanceiros de sua vida (Família, Firma, Finanças e Futuro) Consolidation & Investment Controlling Consolidação & Controle de Investimentos Base essencial para decisões seguras de investimento Transparency Transparência Inexistência de custos e incentivos ocultos para nós relacionados à venda 11 ]-59 2 ;&6*#+1- >-# +%"$;%"& .-59 5-)4#$*"$"'&')@- >-# +%"$;- %"& >-22"$"G' L7) Futuro Melhore a sua presença global Você deseja causar um impacto positivo na vida de outras pessoas? Você está interessado em gerar um retorno social mensurável? Consultoria Filantrópica Nós auxiliamos famílias ricas com aspirações :ilantrópicas a de:inir e executar uma estratégia sob medida, considerando uma ampla gama de opções de compromissos :ilantrópicos. Alocação de dinheiro para boas causas, assim como qualquer outro tipo de alocação de ativos, exige uma análise pro:issional, gestão e monitoramento. A Parkview oferece várias maneiras para aumentar o impacto das doações individuais e minimizar os custos relacionados. Somos capazes de criar e implementar estratégias :iscais e:icientes e práticas, que equilibram as prioridades da família e que dão suporte às metas de caridade. Investimento de Impacto Você está interessado em investimento socialmente responsável para gerar impacto social e ambiental mensurável, ao lado de um retorno :inanceiro? Juntamente com os nossos parceiros a:iliados, nós o ajudamos a identi:icar os seus objetivos de impacto e desenhamos um processo de investimento que considera critérios positivos e negativos, como parte das decisões de investimento. Posteriormente, nós vamos auxiliá-‐lo a efetivamente distribuir o seu capital em várias classes de ativos, para atender aos desa:ios sociais e ambientais previamente identi:icados. 13 Q'2&"'>+#5&$#-'$)4&#)+5$-)+;'>+#+'+2' 2"+2')&5&22$1+1&2'$)4&#)+5$-)+$2G' '()*+!(,-./+qV3Tr' D+#E.$&F'SV'00T' f+#5"2'_G'3>>#&5H4' 3(14,/5+q[TPr' D+#E.$&F'P1.$2-#2'00D' N#G'Q"22+6+'e$6+)$' 0/1/2,*+q]s[t[/,fP<'V3Tr' D+#E.$&F'041' ^H-6+2'pG'3BB&#' 6.,7-./+q]s[t[/,fP<'V3Tr' D+#E.$&F'041'X(#-">'esZ' f+#$"2'PG'e-;A&#' L;) www.parkviewgroup.com Contato Zurique Parkview Ltd Gutenbergstrasse 9 8002 Zurich Genebra ( +41 44 283 40 80 7 +41 44 283 40 81 Parkview Ltd, Geneva Branch Rue du Rhône 65, 4th :loor 1207 Geneva ( +41 44 283 40 82 7 +41 43 508 13 05 [email protected] [email protected] Nova Iorque Londres Parkview Advisors LLP 34 Brook Street, Mayfair London W1K 5DN ( +44 20 3239 1636 7 +44 20 3514 2172 Parkview US LLC 405 Park Avenue 17th Floor, Suite 1701 New York, NY 10022 [email protected] Parkview Ltd (CRD 160.171) e Parkview EUA LLC (160.172) são Consultorias de Investmentos registradas na Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA. A Parkview Advisors LLP é autorizada e regulada pela Financial Conduct Authority (FCA). Sua Sede Social :ica em 8 Shepherd Market, Suite 5, Londres W1J 7JY. A Parkview está registrada como uma Consultoria de Investmento na Comissão de Valores Americana (SEC) e como um Membro da VQF (Membro Número 13043). A Associação de Padrões de VQF (membro número 13.043). Na Financial Services Standards Association (VQF), ela está constituída de acordo com o Direito Privado como uma Associação, nos termos do Artigo 60 e seguintes do Código Civil da Suíça (SCC) (constituída em 1998), registrada no Registro de Comércio do Cantão de Zug ( +1 646 213 4980 7 +1 646 213 4989 [email protected] sendo a maior e mais antiga organização auto-‐regiulatória (SRO), de acordo com o Artigo 24 da Lei de Anti-‐Lavagem de Dinheiro [“Anti-‐Money Laundering Act (AMLA)”], com o reconhecimento o:icial da Autoridade de Supervisão do Mercado Financeiro Federal [“Federal Financial Market Supervisory Authority (FINMA)”]. Adicionalmente, a VQF possui ainda normas de conduta pro:issional relacionada aos gestores de ativos, as quais são o:icialmente reconhecidas pela FINMA e, neste particular, encontra-‐se em exercício como uma Organização do Setor de Gestores de Ativos independentes [“Industry Organization for Independent Asset Managers” (BOVV)]. 15 Socíos Gerentes Thomas J. Egger Marcus R. Epprecht Chefe do Escritório de Genebra Diretor Executivo da Parkview Ltd Chefe do Escritório de Nova York T +41 44 283 40 82 T +1 646 213 4907 C +1 516 532 2769 [email protected] C +41 79 470 54 42 [email protected] Thomas iniciou a sua carreira na Swiss Bank Corporation em 1976, antecessor do hoje UBS AG, onde ele foi mais recentemente, Consultor Senior -‐ Diretor-‐Gerente de Fortunas do UBS para a América Latina e Península Ibérica. Durante a sua bem sucedida carreira no UBS, ele trabalhou na Gestão de Fortunas e Divisões do Banco de Investimentos em Zurique, Nova York, Caracas, Stamford e Genebra. Sua experiência inclui atuação com clientes pessoa :ísica, empresários, particulares, bancos estaduais e centrais, assim como agências governamentais em muitos diferentes países. De 1999 a 2003, Thomas liderou a iniciativa global de Esportes e Entretenimento do UBS. Thomas também é membro do Conselho Diretivo da empresa suíça WISeKey SA, empresa líder mundial em segurança e autenticação de :irma, com sede em Genebra. Thomas possui diploma de B.A. pela Escola de Negócios de Zurique completou com sucesso vários cursos internos e externos de Gestão e Liderança. 16 Marcus iniciou a sua carreira na Swiss Bank Corporation, Zurique em 1985, antecessor do hoje UBS AG, onde ele foi mais recentemente, Consultor Senior -‐ Diretor-‐Gerente de Fortunas do UBS para o Brasil. Ao longo de uma carreira bem sucedida no UBS da Suíça, Brasil e EUA, ele ocupou uma série de posições como Gerente de Gestão de Fortunas, Representante no Brasil, bem como Gerente de Equipes do Brasil baseados em Nova Iorque e Miami. Nos últimos 20 anos, Marcus desenvolveu uma ampla rede de relações dentro da Indústria Financeira Latino-‐Americana, bem como entre uma ampla variedade de indústrias, por meio de seus clientes e empresas alvo. Marcus é licenciado em Consultoria de Investimentos nos EUA (FINRA Série 66) e ex Representante Geral de Valores Mobiliários (FINRA Série 7). Ele completou com sucesso do UBS o UHNW Advisor Advanced Training e possui diploma de B.A. pela Escola de Negócios de Zurique. 16 Socíos Gerentes Dr. Oussama Himani Marius A. Holzer, CFA, CAIA Chefe do Escritório de Londres Diretor do Grupo de Investimentos Zurich Of:ice Group CFO/COO T +44 20 3239 1636 T +41 44 283 40 83 C +44 7796 530 127 [email protected] Dr. Oussama Himani tem 20 anos de experiência no setor público e privado de instituições :inanceiras. Oussama começou sua carreira no Fundo Monetário Internacional em 1990, onde foi recentemente Conselheiro Sênior do Diretor Executivo e membro do Conselho de Administração. Durante o seu mandato no FMI, ele esteve envolvido na análise e acompanhamento dos programas críticos do FMI para as crises Asiática e Russa. Oussama também trabalhou por 10 anos no UBS, onde foi Diretor Geral e Chefe de Estratégia de Mercados Emergentes do Banco de Investimentos UBS, bem como Chefe de Pesquisa de Mercados Emergentes do UBS Gestão de Fortunas. Ele foi votado o estrategista número 2 de Mercados Emergentes no Pesquisas de Investidor Institucional e Extel para 2007. Oussama obteve o seu Ph.D. em Economia pela Universidade Johns Hopkins em Baltimore. C +41 78 947 56 84 [email protected] Uma completa e diversi:icada carreira de mais de 20 anos promovendo a excelência estratégica e operacional, como Gerente de Unidades de Back Of:ice e Originação, Líder de Projetos, Assessor de Cliente, Consultor e Treinador proporcionou a Marius uma valiosa experiência funcional e conhecimentos pro:issionais na indústria :inanceira. Compromissos passados incluem a Gestão Internacional de Fortunas para o UBS na América do Norte; treinamento de vendas e liderança para gerentes seniores; direção de TI, Organização e Atendimento ao Cliente de um instituto de Private Banking na Suíça e consultoria para a Diretoria Executiva sobre estratégia e desenvolvimento de negócios. Marius é licenciado em Consultoria de Investimentos nos EUA (FINRA Série 66) e ex Representante Geral de Valores Mobiliários (FINRA Série 7). Suas credenciais incluem um Diploma de Bacharel em Economia (ZHAW), um MBA pelo INSEAD, um título CFA e uma licenciatura em Ciências da Computação ("Swiss-‐certi:ied IT Expert“). 17