Albatros Fonds OP - FONDS professionell Multimedia GmbH

Albatros Fonds OP
Jahresbericht zum 31. Mai 2014
Die Verwaltung des CSR Bond Plus OP wird zum 31. Mai 2014 auf die
Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH übertragen.
kapitalverwaltungsgesellschaft:
oppenheim kapitalanlagegesellschaft mbh
Albatros Fonds OP
Inhalt
Jahresbericht 2013/2014
vom 1.6.2013 bis 31.5.2014 (gemäß § 101 KAGB)
2013
2014
Jahresbericht
Albatros Fonds OP
4
Vermögensaufstellung zum Jahresbericht
Vermögensaufstellung und Ertrags- und Aufwandsrechnung
8
Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers
15
Firmenspiegel
17
1
2013
2014
Jahresbericht
Albatros Fonds OP
Anlageziel und Anlageergebnis
im Berichtszeitraum
Ziel der Anlagepolitik ist die Erwirt­
schaftung eines möglichst hohen
Wertzuwachses. Um dies zu erreichen,
konzentriert der Fonds seine Invest­
ments auf Aktien und Anleihen aus dem
Euroraum. Die Allokation der beiden
Anlageklassen erfolgt nach einem
ALBATROS FONDS OP
Wertentwicklung auf 5-Jahres-Sicht
125
120
115
110
105
100
95
90
strukturierten Investmentprozess.
5/09*
5/10
5/11
Albatros Fonds OP
5/12
5/13
5/14
* 5/2009 = 100
Angaben auf Euro­Basis
Wertentwicklung nach BVI­Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen
der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft.
Stand: 31.5.2014
Das Anlageumfeld war im Berichtszeit­
raum von historisch niedrigen Zinsen
sowie von hoher Schwankungsinten­
sität an den Kapitalmärkten geprägt.
ALBATROS FONDS OP
Wertentwicklung im Überblick
Maßgeblich hierfür waren Zinsun-
in %
sicherheiten sowie das schwächelnde
24
globale Wirtschaftswachstum. Vor
20
diesem Hintergrund erzielte der Fonds
16
12
im Geschäftsjahr bis Ende Mai 2014
8
einen Wertzuwachs von 10,5% je Anteil
4
(nach BVI-Methode; in Euro).
0
Anlagepolitik im Berichtszeitraum
Die wesentlichen Risiken für das
Sondervermögen waren nach Ansicht
+20,9
+10,5
1 Jahr
+12,4
3 Jahre
5 Jahre
Albatros Fonds OP
Angaben auf Euro­Basis
Wertentwicklung nach BVI­Methode, d. h. ohne
Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages.
Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen
keine Prognose für die Zukunft.
Stand: 31.5.2014
des Managements politische Faktoren
wie Unsicherheiten über die weitere
4
Entwicklung der Geldpolitik der Zentral­
Sommer 2013 hat es diese Strategie
OP von Kurssteigerungen an den
banken. Darüber hinaus hat sich die
allerdings geändert hin zu einer aktiv
Aktienbörsen. Begünstigt wurde diese
Schuldenkrise in der Euro-Peripherie
gemanagten quantitativen Aktienstrate­
Entwicklung von der fortgesetzten sehr
zwischenzeitlich zwar entspannt, eine
gie, bei der Titel aus dem Spektrum
lockeren Geldpolitik der Notenbanken
nachhaltige Erholung blieb bisher
des Aktienindex Euro Stoxx 50 berück­
in Verbindung mit dem verstärkten
allerdings noch aus.
sichtigt werden. Durch den Einsatz
Interesse der Investoren auf deren
von Aktienindex-Futures wurde das im
Suche nach höheren Renditen.
Innerhalb des Aktienportefeuilles
Fonds abgebildete Aktienexposure
(zuletzt rd. 51% des Fondsvermögens)
während des Berichtszeitraumes
Im Anleihenportefeuille (zuletzt 45,0%
richtete das Management zunächst
mehrmals erhöht (zuletzt um rd. 4%).
des Fondsvermögens) lag der Anlage­
noch seinen Anlagefokus auf mittel­
Zudem bietet der Einsatz von Aktien­
schwerpunkt auf Industrie- und
große und kleinere Werte, die sich
index-Futures die Möglichkeit, das
Finanzanleihen. Zudem waren in
durch ihre inhabergeführte Unterneh­
Aktienmarktrisiko zu begrenzen. Insge­
kleinerem Umfang Pfandbriefe dem
mensstruktur auszeichneten. Im
samt partizipierte der Albatros Fonds
Portfolio beigemischt. Darunter
befanden sich neben Emissionen aus
den Kernmärkten, wie z. B. Deutsch­
land, auch Zinstitel aus Italien und
Spanien. Damit profitierte der Fonds
von Kurssteigerungen in diesen Anlage­
segmenten, die mit einer weiteren
Einengung der Risikoprämien bzw.
ALBATROS FONDS OP:
Anlagestruktur
Aktien
Anleihen*
Bankguthaben u. Sonstiges
51,1
45,0
3,9
0
Jeweils Anteil in % des Fondsvermögens
(* inkl. anteiliger Stückzinsen)
10
20
30
40
50
60
WKN: 848 646
ISIN: DE0008486465
Stand: 31.5.2014
Renditeabstände dieser Papiere gegen­
über deutschen Bundesanleihen ein­
hergingen. Die im Bestand gehaltenen
Rentenwerte wiesen stichtagsbezogen
Investment-Grade-Status auf, d. h.
ein Rating von BBB und besser der
führenden Ratingagenturen. Die im
Bestand befindlichen Anleihen rentierten
Ende Mai 2014 im Durchschnitt mit
1,1% p. a.* bei einer durchschnitt­lichen
Restlaufzeit von 1,4 Jahren. Die Dura­
tion (durchschnittliche Kapitalbindung)
belief sich zum Berichtsstichtag auf
1,2 Jahre.
Wesentliche Quellen des
­Veräußerungsergebnisses
Die wesentlichen Quellen des Veräuße­
rungsergebnisses waren realisierte
Gewinne auf der Aktienseite.
* Stichtagsbezogene Durchschnittsrendite der
Fondsanlagen, die von der Nominalverzinsung
der im Portefeuille enthaltenen Zinspapiere
abweichen kann. Die künftige Wertentwick­
lung des Fonds kann hieraus nicht abgeleitet
werden.
5
Vermögensaufstellung
und Ertrags- und
Aufwandsrechnung
zum Jahresbericht
Jahresbericht
Albatros Fonds OP
Vermögensübersicht
Bestand in TEUR
%-Anteil am
Fondsvermögen
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien (Branchen):
Finanzsektor 2 68812,87
Industrien1 2706,07
Gesundheitswesen1 1975,73
Energie1 1675,58
Hauptverbrauchsgüter 9814,69
Dauerhafte Konsumgüter
964
4,61
Telekommunikationsdienste 7153,42
Grundstoffe 6413,07
Versorger 5852,80
Informationstechnologie 4712,25
Summe Aktien:
10 679
51,09
2. Anleihen (Emittenten):
Institute 4 69122,43
Sonst. Finanzierungsinstitutionen
2 321
11,10
Unternehmen 2 28010,91
Summe Anleihen:
9 292
44,44
3. Derivate
16
0,08
4. Bankguthaben
771
3,69
5. Sonstige Vermögensgegenstände
146
0,70
II. Fondsvermögen
20 904
100,00
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
8
Albatros Fonds OP
Vermögensaufstellung zum 31.05.2014
Wertpapierbezeichnung
Stück
Käufe/ Verkäufe/
bzw. Whg.
Bestand
Zugänge
Abgänge
Kurs
in 1000
im Berichtszeitraum
Börsengehandelte Wertpapiere
Kurswert%-Anteil
in
am FondsEUR
vermögen
19 970 915,25
95,54
Aktien
Air Liquide (FR0000120073) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Airbus Group (legally EADS) (NL0000235190) . . . . . . . . .
Allianz SE (DE0008404005). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Anheuser-Busch InBev (BE0003793107) . . . . . . . . . . . . .
ASML Holding (NL0010273215). . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Assicurazioni Generali (IT0000062072). . . . . . . . . . . . . . .
AXA (FR0000120628) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Reg. (ES0113211835). .
Banco Santander Reg. (ES0113900J37). . . . . . . . . . . . . .
BASF Reg. (DE000BASF111) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Bayer (DE000BAY0017) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
BMW Ord. (DE0005190003). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
BNP Paribas (FR0000131104). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Carrefour (FR0000120172) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Compagnie de Saint-Gobain (C.R.) (FR0000125007). . . . .
CRH (IE0001827041). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Daimler Reg. (DE0007100000). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Deutsche Bank Reg. (DE0005140008). . . . . . . . . . . . . . .
Deutsche Post Reg. (DE0005552004) . . . . . . . . . . . . . . .
Deutsche Telekom Reg. (DE0005557508). . . . . . . . . . . .
E.ON Reg. (DE000ENAG999). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ENEL (IT0003128367). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ENI (IT0003132476). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Essilor International-Comp.
Générale d’Optique (FR0000121667). . . . . . . . . . . . . . . .
GdF Suez (FR0010208488). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Groupe Danone (C.R.) (FR0000120644). . . . . . . . . . . . . .
Iberdrola (new) (ES0144580Y14). . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Industria de Diseño Textil (ES0148396015) . . . . . . . . . . .
ING Groep CVA (NL0000303600). . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Intesa Sanpaolo (IT0000072618). . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Koninklijke Philips (NL0000009538) . . . . . . . . . . . . . . . . .
L’Oreal (FR0000120321). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton
(C.R.) (FR0000121014) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Münchener Rückversicherungs-Gesellschaft
Vink.Reg. (DE0008430026). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Orange (FR0000133308). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Repsol (ES0173516115) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
RWE Ord. (DE0007037129) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sanofi (FR0000120578). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
SAP (DE0007164600). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Schneider Electric (FR0000121972) . . . . . . . . . . . . . . . . .
Siemens Reg. (DE0007236101) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Société Générale (FR0000130809). . . . . . . . . . . . . . . . . .
Telefónica (ES0178430E18) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Total (FR0000120271). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Unibail-Rodamco (FR0000124711) . . . . . . . . . . . . . . . . . .
UniCredit (IT0004781412). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Unilever (NL0000009355). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VINCI (FR0000125486). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Vivendi (FR0000127771). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Volkswagen Pref. (DE0007664039). . . . . . . . . . . . . . . . . .
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
1 238
1 892
2 922
4 676
2 215
3 369
13 361
33 360
52 010
5 733
4 810
1 332
6 823
1 087
3 035
1 202
4 266
3 659
4 011
14 660
8 236
49 224
18 202
1 430
2 730
3 483
5 195
3 334
10 539
17 415
43 585
60 075
6 622
5 556
3 241
8 234
3 966
3 413
1 388
7 534
7 678
5 330
26 475
9 513
56 857
20 598
192 EUR106,5000
838EUR 52,5900
561 EUR124,5000
519EUR 80,3900
1 119EUR 62,8500
7 170EUR 16,6500
4 054EUR 18,0700
10 225EUR 9,3640
8 065EUR 7,4670
889EUR 84,5500
746 EUR105,6500
1 909EUR 92,1600
1 411EUR 50,1600
2 879EUR 26,8350
378EUR 42,0350
186EUR 20,3500
3 268EUR 69,9000
4 019EUR 29,8550
1 319EUR 27,1050
11 815EUR 12,3500
1 277EUR 14,1910
7 633EUR 4,1960
2 396EUR 18,8000
131 847,00 0,63
99 500,28 0,48
363 789,00 1,74
375 903,64 1,80
139 212,75 0,67
56 093,85 0,27
241 433,27 1,15
312 383,04 1,49
388 358,67 1,86
484 725,15 2,32
508 176,50 2,43
122 757,12 0,59
342 241,68 1,64
29 169,65 0,14
127 576,23 0,61
24 460,70 0,12
298 193,40 1,43
109 239,45 0,52
108 718,16 0,52
181 051,00 0,87
116 877,08 0,56
206 543,90 0,99
342 197,60 1,64
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
1 610
6 600
2 331
16 798
1 251
25 957
56 335
3 197
884
1 699
89EUR 76,9300
7 374
774EUR 20,4500
3 050
719EUR 54,6700
28 440 11 642EUR 5,2500
1 911
660 EUR106,8500
36 115 10 158EUR 10,2750
65 071 8 736EUR 2,4680
3 614
417EUR 23,1300
1 021
137 EUR128,2000
123 857,30 0,59
134 970,00 0,65
127 435,77 0,61
88 189,50 0,42
133 669,35 0,64
266 708,18 1,28
139 034,78 0,67
73 946,61 0,35
113 328,80 0,54
Stück
1 353
1 563
210 EUR145,2000
196 455,60 0,94
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
453
4 362
4 855
1 291
7 247
5 894
3 180
4 203
5 793
22 664
13 951
195
17 503
10 549
4 274
10 438
1 089
1 087
16 243
8 691
4 279
8 613
4 107
3 643
4 831
6 691
26 178
16 584
740
20 217
12 063
4 937
12 056
1 258
634 EUR162,9500
11 881EUR 12,3050
3 836EUR 20,7550
2 988EUR 29,3800
1 366EUR 77,9400
613EUR 56,2300
463EUR 68,4500
628EUR 97,4700
898EUR 42,3200
3 514EUR 12,2850
2 633EUR 51,8900
545 EUR204,8000
2 714EUR 6,3400
1 514EUR 31,7700
663EUR 54,4500
1 618EUR 19,2900
169 EUR195,6000
73 816,35 0,35
53 674,41 0,26
100 765,53 0,48
37 929,58 0,18
564 831,18 2,70
331 419,62 1,59
217 671,00 1,04
409 666,41 1,96
245 159,76 1,17
278 427,24 1,33
723 917,39 3,46
39 936,00 0,19
110 969,02 0,53
335 141,73 1,60
232 719,30 1,11
201 349,02 0,96
213 008,40 1,02
Verzinsliche Wertpapiere
2,0000 %Abbey National Trea. Serv. 13/14.01.19
MTN (XS1014539289). . . . . . . . . . . . . . . . . .
3,5000 %Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
12/05.12.17 PF (ES0413211782). . . . . . . . . .
2,8750 %Banco Santander 13/30.01.18
PF (ES0413900327). . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1,8750 %Bank of Ireland Mortgage Bank
13/13.05.17 MTN PF (XS0993264331) . . . . .
1,6250 %Banque Fédérative Crédit Mut.
13/11.01.18 MTN (XS0873248420). . . . . . . .
1,1250 %Bayer 14/24.01.18 MTN (XS1023268490). . .
1,8750 %Carrefour 12/19.12.17 MTN
(XS0866278921). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
EUR
300
300
%103,3455
310 036,50 1,48
EUR
500
%108,6090
543 045,00 2,60
EUR
400
500
100
%106,7395
426 958,00 2,04
EUR
300
300
%102,8490
308 547,00 1,48
EUR
EUR
300
190
190
%102,2085
%101,4885
306 625,50 1,47
192 828,15 0,92
EUR
100
%103,5275
103 527,50 0,50
9
Albatros Fonds OP
Wertpapierbezeichnung
Stück
Käufe/ Verkäufe/
bzw. Whg.
Bestand
Zugänge
Abgänge
Kurs
in 1000
im Berichtszeitraum
1,7500 %Carrefour 13/22.05.19 MTN (XS0934191114). EUR
1,3750 %Credit Suisse (London Branch)
14/29.11.19 (XS1074053130). . . . . . . . . . . . . EUR
1,1250 %Diageo Finance 14/20.05.19 MTN
(XS1069539374). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
3,6250 %ENEL Finance International 12/17.04.18
MTN (XS0842659343). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
3,3750 %Erste Group Bank 12/28.03.17
MTN (XS0765299655). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
4,8750 %Intesa Sanpaolo 12/10.07.15
MTN (XS0802960533). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
2,2500 %Morrison Supermarkets 13/19.06.20
MTN (XS0945158821). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
3,1250 %Nationwide Building Society
12/03.04.17 MTN (XS0767717746). . . . . . . . EUR
1,8750 %Orange 13/02.10.19 MTN (XS0911431517). . EUR
3,2500 %Poste Italiane 13/18.06.18 MTN
(XS0944435121). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
2,7500 %Raiffeisen Bank International
12/10.07.17 MTN (XS0803117612). . . . . . . . EUR
1,8750 %SES Global Americas Holdings
13/24.10.18 MTN (XS0984751254). . . . . . . . EUR
2,0000 %Skandinaviska Enskilda Banken
13/18.03.19 MTN (XS0972089568). . . . . . . . EUR
4,7500 %Telefonica Emisiones 11/07.02.17
MTN (XS0585904443). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
1,3750 %TeliaSonera 14/18.02.19 MTN
(XS1033658565). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
1,2500 %TESCO Corp. Treasury Service
13/13.11.17 MTN (XS0992632702). . . . . . . . EUR
1,8750 %Total Capital Canada 13/09.07.20
MTN (XS0951395317). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
3,5000 %Unibail-Rodamco 11/06.04.16
MTN (XS0686597286). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
4,0000 %UniCredit 12/31.01.18 MTN PF
(IT0004846793) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
3,7500 %Unione di Banche Italiane 12/30.10.15
MTN (XS0850025627). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
4,2500 %Vallourec 11/14.02.17 (FR0011149947). . . . . EUR
5,3750 %Voith 07/21.06.17 (XS0306488627). . . . . . . . EUR
1,7500 %Xstrata Finance Dubai 12/19.05.16
MTN (XS0857214968). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
130
Kurswert%-Anteil
in
am FondsEUR
vermögen
%102,5565
133 323,45 0,64
320
320 % 99,9410
319 811,201,53
200
430
230
%100,2665
200 533,00 0,96
300
%108,8915
326 674,50 1,56
300
%107,1610
321 483,00 1,54
200
%104,2510
208 502,00 1,00
130
130
%100,1875
130 243,75 0,62
300
300
300
%106,5685
%102,8015
319 705,50 1,53
308 404,50 1,48
300
300
%106,4710
319 413,00 1,53
300
%104,8750
314 625,00 1,51
120
120
%102,9650
123 558,00 0,59
300
300
%104,4500
313 350,00 1,50
200
%109,7950
219 590,00 1,05
180
180
%101,6395
182 951,10 0,88
100
100
%101,2215
101 221,50 0,48
200
200
%103,8370
207 674,00 0,99
250
%105,2695
263 173,75 1,26
250
%110,8250
277 062,50 1,33
400
200
200
200
%103,6315
%108,8260
%112,6330
414 526,00 1,98
217 652,00 1,04
225 266,00 1,08
460
%101,4690
466 757,40 2,23
EUR
300
%104,5695
313 708,50 1,50
EUR
250
%101,0690
252 672,50 1,21
EUR
300
%104,1685
312 505,50 1,49
EUR
300
%102,1710
306 513,00 1,47
Verbriefte Geldmarktinstrumente
5,8750 %Anglo American Capital 08/17.04.15
MTN (XS0358158052). . . . . . . . . . . . . . . . . . 2,1250 %BMW Finance 12/12.01.15 MTN
(XS0729046051). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4,6250 %ENEL Finance International 11/24.06.15
MTN (XS0695403765). . . . . . . . . . . . . . . . . . 4,1250 %LeasePlan 12/13.01.15 MTN
(XS0731124516). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Summe Wertpapiervermögen
19 970 915,25
95,54
Derivate
Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt
es sich um verkaufte Positionen
Aktienindex-Derivate
(Forderungen / Verbindlichkeiten)
28 000,000,14
Aktienindex-Terminkontrakte
Dow Jones EURO STOXX 50 Future 06/2014 (EURX)
EUR. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
250
Zins-Derivate
(Forderungen / Verbindlichkeiten)
28 000,00 0,13
-11 730,00-0,06
Zinsterminkontrakte
Euro-Bobl Future 06/2014 (EURX). . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
10
-700
-11 730,00-0,06
Albatros Fonds OP
Wertpapierbezeichnung
Stück
Käufe/ Verkäufe/
bzw. Whg.
Bestand
Zugänge
Abgänge
Kurs
in 1000
im Berichtszeitraum
Kurswert%-Anteil
in
am FondsEUR
vermögen
Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente
770 900,29
3,69
Bankguthaben
770 900,293,69
Verwahrstelle (täglich fällig)
EUR - Guthaben. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
770 900,29% 100
Sonstige Vermögensgegenstände
770 900,29 3,69
146 150,13
Zinsansprüche. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
Dividendenansprüche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
Quellensteueransprüche. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
113 041,14% 100
9 789,32% 100
23 319,67% 100
Sonstige Verbindlichkeiten
-154,84
Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen. . . . . . . . . . . . . . EUR
-154,84% 100
Fondsvermögen
0,70
113 041,14 0,54
9 789,32 0,05
23 319,67 0,11
0,00
-154,84 0,00
20 904 080,83100,00
Anteilwert65,58
Umlaufende Anteile
318 737,000
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Marktschlüssel
Terminbörsen
EURX
= Eurex (Eurex Frankfurt/Eurex Zürich)
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Wertpapierbezeichnung
StückKäufe
bzw. Whg. bzw.
in 1000
Zugänge
Verkäufe
bzw.
Abgänge
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Clariant Reg. (CH0012142631) . . . . . . . . . . . . . . . . .
Galenica Reg. (CH0015536466) . . . . . . . . . . . . . . . .
Highlight Communications (CH0006539198) . . . . . .
Partners Group Holding Reg. (CH0024608827) . . . .
Straumann Holding Reg. (CH0012280076). . . . . . . .
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
29 000
300
115 000
1 000
1 800
A.P.Møller-Mærsk B (DK0010244508) . . . . . . . . . . . Stück
Novo-Nordisk B (DK0060102614). . . . . . . . . . . . . . . Stück
46
2 300
Aalberts Industries (new) (NL0000852564). . . . . . . .
Aalberts Industries (Right) (NL0010389102). . . . . . .
Aixtron Reg. (DE000A0WMPJ6). . . . . . . . . . . . . . . .
Amadeus IT Holding (ES0109067019) . . . . . . . . . . .
ArcelorMittal (new) (LU0323134006) . . . . . . . . . . . .
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Right
(ES0613211962) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Right
(ES0613211970) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Banco Santander Iss.10/13 (ES0113902193) . . . . . .
Banco Santander Right (ES06139009G0). . . . . . . . .
Banco Santander Right (ES06139009H8). . . . . . . . .
Banco Santander Right (ES06139009I6). . . . . . . . . .
Corporación Mapfre (ES0124244E34). . . . . . . . . . . .
Delticom Reg. (DE0005146807). . . . . . . . . . . . . . . .
DIC Asset (DE0005098404) . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Stück
Stück
17 000
Stück
Stück
Stück
604
Stück
17 000
17 000
28 000
6 000
6 604
43 585
43 585
Stück
33 360
Stück
1 430
Stück
58 645
Stück
60 075
Stück
52 010
Stück
Stück
Stück
33 360
1 430
58 645
60 075
52 010
45 000
7 100
15 000
Wertpapierbezeichnung
Établissements Franz Colruyt (BE0974256852) . . . .
Evotec (DE0005664809). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
FBD Holdings (IE0003290289) . . . . . . . . . . . . . . . . .
Fiat Industrial (IT0004644743). . . . . . . . . . . . . . . . . .
Fielmann (DE0005772206) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Fresenius Medical Care (DE0005785802). . . . . . . . .
Iberdrola Right (ES0644580971). . . . . . . . . . . . . . . .
K+S Reg. (DE000KSAG888) . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
MorphoSys (DE0006632003) . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Neopost (FR0000120560). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
NORMA Group (DE000A1H8BV3). . . . . . . . . . . . . . .
Orpea Reg. (FR0000184798). . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Repsol Right (ES0673516938). . . . . . . . . . . . . . . . . .
RTL Group (LU0061462528). . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Tipp24 Reg. (DE0007847147). . . . . . . . . . . . . . . . . .
Unit4 (NL0000389096) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United Internet Reg. (DE0005089031). . . . . . . . . . .
Vastned Retail (NL0000288918). . . . . . . . . . . . . . . .
StückKäufe
bzw. Whg. bzw.
in 1000
Zugänge
Verkäufe
bzw.
Abgänge
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
19 403
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
5 021
Stück
Stück
Stück
Stück
Stück
1 500
36 000
21 000
36 000
5 000
8 000
19 403
9 000
11 500
7 000
6 000
11 500
5 021
4 500
15 800
15 000
7 000
5 200
BG Group (GB0008762899). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
Wm. Morrison Supermarkets (GB0006043169). . . . Stück
22 200
142 000
Electromagnetic Geoservices (NO0010358484). . . .
Opera Software (NO0010040611). . . . . . . . . . . . . . .
Storebrand (NO0003053605) . . . . . . . . . . . . . . . . . .
TTS Group (NO0003049405). . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Stück 100 000
Stück
Stück
Stück
445 000
22 000
180 000
130 000
Svenska Cellulosa B (Free) (SE0000112724) . . . . . . Stück
17 700
11
Albatros Fonds OP
Wertpapierbezeichnung
StückKäufe
bzw. Whg. bzw.
in 1000
Zugänge
Swedish Match (SE0000310336) . . . . . . . . . . . . . . . Stück
Verkäufe
bzw.
Abgänge
Terminkontrakte
200
400
250
400
200
200
200
150
300
400
150
400
300
200
Verbriefte Geldmarktinstrumente
4,0000 %ABN AMRO Bank 10/03.02.15
MTN (XS0483673132) . . . . . . . . . . . . . . EUR
3,6250 %KBC Ifima 12/07.03.14 MTN
(XS0754262755). . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
5,4310 %Telefonica Emisiones 09/03.02.14
MTN (XS0410258833) . . . . . . . . . . . . . . EUR
12
Volumen in 1000
34 000
Verzinsliche Wertpapiere
3,8750 %Alstom 12/02.03.16 MTN
(FR0011193531). . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
1,1250 %Deutsche Börse 13/26.03.18
(DE000A1R1BC6). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
1,5000 %GdF Suez 12/01.02.16 MTN
(FR0011261890). . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
4,7500 %Iberdrola Finanzas 11/25.01.16
MTN (XS0693855750) . . . . . . . . . . . . . . EUR
100
4,0000 %Intesa Sanpaolo Bank Ireland
12/08.08.13 MTN (XS0742590739) . . . . EUR
1,1250 %KBC Bank 12/11.12.17 MTN
PF (BE6246364499) . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
6,2500 %Lloyds Bank 09/15.04.14
MTN (XS0422704238) . . . . . . . . . . . . . . EUR
1,7500 %NIBC Bank 13/08.10.18 MTN
PF (XS0977140531) . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
150
1,6250 %Santander Consumer Finance
13/23.04.15 MTN (XS0981705618) . . . . EUR
300
2,8750 %Santander International
Debt 10/20.09.13 MTN
(XS0541340021). . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
3,2500 %UniCredit Bank 11/15.07.14
S.1624 IHS MTN (DE000HV2ADW9). . . EUR
3,0000 %UniCredit Bank Austria 11/09.05.14
MTN ÖPF (AT000B049010). . . . . . . . . . EUR
7,7500 %Vivendi 09/23.01.14 MTN
(FR0010714196). . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
2,2500 %Volkswagen Leasing 11/10.11.14
MTN (XS0702340505) . . . . . . . . . . . . . . EUR
Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina
der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
300
400
300
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
(Basiswerte: FUTURE ESTX 50 INDEX (PRICE) (EUR) 09.13,
FUTURE ESTX 50 INDEX (PRICE) (EUR) 12.13, Euro STOXX 50
Price Euro)
EUR
2 289
Verkaufte Kontrakte:
(Basiswerte: Euro STOXX 50 Price Euro)
EUR
1 567
EUR
2 611
Zinsterminkontrakte
Verkaufte Kontrakte:
(Basiswerte: FUTURE BUNDESREP. DEUTSCHLAND
EURO-BOBL (SYNTH. AN, Euro-Bobl Future 03/2014)
Albatros Fonds OP
Ertrags- und Aufwandsrechnung
Entwicklungsrechnung für das Sondervermögen
(inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.06.2013 bis 31.05.2014
I. Wert des Sondervermögens am Beginn
des Geschäftsjahres. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
I. Erträge
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Dividenden inländischer Aussteller. . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
Dividenden ausländischer Aussteller
(vor Quellensteuer) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
Zinsen aus inländischen Wertpapieren. . . . . . . . . . . . . . EUR
Zinsen aus ausländischen Wertpapieren
(vor Quellensteuer) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland. . . . . . . . . . . . . EUR
Abzug ausländischer Quellensteuer . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
108 437,43
Summe der Erträge. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
568 331,06
1. Ausschüttung/Steuerabschlag für das Vorjahr . . . . . . . . EUR
2. Mittelzufluss (netto). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .EUR
a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen . . . . . . . . EUR
b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen . . . . . . EUR
3. Ertrags- und Aufwandsausgleich. . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
4. Ergebnis des Geschäftsjahres. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
davon:
Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne. . .EUR
Nettoveränderung der nichtrealisierten Verluste. . . EUR
204 119,26
5 302,25
264 785,07
75,24
-14 388,19
II. Wert des Sondervermögens am Ende
des Geschäftsjahres. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
II. Aufwendungen
1.Verwaltungsvergütung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
davon:
Kostenpauschale 1). . . . . . . . . . . . EUR-93 786,12
Basis-Verwaltungsvergütung 2) . . EUR-104 274,51
2. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten . . . . . . . . . . . . . EUR
3. Sonstige Aufwendungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
davon:
Depotgebühren. . . . . . . . . . . . . . . EUR-42 679,54
Aufwendungen für Rechtskosten. EUR-7 234,31
-198 060,63
Summe der Aufwendungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
-263 149,86
III. Ordentlicher Nettoertrag. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
22 131 821,30
-473 350,68
-2 859 456,15
730 647,98
-3 590 104,13
129 282,70
1 975 783,66
628 683,98
42 274,71
20 904 080,83
Verwendungsrechnung für das Sondervermögen
-15 175,38
-49 913,85
Berechnung der Ausschüttung
Insgesamt
Je Anteil
1. Vortrag aus dem Vorjahr. . . . . . . . . . . . . . EUR
2. Realisiertes Ergebnis des
Geschäftsjahres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
3. Zuführung aus dem Sondervermögen 1) . EUR
-16 072 581,81
-50,43
1 304 824,97
15 070 556,99
4,10
47,28
II. Gesamtausschüttung. . . . . . . . . . . . . . . EUR
302 800,15
0,95
I. Für die Ausschüttung verfügbar
305 181,20
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
2. Realisierte Verluste. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
1 975 515,01
-975 871,24
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften . . . . . . . . . . . . . . EUR
999 643,77
V. Realisertes Ergebnis des Geschäftsjahres. . . . . . . . . . EUR
1 304 824,97
1. Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne. . . . . . . EUR
2. Nettoveränderung der nichtrealisierten Verluste . . . . . . . EUR
628 683,98
42 274,71
VI. Nichtrealisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres. . . . . EUR
670 958,69
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres. . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
1 975 783,66
1) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von
realisierten Verlusten der Vorjahre.
Vergleichende Übersicht über die letzten drei
Geschäftsjahre
Hinweis: Die Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne (Verluste) errechnet sich
aus Gegenüberstellung der Summe aller nichtrealisierten Gewinne (Verluste) zum Ende
des Geschäftsjahres und der Summe aller nichtrealisierten Gewinne (Verluste) zu Beginn
des Geschäftsjahres. In die Summe der nichtrealisierten Gewinne (Verluste) fließen
die positiven (negativen) Differenzen ein, die aus dem Vergleich der Wertansätze der
einzelnen Vermögensgegenstände zum Berichtsstichtag mit den Anschaffungskosten
resultieren.
Fondsvermögen
am Ende des
Geschäftsjahres EUR
2014. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 904 080,83
2013 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 131 821,30
2012. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 609 906,25
2011. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 010 447,05
Anteilwert
EUR
65,58
60,65
57,00
53,88
Die nichtrealisierten Ergebnisse werden ohne Ertragsausgleich ausgewiesen.
1) Es handelt sich um die Kostenpauschale für den Zeitraum vom 14.12.2013 bis zum
31.05.2014.
2) Es handelt sich um die Basis-Verwaltungsvergütung für den Zeitraum vom 01.06.2013 bis zum 13.12.2013.
13
Albatros Fonds OP
Anhang gemäß § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
Das durch Derivate erzielte zu Grunde liegende Exposure:
EUR 1 510 780,34
Bis zum 13.12.2013 wurde die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential gemäß Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt.
Seit dem 14.12.2013 wird die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential gemäß Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz ermittelt.
Angaben nach dem qualifizierten Ansatz:
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens ab dem 14.12.2013
50% Barclays Capital Euro-Aggregate: 1-3 Year Constituents, 50% EURO STOXX 50 Constituents
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko
kleinster potenzieller Risikobetrag
%
4,370
größter potenzieller Risikobetrag
%
5,590
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag
%
5,010
Die Risikokennzahlen wurden für den Zeitraum vom 14.12.2013 bis 31.05.2014 auf Basis der Methode der historischen Simulation mit den Parametern 99% Konfidenzniveau, 10
Tage Haltedauer unter Verwendung eines effektiven, historischen Beobachtungszeitraumes von einem Jahr berechnet. Als Bewertungsmaßstab wird das Risiko eines derivatefreien
Vergleichsvermögens herangezogen. Unter dem Marktrisiko versteht man das Risiko, das sich aus der ungünstigsten Entwicklung von Marktpreisen für das Sondervermögen ergibt.
Bei der Ermittlung des Marktrisikopotenzials wendet die Gesellschaft den qualifizierten Ansatz im Sinne der Derivate-Verordnung an.
Die durchschnittliche Hebelwirkung aus der Nutzung von Derivaten betrug im Berichtszeitraum 0,1, wobei zur Berechnung die Summe der Nominalbeträge der Derivate in Relation zum
Fondsvermögen gesetzt wurde (Nominalwertmethode).
Sonstige Angaben
Anteilwert: EUR 65,58
Umlaufende Anteile: 318 737,000
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände:
Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen.
Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft
abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch
andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft.
Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote:
Die Gesamtkostenquote belief sich auf 1,33% p.a. Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen
Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus.
Für das Sondervermögen ist gemäß den Vertragsbedingungen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalgebühr von 1,00% p.a. vereinbart. Davon entfallen bis
zu 0,15% p.a. auf die Verwahrstelle und bis zu 0,22% p.a. auf Dritte (Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung sowie Sonstige).
Im Geschäftsjahr vom 1. Juni 2013 bis 31. Mai 2014 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft für das Investmentvermögen Albatros Fonds OP keine Rückvergütung der aus dem
Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen, bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für
Research-Zwecke.
Die Gesellschaft zahlt von dem auf sie entfallenden Teil weniger als 10% an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens auf den Bestand von vermittelten Anteilen.
Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge bzw. Rücknahmeabschläge gezahlt.
Für die Investmentanteile sind in der Vermögensaufstellung in Klammern die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen
enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im
Berichtszeitraum andere Investmentanteile („Zielfonds“) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein.
Die wesentlichen sonstigen Erträge und sonstigen Aufwendungen sind in der Ertrags- und Aufwandsrechnung dargestellt.
Die im Berichtszeitraum gezahlten Transaktionskosten beliefen sich auf EUR 115 590,51. Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Berichtszeitraum für Rechnung
des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen. Eventuell gezahlte
Finanztransaktionssteuern werden in die Berechnung einbezogen.
Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen (Anteil von
fünf Prozent und mehr) sind, betrug 38,45 Prozent der Gesamttransaktionen. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt EUR 7 081 593,08.
14
Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers
An die Oppenheim Kapitalanlagegesellschaft mbH, Köln
Die Oppenheim Kapitalanlagegesellschaft mbH, Köln, hat uns beauftragt, gemäß
§ 102 des Kapitalanlagegesetzbuches (KAGB) den Jahresbericht des Sondervermögens Albatros Fonds OP für das Geschäftsjahr vom 1. Juni 2013 bis 31. Mai 2014 zu
prüfen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter
Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des KAGB liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft.
Verantwortung des Abschlussprüfers
Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine
Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben.
Wir haben unsere Prüfung nach § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass
Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken,
mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die
Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden
die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die
Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Einschätzungen der
gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung,
dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.
Prüfungsurteil
Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse
­entspricht der Jahresbericht den gesetzlichen Vorschriften.
Düsseldorf, den 6. August 2014
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
KupplerJanzen
WirtschaftsprüferWirtschaftsprüfer
15
Kapitalverwaltungsgesellschaft
Geschäftsführung
Verwahrstelle
Oppenheim Kapitalanlagegesellschaft mbH
Ferdinand-Alexander Leisten,
Bis zum 13.12.2013:
Unter Sachsenhausen 2
Sprecher (bis zum 30.09.2013)
Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA
Unter Sachsenhausen 4
50667 Köln
Postfach 10 27 44
Michael von Brauchitsch
Telefon (02 21) 1 45-03
Dr. Dirk Franz
EURO 700 Mio.
haftendes Eigenkapital: EURO 958 Mio.
Telefax (02 21) 1 45-19 18
Telex 8 882 547
50667 Köln
gezeichnetes und eingezahltes Kapital:
50467 Köln
Hans-Jakob Haniel (bis zum 31.12.2013)
(Stand 31.12.2012)
Marco Schmitz (seit dem 01.10.2013)
Seit dem 13.12.2013:
gezeichnetes und eingezahltes Kapital:
EURO 23,0 Mio.
State Street Bank GmbH
haftendes Eigenkapital: EURO 21,5 Mio.
(Stand 01.04.2013)
Johann Martin Theisinger (bis zum 31.10.2013)
Brienner Str. 59, 80333 München
gegründet: 1971
haftendes Eigenkapital: EURO 1.339,5 Mio.
Gesellschafter
(Stand 31.12.2012)
Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co KGaA,
gezeichnetes und eingezahltes Kapital:
Köln
EURO 108 Mio.
(Stand 31.12.2012)
Aufsichtsrat
Vorsitzender:
Dr. Wolfgang Helmut Leoni
Vorsitzender des Vorstands der
Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG,
Köln
Stellvertretender Vorsitzender:
Detlef Bierbaum (bis zum 31.12.2013)
Bankier, Köln
Jürgen Dobritzsch (bis zum 31.12.2013)
Mitglied des Vorstands der
Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG,
Köln
Prof. Dr. Thomas Hartmann-Wendels
Geschäftsführender Direktor des Instituts für
Bankwirtschaft und Bankrecht an der
Universität zu Köln
Jochen Hubert Herwig
Mitglied der Vorstände der LVM Versicherungen,
Münster
Prof. Dr. Klaus Heubeck (bis zum 31.12.2013)
Vorsitzender des Vorstands Heubeck AG,
Köln
Stand: 31.5.2014
17
Oppenheim Kapitalanlagegesellschaft mbH
Unter Sachsenhausen 2 50667 Köln