Folleto Tarifas Valores_DEU

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INFORMATIONSBROSCHÜRE ÜBER DIE HÖCHSTTARIFE FÜR GESCHÄFTE UND
DIENSTLEISTUNGEN AUF DEM
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
Amtliche Registrierungsnr.: 61
Gültig seit:: 30-04-2013
INHALT
Kapitel
Inhalt
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
.
Vermittlungsgeschäfte auf den Märkten
.
Aufbewahrung und Verwaltung von Wertpapieren
. Portfolioverwaltung
.
Investmentberatung
.
Geschäfte mit spanischen Staatsanleihen
.
Sonstige Dienstleistungen
1
*Die in dieser Broschüre aufgeführten Beträge sind in Euro
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
VERMITTLUNGSGESCHÄFTE AUF DEN MÄRKTEN
Tarif
Vermittlungsgeschäfte auf
Märkten für
Dividendenpapiere
% vom
Barwert
Mindestbetrag
pro
Transaktion
- Auf spanischen Märkten.
0,60
0,90
Orientierungsreferenz
% vom
Barwert
Mindestbetrag
pro
Transaktion
Fixer Tarif.
Monat
9,00
-
-
-
100,00
0,90
100,00
Fixer Tarif.
Monat
Erhalt, Übertragung, Ausführung und
Abrechnung
- Auf ausländischen Märkten.
Erhalt, Übertragung, Ausführung und
Abrechnung
- Erklärungen
Unter Transaktion wird ein ausgeführtes Geschäft pro Wertpapierklasse verstanden, unabhängig davon, ob diese auf einer
einzigen Kundenorder oder auf mehreren basiert. Eine Wertpapierklasse ist eine Gruppe von Wertpapieren eines
Emittenten mit identischen Merkmalen und Rechten. Die Gebühren werden zum Zeitpunkt der Orderaufgabe oder bei
Ende der Laufzeit berechnet.
Der fixe Tarif wird nach Absprache mit dem Kunden als Alternative angeboten.
Unter "Orientierungsreferenz" werden orientierungshalber die den ausländischen Märkten entsprechenden Gebühren und
Kosten aufgeführt, die zu Lasten des Kunden gehen.
- Überwälzbare Gebühren und Kosten
Die Bank wälzt außerdem ggf. die folgenden Kosten auf den Kunden über:
Die an den Märkten und für die Abrechnungssysteme anfallenden Gebühren und Abgaben
Ggf. Gebühren für Post, Telex, Fax und Swift.
Bei Verwendung von Kurierdiensten die dadurch angefallenen Kosten, vorausgesetzt der Service wurde vom Kunden
beantragt.
Die für Notare, die Ausstellung von Urkunden oder für sonstige gerechtfertigte Gründe anfallenden Kosten.
- Devisengeschäfte
Die in diesem Abschnitt aufgeführten Tarife sind unabhängig von denen, die für den Tausch von Devisen (anderen
Währungen als dem Euro) berechnet werden
- Versteuerung
Die in diesem Abschnitt aufgeführten Tarife werden vorschriftsmäßig versteuert
2
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
Tarif
TRANSAKTIONEN AUF MÄRKTEN FÜR
FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE
% vom
Barwert
% vom
Nominalwert
Nach
Vertrag
Mindestbetrag
pro
Transaktion
- Kauf oder Verkauf von festverzinslichen
Wertpapieren auf spanischen Märkten.
(Siehe Anm.)
0,35
30,00
- Kauf oder Verkauf von festverzinslichen
Wertpapieren auf ausländischen Märkten.
0,35
30,00
Fixer
Tarif
Tarif
SONSTIGE TRANSAKTIONEN AUF
SPANISCHEN WERTPAPIERMÄRKTEN
% vom
Barwert
% vom
Nominalwert
Nach
Vertrag
Mindestbetrag
pro
Transaktion
- Kauf von öffentlichen Verkaufsangeboten.
(Siehe Anm.)
0,60
9,00
- Verkauf von öffentlichen
Übernahmeangeboten. (Siehe Anm.)
0,60
9,00
- Kauf oder Verkauf von Zeichnungsrechten.
(Siehe Anm.)
0,60
9,00
- Kauf oder Verkauf von Warrants
0,60
9,00
- Vorzeitige Ausübung der Warrants
0,60
9,00
- Kauf oder Verkauf von Zertifikaten oder
Schuldscheinen
0,60
9,00
- Abrechnung von Käufen oder Verkäufen von
Wertpapieren oder Rechten an nicht an die
Bank ausgegebenen Ordern. (Siehe Anm.)
0,35
9,00
AUSLÄNDISCHEN
WERTPAPIERMÄRKTEN
Tarif
% vom
Barwert
% vom
Nominalwert
Nach
Vertrag
Mindestbetrag
pro
Transaktion
- Kauf von öffentlichen Verkaufsangeboten.
(Siehe Anm.)
0,90
100,00
- Verkauf von öffentlichen
Übernahmeangeboten. (Siehe Anm.)
0,90
100,00
- Kauf oder Verkauf von Zeichnungsrechten.
(Siehe Anm.)
0,90
100,00
- Kauf oder Verkauf von Warrants
0,90
100,00
- Vorzeitige Ausübung der Warrants
0,90
100,00
0,90
100,00
0,60
100,00
- Kauf oder Verkauf von Zertifikaten oder
Schuldscheinen
- Abrechnung von Käufen oder Verkäufen
von Wertpapieren oder Rechten an nicht an
die Bank ausgegebenen Ordern. (Siehe
Anm.)
Fixer
Tarif
Fixer Tarif
3
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
AUSLÄNDISCHEN
WERTPAPIERMÄRKTEN
Tarif
% vom
Barwert
% vom
Nominalwert
Nach
Vertrag
Mindestbetrag
pro
Transaktion
Fixer
Tarif
- Abrechnung von Käufen oder
Verkäufen von Wertpapieren oder
Rechten an nicht an die Bank
ausgegebenen Ordern. (Siehe Anm.)
ZEICHNUNGEN VON
WERTPAPIEREN AUF
SPANISCHEN PRIMÄRMÄRKTEN
- Zeichnung von Dividendenpapieren.
Tarif
% vom
Barwert
ZEICHNUNGEN VON
WERTPAPIEREN AUF
AUSLÄNDISCHEN
PRIMÄRMÄRKTEN
- Zeichnung von Dividendenpapieren.
- Zeichnung von festverzinslichen
Wertpapieren.
- Umtausch und Umwandlung von
Wertpapieren.
- Zeichnung sonstiger Wertpapiere.
SONSTIGE TRANSAKTIONEN IM
ZUSAMMENHANG MIT DER
ÜBERTRAGUNG VON
WERTPAPIEREN UND ORDERN
- Kauf oder Verkauf von nicht zum
Handel auf geregelten Sekundärmärkten
zugelassenen Wertpapieren.
- Übertragung von Wertpapieren infolge
von Gerichtsbeschlüssen, Schenkungen,
testamentarisch festgelegten
Inhaberschaftsänderungen und sonstige
Übertragungsgeschäfte, die nicht auf
Kauf und Verkauf beruhen
Nach
Vertrag
0,60
Mindestbetrag
pro
Transaktion
Fixer Tarif
9,00
- Zeichnung von festverzinslichen
Wertpapieren. (Siehe Anm.)
- Umtausch und Umwandlung von
Wertpapieren.
- Zeichnung sonstiger Wertpapiere.
% vom
Nominalwert
0,35
30,00
0,35
6,00
0,60
9,00
Tarif
% vom
Barwert
% vom
Nominalwert
Nach
Vertrag
0,90
Mindestbetrag
pro
Transaktion
Fixer Tarif
100,00
0,35
30,00
0,25
30,00
0,90
100,00
Tarif
% vom
Barwert
0,60
% vom
Nominalwert
Nach Vertrag
Mindestbetrag
pro
Transaktion
Fixer Tarif
9,00
6,00
4
- Stornierung von Ordern zum Kauf oder
Verkauf von allen Arten von
Wertpapieren oder Änderung der
Orderbedingungen auf Veranlassung
durch den Kunden vor Ausführung der
Order. (Siehe Anm.)
30,00
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WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
TRANSAKTIONEN MIT AKTIEN ODER
ANTEILEN AN ORGANISMEN FÜR
GEMEINSAME ANLAGEN (OGA)
- Empfang und Übertragung von
Zeichnungs- oder Auszahlungsordern von
nicht börsennotierten, in Spanien
zahlbaren und von der Bank nicht
gehandelten Aktien oder Anteilen an OGA.
(Siehe Anm.)
- Empfang und Übertragung von
Zeichnungs- oder Auszahlungsordern von
nicht börsennotierten, im Ausland
zahlbaren und von der Bank nicht
gehandelten Aktien oder Anteilen an OGA.
(Siehe Anm.)
Tarif
% vom
Barwert
% vom
Nominalwert
Nach
Vertrag
Mindestbetrag
pro
Transaktion
0,60
9,00
0,90
100,00
Fixer Tarif
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WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
ALLGEMEINE ANMERKUNGEN
SONSTIGE VERMITTLUNGSGESCHÄFTE
- Erklärungen:
Unter Transaktion wird ein ausgeführtes Geschäft pro Wertpapierklasse verstanden, unabhängig davon, ob diese
auf einer einzigen Kundenorder oder auf mehreren basiert. Eine Wertpapierklasse ist eine Gruppe von
Wertpapieren eines Emittenten mit identischen Merkmalen und Rechten. Die Gebühren werden zum Zeitpunkt
der Orderaufgabe oder bei Ende der Laufzeit berechnet.
- Devisengeschäfte:
Die in diesem Abschnitt aufgeführten Tarife sind unabhängig von denen, die für den Tausch von Devisen
(anderen Währungen als dem Euro) berechnet werden.
- Überwälzbare Kosten:
Gegebenenfalls werden die überwälzbaren Kosten, die in dem Abschnitt "Überwälzbare Gebühren und Kosten"
dieser Broschüre aufgeführt sind, berechnet.
- Versteuerung:
Die Tarife werden vorschriftsmäßig versteuert
TRANSAKTIONEN AUF MÄRKTEN FÜR FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE. - Kauf oder Verkauf von
festverzinslichen Wertpapieren
auf spanischen Märkten.
- Anwendung der Tarife auf Transaktionen mit festverzinslichen Wertpapieren auf spanischen Märkten:
Mit Ausnahme von Geschäften mit spanischen Schuldverschreibungen.
SONSTIGE TRANSAKTIONEN AUF SPANISCHEN WERTPAPIERMÄRKTEN. - Kauf von öffentlichen
Verkaufsangeboten.
- Anwendung der Tarife auf öffentliche Angebote und Zeichnungen:
Diese Tarife sind nicht anwendbar, wenn die Informationsbroschüre über die Emission, das öffentliche Angebot
oder die entsprechende Einrichtung dies so vorsieht oder die Bank vertraglich festgelegt hat, die Gebühren
gemäß der genannten Broschüre nicht zu erheben.
SONSTIGE TRANSAKTIONEN AUF SPANISCHEN WERTPAPIERMÄRKTEN. - Verkauf von öffentlichen
Übernahmeangeboten.
SONSTIGE TRANSAKTIONEN AUF SPANISCHEN WERTPAPIERMÄRKTEN. - Kauf oder Verkauf von
Zeichnungsrechten.
- Auf Käufe oder Verkäufe von Zeichnungsrechten anwendbares Gebührenlimit:
Die auf diese Geschäfte anwendbaren Gebühren dürfen keinesfalls den Barwert der Transaktion übersteigen,
wenn der Verkauf der Rechte ohne die ausdrückliche Anweisung des Kunden erfolgt, sondern in Reaktion auf die
Marktlage im Interesse des Kunden.
SONSTIGE TRANSAKTIONEN AUF SPANISCHEN WERTPAPIERMÄRKTEN. - Abrechnung von Käufen
oder Verkäufen
von Wertpapieren oder Rechten an nicht an die Bank ausgegebenen Ordern.
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WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
- Anwendung der Tarife auf die Abrechnung von Käufen oder Verkäufen von Wertpapieren oder Rechten an nicht
an die Bank ausgegebenen Ordern:
Falls die Bank nur als Abrechnungsstelle tätig wird, fallen die Gebühren zum Zeitpunkt der Abrechnung an.
SONSTIGE TRANSAKTIONEN AUF AUSLÄNDISCHEN WERTPAPIERMÄRKTEN. - Kauf von öffentlichen
Verkaufsangeboten.
SONSTIGE TRANSAKTIONEN AUF AUSLÄNDISCHEN WERTPAPIERMÄRKTEN. - Verkauf von öffentlichen
Übernahmeangeboten.
SONSTIGE TRANSAKTIONEN AUF AUSLÄNDISCHEN WERTPAPIERMÄRKTEN. - Kauf oder Verkauf von
Zeichnungsrechten.
- Auf Käufe oder Verkäufe von Zeichnungsrechten anwendbares Gebührenlimit:
Die auf diese Geschäfte anwendbaren Gebühren dürfen keinesfalls den Barwert der Transaktion übersteigen,
wenn der Verkauf der Rechte ohne die ausdrückliche Anweisung des Kunden erfolgt, sondern in Reaktion auf die
Marktlage im Interesse des Kunden.
SONSTIGE TRANSAKTIONEN AUF AUSLÄNDISCHEN WERTPAPIERMÄRKTEN. - Abrechnung von Käufen
oder Verkäufen
von Wertpapieren oder Rechten an nicht an die Bank ausgegebenen Ordern.
- Anwendung der Tarife auf die Abrechnung von Käufen oder Verkäufen von Wertpapieren oder Rechten an nicht
an die Bank ausgegebenen Ordern:
Falls die Bank nur als Abrechnungsstelle tätig wird, fallen die Gebühren zum Zeitpunkt der Abrechnung an.
ZEICHNUNGEN VON WERTPAPIEREN AUF SPANISCHEN PRIMÄRMÄRKTEN. - Zeichnung von
festverzinslichen
Wertpapieren.
- Anwendung der Tarife auf die Zeichnung von festverzinslichen Wertpapieren auf spanischen Primärmärkten:
Mit Ausnahme von Geschäften mit spanischen Schuldverschreibungen
SONSTIGE TRANSAKTIONEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER ÜBERTRAGUNG VON WERTPAPIEREN
UND ORDERN. – Stornierung
von Ordern zum Kauf oder Verkauf von allen Arten von Wertpapieren oder Änderung der Orderbedingungen auf
Veranlassung durch den Kunden vor Ausführung der Order.
- Anwendung der Tarife auf Stornierungen von Ordern, bevor diese ausgeführt wurden:
Die Gebühren werden zu dem Zeitpunkt berechnet, an dem der Stornierungs- oder Änderungsauftrag eingeht
TRANSAKTIONEN MIT AKTIEN ODER ANTEILEN AN ORGANISMEN FÜR GEMEINSAME ANLAGEN
(OGA). - Empfang und Übertragung von Zeichnungs- oder Auszahlungsordern von nicht börsennotierten, in
Spanien zahlbaren und von der Bank nicht gehandelten Aktien oder Anteilen an OGA.
- Anwendung der Tarife auf die Abwicklung von Ordern zur Zeichnung und Auszahlung von Aktien oder Anteilen
8
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
von nicht börsennotierten OGA:
Falls die Bank Vertreiber oder Untervertreiber der OGA ist, werden nur die in der Broschüre über die genannte
OGA angegebenen Gebühren berechnet.
TRANSAKTIONEN MIT AKTIEN ODER ANTEILEN AN ORGANISMEN FÜR GEMEINSAME ANLAGEN
(OGA). - Empfang und Übertragung von Ordern zur Zeichnung oder Auszahlung von nicht börsennotierten, im
Ausland zahlbaren und von der Bank nicht gehandelten Aktien oder Anteilen an OGA.
- Anwendung der Tarife auf die Abwicklung von Ordern zur Zeichnung und Auszahlung von Aktien oder Anteilen
von nicht börsennotierten OGA:
Falls die Bank Vertreiber oder Untervertreiber der OGA ist, werden nur die in der Broschüre über die genannte
OGA angegebenen Gebühren berechnet.
9
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
TRANSAKTIONEN ZUR AUFBEWAHRUNG UND VERWALTUNG VON
WERTPAPIEREN (Siehe Anm.)
Erhaltung, Aufbewahrung und Verwaltung von
Wertpapieren mittels Effekten-Girosystem
Tarif
%
Mindestens
- Von auf spanischen Märkten handelbaren Wertpapieren.
0,50
10,00
- Von auf ausländischen Märkten handelbaren Wertpapieren.
0,50
60,00
Übertragung von Wertpapieren zu einer anderen Bank
€/ pro Wertpapierklasse
- Von auf spanischen Märkten handelbaren Wertpapieren.
60,00
- Von auf ausländischen Märkten handelbaren Wertpapieren.
90,00
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WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
- Anwendungsbereich der Tarife
Die in diesem Abschnitt aufgeführten Tarife werden auf jede einzelne Klasse von Wertpapieren (eine Gruppe
von Wertpapieren eines Emittenten mit identischen Merkmalen und Rechten) angewendet. Inbegriffen sind
Eröffnung und Verwaltung des Stückkontos und die Buchhaltung der Aktien auf dem Konto bzw. des Fonds mit
den Wertpapieren, die der Kunde der Bank anvertraut hat.
Nicht eingeschlossen sind die Gebühren für bestimmte Maßnahmen zur Wertpapierverwaltung, wie
beispielsweise die Einziehung von Dividenden, Anwesenheitsprämien und sonstiges in dieser Broschüre
Aufgeführte.
- Anwendung der Tarife
1.
2.
3.
4.
5.
Die Tarife sind als Prozentwert auf Jahresbasis angegeben
Für Wertpapiere, die vor Ende ihrer Laufzeit ausgezahlt werden, wird die Gebühr anteilig für die Anzahl
der Tage im Wertpapierdepot berechnet. Auch der Mindestbetrag wird anteilig für die Anzahl der Tage,
in denen die Wertpapiere gehalten wurden, berechnet.
Die Berechnungsgrundlage für die Gebühr ist der Mittelwert der täglichen Salden der während der
Laufzeit gehaltenen Dividendenpapiere. Die Berechnungsgrundlage der festverzinslichen Wertpapiere
ist ihr Nominalwert.
Die Tarife für auf ausländischen Märkten handelbaren Wertpapieren werden auch auf inländische
Wertpapiere angewendet, wenn diese auf Verlangen des Kunden von einer Depotbank im Ausland
aufbewahrt werden oder wenn es sich um eine Bedingung der ausgeführten Transaktion handelt.
Falls die Wertpapiere in einer Fremdwährung (nicht Euro) ausgegeben werden und zur Aufstellung der
Berechnungsgrundlage
für die Verwaltungsgebühr:
- Der Devisenumtausch findet am letzten Werktag des Monats, in dem die Aufbewahrung berechnet
wird, statt.
- Der Kurs des Wertpapiers (internationale Märkte) ist der zuletzt verfügbare, vorausgesetzt dieser
liegt nicht mehr als zwei Monate zurück.
- Überwälzbare Kosten
Die Bank stellt dem Kunden die Transport- und Versicherungskosten in Rechnung, wenn diese Transaktionen einen
physischen Transport der Wertpapiere erforderlich machen.
- Versteuerung
Die in diesem Abschnitt aufgeführten Tarife werden vorschriftsmäßig versteuert.
11
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
AUFBEWAHRUNG UND VERWALTUNG
VON PHYSISCH VORHANDENEN
WERTPAPIEREN
% vom
Barwert
- Von auf spanischen Märkten handelbaren
Wertpapieren.
- Von auf ausländischen Märkten handelbaren
Wertpapieren.
0,50
NICHT HANDELBARER WERTPAPIERE.
60,00
0,35
30,00
Tarif
% vom
Barwert
% vom
Nominalwert
Mindestbetrag
pro
Transaktion
0,35
100,00
0,35
100,00
% vom
Barwert
- Aufbewahrung und Verwaltung nicht
handelbarer Wertpapiere. (Siehe Anm.)
VON WARRANTS UND AKTIVA OHNE
DEFINIERTEN NOMINALWERT.
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
0,70
% vom
Barwert
- Übertragung von nicht handelbaren
Wertpapieren zu einer anderen Bank.
Fixer Tarif
Fixer Tarif
60,00
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
- Aufbewahrung und Verwaltung von Warrants
und Aktiva ohne definierten Nominalwert.
ÜBERTRAGUNG VON NICHT
HANDELBAREN WERTPAPIEREN ZU
EINER ANDEREN BANK
Fixer Tarif
6,00
0,50
- Von nicht handelbaren Wertpapieren.
ABSCHLUSS UND STORNIERUNG VON
DEPOTS MITTELS EINLAGE,
ÜBERTRAGUNG ODER TEILWEISER
ODER VOLLSTÄNDIGER AUSZAHLUNG
PHYSISCH VORHANDENER
WERTPAPIERE.
- Von Aktien und festverzinslichen
Wertpapieren.
- Von Warrants und Aktiva ohne definierten
Nominalwert
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
Fixer Tarif
100,00
% vom
Barwert
0,35
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
Fixer Tarif
15,00
12
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
EINZUG VON DIVIDENDEN, KUPONS UND
ANDEREN REGELMÄSSIG ANFALLENDEN
RENDITEN AUS DEN WERTPAPIEREN.
% vom
Barwert
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
- Von auf spanischen Märkten handelbaren
Wertpapieren.
0,50
3,00
- Von auf ausländischen Märkten handelbaren
Wertpapieren.
1,00
6,00
- Von nicht handelbaren Wertpapieren.
0,50
3,00
EINZUG VON PRÄMIEN FÜR DIE
TEILNAHME AN
AKTIONÄRSVERSAMMLUNGEN.
- Einzug von Prämien für die Teilnahme
an Aktionärsversammlungen. (Siehe
Anm.)
FONDSEINLAGEN INFOLGE DER
ZAHLUNG VON PASSIVDIVIDENDEN,
AUSSTEHENDEN RÜCKZAHLUNGEN,
EMISSIONSAGIOS u.a.
% vom
Barwert
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
0,25
Tarif
% vom
Barwert
% vom
Nominalwert
Mindestbetrag
pro
Transaktion
ERRICHTUNG BEGRENZTER DINGLICHER
RECHTE ODER ANDERER ABGABEN IN
BEZUG AUF DIE AUFBEWAHRTEN
WERTPAPIERE
- Errichtung begrenzter dinglicher Rechte oder
anderer Abgaben in Bezug auf die
aufbewahrten Wertpapiere.
Fixer Tarif
2.000,00
Tarif
% vom
Barwert
- Aufbewahrung von Aktien und/oder Anteilen
an notierten spanischen OGAs mittels
Effekten-Girosystem (EFT und SICAV).
- Aufbewahrung von Aktien und/oder
Anteilen an ausländischen OGAs.
Fixer Tarif
3,00
- Fondseinlagen infolge der Zahlung von
Passivdividenden, ausstehenden
Rückzahlungen, Emissionsagios u.a.
TRANSAKTIONEN ZUR AUFBEWAHRUNG
UND EINTRAGUNG VON AKTIEN ODER
ANTEILEN AN ORGANISMEN FÜR
GEMEINSAME ANLAGEN (OGAs)
Fixer Tarif
0,50
% vom
Barwert
% vom
Nominalwert
Mindestbetrag
pro
Transaktion
0,50
6,00
Fixer Tarif
60,00
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
Fixer Tarif
15,00
13
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
DIVERSE TRANSAKTIONEN IM
ZUSAMMENHANG MIT DER
VON WERTPAPIEREN.
- Stempeln und im Allgemeinen alle
Maßnahmen, die die Handhabung physisch
vorhandener Wertpapiere umfassen, mit
Ausnahme der physischen Übertragung der
Wertpapiere.
- Änderung der Darstellung der Werte von
physisch vorhandenen Wertpapieren zum
Effekten-Girosystem
% vom
Barwert
0,35
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
6,00
30,00
- Änderung der Darstellung der Werte vom
Effekten-Girosystem zu physisch
vorhandenen Wertpapieren
- Verwaltungsschritte zur Beantragung von
Steuerrückzahlungen nach Einbehaltung von
Quellensteuer durch die spanische
Steuerbehörde.
- Verwaltungsschritte zur Beantragung von
Steuerrückzahlungen nach Einbehaltung von
Quellensteuer durch andere ausländische
Behörden.
Fixer Tarif
30,00
6,00
100,00
6,00
100,00
14
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
SONSTIGE TRANSAKTIONEN ZUR AUFBEWAHRUNG UND VERWALTUNG VON WERTPAPIEREN
- Erklärungen:
Die in diesem Abschnitt aufgeführten Tarife werden auf jede einzelne Klasse von Wertpapieren (eine Gruppe von
Wertpapieren eines Emittenten mit identischen Merkmalen und Rechten) angewendet.
- Versteuerung:
Die Tarife werden vorschriftsmäßig versteuert.
EINZUG VON DIVIDENDEN, KUPONS UND ANDEREN REGELMÄSSIG ANFALLENDEN RENDITEN AUS DEN
WERTPAPIEREN.
- Anwendung der Tarife auf den Einzug von Dividenden, Kupons, sonstige Rendite und Prämien für die Teilnahme
an Aktionärsversammlungen:
Bezüglich der Tarife, die in den Abschnitten "Einzug von Dividenden, Kupons, sonstige Rendite und Prämien für die
Teilnahme an Aktionärsversammlungen" und "Einzug von Prämien für die Teilnahme an Aktionärsversammlungen"
aufgeführt sind, befreit die Tatsache, dass die Ausgabestelle die Zahlungen für die in diesen Abschnitten
aufgeführten Transaktionen per Bankeinzug abwickelt, denjenigen, der die Rechte auf Erhalt der entsprechenden
Gebühren vorlegt, nicht von seiner Zahlungspflicht, es sei denn, die Ausgabestelle übernimmt die Kosten
ausdrücklich im Einklang mit der Broschüre zu dieser Emission.
AUFBEWAHRUNG UND VERWALTUNG NICHT HANDELBARER WERTPAPIERE. . - Aufbewahrung und
Verwaltung nicht handelbarer
Wertpapiere.
- Anwendung der Tarife auf die Aufbewahrung und Verwaltung von nicht handelbaren Wertpapieren, Warrants und
Aktiva ohne definierten Nominalwert:
Für Wertpapiere, die vor Ende ihrer Laufzeit ausgezahlt werden, wird die Gebühr anteilig für die Anzahl der Tage im
Wertpapierdepot berechnet.
AUFBEWAHRUNG UND VERWALTUNG VON WARRANTS
NOMINALWERT. . - Aufbewahrung und
Verwaltung von Warrants und Aktiva ohne definierten Nominalwert.
UND
AKTIVA
OHNE
DEFINIERTEN
- Anwendung der Tarife auf die Aufbewahrung und Verwaltung von nicht handelbaren Wertpapieren, Warrants und
Aktiva ohne definierten Nominalwert:
Für Wertpapiere, die vor Ende ihrer Laufzeit ausgezahlt werden, wird die Gebühr anteilig für die Anzahl der Tage im
Wertpapierdepot berechnet.
EINZUG VON PRÄMIEN FÜR DIE TEILNAHME AN AKTIONÄRSVERSAMMLUNGEN. . - Einzug von Prämien
für die Teilnahme an
Aktionärsversammlungen.
- Anwendung der Tarife auf den Einzug von Dividenden, Kupons, sonstige Rendite und Prämien für die Teilnahme
an Aktionärsversammlungen:
Bezüglich der Tarife, die in den Abschnitten "Einzug von Dividenden, Kupons, sonstige Rendite und Prämien für die
Teilnahme an Aktionärsversammlungen" und "Einzug von Prämien für die Teilnahme an Aktionärsversammlungen"
aufgeführt sind, befreit die Tatsache, dass die Ausgabestelle die Zahlungen für die in diesen Abschnitten
aufgeführten Transaktionen per Bankeinzug abwickelt, denjenigen, der die Rechte auf Erhalt der entsprechenden
Gebühren vorlegt, nicht von seiner Zahlungspflicht, es sei denn, die Ausgabestelle übernimmt die Kosten
ausdrücklich im Einklang mit der Broschüre zu dieser Emission.
15
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
PORTFOLIOVERWALTUNG
Auf den Kunden zugeschnittenes PortfolioManagement mit Ermessensspielraum
Tarif
%
Mindestbetrag (€)
- Auf den Barwert des verwalteten Portfolios (pro Jahr)
1,50
1.202,02
- Auf die Wertsteigerung des verwalteten Portfolios (pro
Jahr)
10,00
- Anwendung der Tarife
• Auf den Barwert: Diese Tarife werden einmal pro Jahr erhoben und sie werden innerhalb der mit dem
Kunden vereinbarten Zeiträumen angesetzt und berechnet. Die Berechnungsgrundlage ist der Barwert
des verwalteten Portfolios zum Ende der Laufzeit.
• Auf die Wertsteigerung: Die Gebühr wird einmal jährlich für die Wertsteigerung des Portfolios erhoben.
Diese Wertsteigerung ist das Ergebnis des Vergleichs des Barwerts des Portfolios am 1. Januar - oder
am Anfangsdatum, falls es sich um ein späteres Datum handelt - mit dem Wert am 31. Dezember eines
jeden Jahres, abzüglich der in diesem Zeitraum getätigten Einlagen und zuzüglich der in diesem
Zeitraum getätigten Lastschriften.
Beide Tarife können je nach Absprache mit dem Kunden zusammen erhoben werden, oder es besteht die
Möglichkeit, nur einen zu berechnen.
Für Zeiträume, die ein Jahr unterschreiten, wird der Tarif anteilig für die abgelaufene Anzahl der Tage innerhalb
der Laufzeit berechnet.
- Anfallende Gebühren und Kosten
Der Portfoliomanagementservice umfasst weder Vermittlung, Aufbewahrung noch Verwaltung und auch keine
anderen Dienstleistungen, die dem Kunden angeboten werden könnten. Diese Serviceleistungen werden
deshalb getrennt berechnet.
- Versteuerung
16
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
INVESTMENTBERATUNG
Tarif
Investmentberatung
%
Mindestbetrag
(€)
- Auf den Barwert des beratenen Portfolios (pro Jahr)
0,10
1.000,00
- Auf die Wertsteigerung des beratenen Portfolios (pro
Jahr)
1,00
Euro pro
Stunde
- Für die Zeitaufwendung zur Dienstleistungserbringung
- Anwendung der Tarife auf Investmentberatung:
•
•
Auf den Barwert des beratenen Portfolios: Diese Tarife werden einmal pro Jahr erhoben und sie werden
innerhalb der mit dem Kunden vereinbarten Zeiträume angesetzt und berechnet. Die
Berechnungsgrundlage ist der mittlere Barwert des beratenen Portfolios während der Laufzeit.
Auf die Wertsteigerung des beratenen Portfolios: Die Gebühr wird einmal jährlich für die Wertsteigerung
des Portfolios erhoben. Diese Wertsteigerung ist das Ergebnis des Vergleichs des Barwerts des
Portfolios am 1. Januar - oder am Anfangsdatum, falls es sich um ein späteres Datum handelt - mit dem
Wert am 31. Dezember eines jeden Jahres, abzüglich der in diesem Zeitraum getätigten Einlagen und
zuzüglich der in diesem Zeitraum getätigten Lastschriften.
Beide Tarife können je nach Absprache mit dem Kunden zusammen erhoben werden, oder es besteht die
Möglichkeit, nur einen zu berechnen.
Für Zeiträume, die ein Jahr unterschreiten, wird der Tarif anteilig für die abgelaufene Anzahl der Kalendertage
innerhalb der Laufzeit berechnet.
•
Für den Zeitaufwand für die Dienstleistungserbringung: Falls es begonnene Stunden gibt, wird der
entsprechende Anteil berechnet.
- Versteuerung
17
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
TRANSAKTIONEN MIT SPANISCHEN SCHULDSCHEINEN (s. Anm.)
TRANSAKTIONEN AUF PRIMÄRMÄRKTEN
% vom
Barwert
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
- Empfang und Abwicklung von Ordern zur
Teilnahme an Ausschreibungen, die nicht
vollständig oder teilweise vergeben wurden.
Schatzanweisungen
0,35
3,50
- Über die Bank getätigte Zeichnungen.
Schatzanweisungen
0,35
3,50
- Empfang und Abwicklung von Ordern zur
Teilnahme an Ausschreibungen, die nicht
vollständig oder teilweise vergeben wurden.
Restliche Schuldverschreibungen
0,35
3,50
- Über die Bank getätigte Zeichnungen.
Restliche Schuldverschreibungen
0,35
3,50
TRANSAKTIONEN AUF GEREGELTEN
SEKUNDÄRMÄRKTEN
% vom
Barwert
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
- An- und Verkäufe. Schatzanweisungen
0,35
3,50
- An- und Verkäufe von Aktiva mit
Rückkaufsrechten (REPO).
Schatzanweisungen
0,35
3,50
- An- und Verkäufe. Restliche
Schuldverschreibungen
0,35
3,50
- An- und Verkäufe von Aktiva mit
Rückkaufsrechten (REPO). Restliche
Schuldverschreibungen
0,35
3,50
- Zinsausschüttung (s. Anm.)
% vom
Barwert
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
0,35
Fixer Tarif
Fixer Tarif
Fixer Tarif
1,50
- Teilweise oder vollständige Tilgungen
0,35
3,50
- Übertragung an eine andere
Verwaltungsstelle
0,35
15,00
- Stilllegungen
6,00
- Aufhebung von Stilllegungen
6,00
18
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
- Finanzgeschäfte, für die eine vorherige
Order des Inhabers erforderlich ist
(Umtausch, Umwandlung u.a.)
- Änderungen der Inhaberschaft infolge von
Testamenten, Schenkungen,
Ehescheidungen, Spaltungen bzw. Fusionen
juristischer Personen u.a.
% vom
Barwert
Tarif
Mindestbetrag
% vom
pro
Nominalwert
Transaktion
0,35
Fixer Tarif
6,00
6,00
19
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
TRANSAKTIONEN MIT SPANISCHEN SCHULDSCHEINEN
- Erklärungen:
Die in diesem Abschnitt aufgeführten Tarife werden auf jede einzelne Klasse von Wertpapieren (eine Gruppe von
Wertpapieren eines Emittenten mit identischen Merkmalen und Rechten) angewendet.
- Versteuerung:
Die Tarife werden vorschriftsmäßig versteuert:
AUFBEWAHRUNG UND VERWALTUNG. - Zinsausschüttung
- Zinsausschüttung:
Diese Gebühr wird für Wertpapiere mit Abschlag nicht erhoben.
20
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
Tarif
SONSTIGE DIENSTLEISTUNGEN
% vom
Barwert
% vom
Nominalwert
Nach
Vertrag
Mindestbetrag
pro
Transaktion
Fixer Tarif
- Telefonischer Hinweisservice.
3,50
- Zugriff auf Börsenkurse in Echtzeit.
15,00
- Zusätzliche Kosten für die
Portfolioverwaltung (s. Anm.)
1.200,00
21
WERTPAPIERMARKT
BANCA MARCH, S.A.
SONSTIGE DIENSTLEISTUNGEN
- Erklärungen:
- Versteuerung:
Die Tarife werden vorschriftsmäßig versteuert
. - Zusätzliche Kosten für die Portfolioverwaltung
- Zusätzliche Kosten für die Portfolioverwaltung:
Diese Gebühr wird zusätzlich zum Tarif für das auf den Kunden zugeschnittene Portfolio-Management mit
Ermessensspielraum berechnet. Sie wird nur erhoben, wenn der Kunde ausdrücklich Informationen über jede
einzelne Transaktion wünscht.
Es handelt sich um einen Festtarif für jede erfolgte Mitteilung.
22

Folleto Tarifas Valores_DEU

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