F.GEC.035: CHECK-LIST DE AUDITORIA INTERNA

Transcrição

F.GEC.035: CHECK-LIST DE AUDITORIA INTERNA
Organismo de Certificação Auditado:
Responsável pelo Organismo de Certificação:
Município:
Data:
Auditor(a) Líder:
*Obs: No campo Avaliação, marcar C para item em conformidade, NC para item em não-conformidade e NA para não aplicabilidade do item.
DISPOSIÇÕES GERAIS DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
Item
4.1.1
Descrição
As políticas e os procedimentos sob os quais o organismo de certificação opera e sua
administração são não-discriminatórias?
As políticas e procedimentos de operação do organismo são administrados de forma nãodiscriminatória?
Avaliação
Evidência Objetiva
Não devem ser usados procedimentos para impedir ou inibir o acesso dos solicitantes.
Os serviços do organismo de certificação estão acessíves a todos os solicitantes cujas
atividades se enquadrem na sua área declarada de operação? Não deve haver condições
impróprias, financeiras ou outras.
4.1.2
O acesso aos serviços do organismo de certificação não deve ser condicionado ao tamanho do
fornecedor solicitante ou de sua participação em qualquer associação ou grupo.
A certificação não deve ser condicionada ao número de certificados já emitidos.
Os critérios de acordo com os quais os produtos do fornecedor são avaliados são aqueles
constantes em normas especificadas?
4.1.3
Se for necessário um esclarecimento quanto à aplicação dos critérios de avaliação do produto
a um sistema de certificação específico, este é formulado por comitês ou pessoas imparciais?
Este comitê ou pessoas imparciais possui a necessária competência técnica?
Este esclarecimento é publicado pelo organismo de certificação?
GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA
e-mail: [email protected]
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1
Item
4.1.4
Descrição
Avaliação
Evidência Objetiva
Os requisitos, avaliação e decisão sobre a certificação devem limitar-se àquelas matérias
especificamente relacionadas ao escopo da certificação que está sendo considerado.
ORGANIZAÇÃO DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
4.2 a
4.2 b
O organismo de certificação é imparcial?
O organismo de certificação é responsável pelas decisões relativas à concessão, manutenção,
extensão, suspensão e cancelamento da certificação?
O organismo de certificação identifica o gerenciamento (comitê, grupo ou pessoa) que tem
4.2 c 1 completa responsabilidade pela execução de ensaios, inspeção, avaliação e certificação?
completa responsabilidade pela formulação de políticas relativas à operação do organismo de
4.2 c 2 certificação?
4.2 c 3 completa responsabilidade pelas decisões sobre a certificação?
4.2 c 4 completa responsabilidade pela supervisão da implementação das suas políticas?
4.2 c 5 completa responsabilidade pela supervisão das finanças do organismo?
completa responsabilidade pela delegação de autoridade a comitês ou pessoas, conforme
4.2 c 6 necessário, para executar atividades definidas em seu nome?
4.2 c 7 completa responsabilidade pelas bases técnicas para conceder certificação?
O organismo de certificação tem documentos que comprovem ser uma entidade legalmente
4.2 d constituída?
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2
Item
4.2 e
4.2 f
4.2 g
4.2 h
4.2 i
4.2 j
4.2 k
4.2 l
4.2 m
4.2 n
Descrição
Avaliação
Evidência Objetiva
O organismo de certificação tem uma estrutura documentada, que salvaguarde a sua
imparcialidade, inclusive disposições para assegurar a imparcialidade de suas operações?
A estrutura de imparcialidade permite a participação de todas as partes com interesse
significativo no desenvolvimento de políticas e princípios relativos ao conteúdo e ao
funcionamento do sistema de certificação?
O organismo de certificação assegura que cada decisão sobre certificação é tomada por
pessoa(s) diferente(s) daquela(s) que executa(m) a avaliação?
O organismo de certificação tem direitos e responsabilidades pertinentes às suas atividades de
certificação?
O organismo de certificação tem mecanismos adequados para cobrir responsabilidades legais
decorrentes das suas operações e/ou atividades?
O organismo tem estabilidade financeira e recursos necessários para a operação de um
sistema de certificação?
O organismo de certificação emprega um número adequado de pessoas, para desempenhar as
funções de certificação relativas ao tipo, âmbito e volume de trabalho realizado?
As pessoas empregadas tem a necessária formação, treinamento, conhecimento técnico e
experiência para desempenhar as suas funções?
As pessoas empregadas para desempenhar as funções de certificação estão sob a
responsabilidade de um executivo sênior?
O organismo de certificação tem um sistema da qualidade que proporcione confiança na sua
capacidade de operar um sistema de certificação de produtos?
Existem políticas e procedimentos que distingam entre a certificação de produtos e quaisquer
outras atividades nas quais o organismo de certificação esteja envolvido?
O organismo de certificação, juntamente com o seu executivo sênior e o pessoal, é livre de
quaisquer pressões comerciais, financeiras e outras, que possam influenciar os resultados do
processo de certificação?
O organismo de certificação tem regras e estruturas formais para a nomeação e a operação de
quaisquer comitês envolvidos no processo de certificação?
Estes comitês são livres de quaisquer pressões comerciais, financeiras e outras, que possam
influenciar nas decisões?
Estes comitês possuem uma estrutura cujos membros são escolhidos de forma a constituir um
equilíbrio de interesses, no qual não predomine nenhum interesse individual?
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3
Item
4.2 o
Descrição
O organismo de certificação assegura que organismos relacionados não afetam a
confidencialidade, objetividade e imparcialidade das suas certificações?
Avaliação
Evidência Objetiva
4.2 o 1 O organismo de certificação não deve fornecer ou projetar produtos do tipo que certifica.
O organismo de certificação não deve aconselhar ou prestar serviços ao solicitante quanto aos
4.2 o 2 métodos de tratar as matérias que sejam obstáculos para a certificação.
O organismo de certificação não deve fornecer quaisquer outros produtos ou serviços que
possam comprometer a confidencialidade, objetividade ou imparcialidade dos seus processos
4.2 o 3 e decisões de certificação.
Existem políticas e procedimentos para a solução de reclamações, apelações e disputas,
recebidas de fornecedores ou de outras partes, sobre o tratamento dado a certificação ou
4.2 p quaisquer outras matérias relacionadas?
OPERAÇÕES DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
4.3
São realizadas todas as etapas necessárias para avaliar a conformidade com as normas
pertinentes de produtos, de acordo com os requisitos do sistema específico de certificação de
produto?
São especificadas as normas pertinentes, ou partes delas, e quaisquer outros requisitos tais
como requisitos de amostragem, ensaios e inspeção que formam a base do sistema de
certificação aplicável?
São observados, conforme apropriado, os requisitos quanto à adequação e competência de
organismo(s) ou pessoa(s) que executa(m) ensaios, inspeção e certificação conforme,
especificado nas ISO/IEC Guias 25, 39 e 62?
SUBCONTRATAÇÃO PELO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
4.4
4.4 a
Quando da subcontratação de trabalho relacionado com certificação a um outro organismo ou
pessoa externos, é elaborado um acordo documentado, contendo as condições, inclusive
confidencialidade e conflito de interesses?
O organismo de certificação assume plena responsabilidade pelo trabalho subcontratado,
mantendo sua responsabilidade pela concessão, manutenção, extensão, suspensão ou
canclemanto da certificação?
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4
Item
4.4 b
4.4 c
Descrição
Avaliação
Evidência Objetiva
É assegurado que o organismo ou pessoa subcontratada pelo organismo de certificação é
competente e atende às disposições aplicáveis na ISO/IEC Guia 65 e outras normas e guias
pertinentes a ensaios, inspeção ou outras atividades técnicas?
É assegurado que o organismo ou pessoa subcontratada pelo organismo de certificação não
está envolvido, diretamente ou através do seu empregador, com o projeto ou a produção do
produto de maneira tal que sua imparcialidade possa ser comprometida?
O organismo de certificação obtém o consentimento do solicitante?
SISTEMA DA QUALIDADE DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
São definidos e documentados a política da qualidade, inclusive objetivos para qualidade e o
comprometimento com a qualidade do organismo de certificação?
4.5.1
É assegurado que a política da qualidade é compreendida, implementada e mantida em todos
os níveis da organização?
O sistema da qualidade é documentado?
Os documentos do sistema da qualidade estão disponíveis para uso do pessoal do organismo
de certificação?
O organismo de certificação assegura a implementação efetiva dos procedimentos e instruções
do sistema da qualidade?
4.5.2 a;b O organismo de certificação assegura o estabelecimento, implementação e manutenção do
Sistema da Qualidade, de acordo com a ISO/IEC Guia 65, por meio de uma pessoa designada,
com acesso direto ao seu mais alto nível executivo?
4.5.3
Este responsável relata o desempenho do sistema da qualidade à administração do organismo,
para sua análise crítica e como base para melhoria do sistema da qualidade?
O sistema da qualidade é documentado em um manual da qualidade e em procedimentos da
qualidade associados?
4.5.3 a O manual da qualidade contêm ou faz referência à declaração da política da qualidade?
O manual da qualidade descreve brevemente a situação legal do organismo de certificação,
inclusive o nome dos seus proprietários e, se diferentes, os nomes das pessoas que o
4.5.3 b controlam?
O manual da qualidade contêm ou faz referência aos nomes, qualificações, experiência e
termos de referência do executivo sênior e de outras pessoas de certificação, internas ou
4.5.3 c externas?
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5
Item
Descrição
Avaliação
O manual da qualidade contêm ou faz referência ao organograma da organização, mostrando
as linhas de autoridade, responsabilidade e atribuições de funções a partir do executivo
4.5.3 d sênior?
O manual da qualidade contêm ou faz referência à uma descrição da organização do organismo
de certificação, inclusive detalhes do gerenciamento (comitê, grupo ou pessoa), a sua
4.5.3 e constituição, termos de referência e regras de procedimento?
O manual da qualidade contêm ou faz referência a política e procedimentos para conduzir as
4.5.3 f análises críticas pela administração?
O manual da qualidade contêm ou faz referência procedimentos administrativos, inclusive
4.5.3 g controle de documentos?
Evidência Objetiva
O manual da qualidade contêm ou faz referência aos deveres e serviços operacionais e
funcionais pertinentes à qualidade, de modo que a extensão e os limites da responsabilidade
4.5.3 h de cada pessoa sejam conhecidos por todos os envolvidos?
O manual da qualidade contêm ou faz referência ao procedimento para o recrutamento,
seleção e treinamento do pessoal do organismo de certificação e o monitoramento do seu
4.5.3 i desempenho?
4.5.3 j
4.5.3 k
4.5.3 l
4.5.3 l 1
4.5.3 l 2
4.5.3 m
4.5.3 n
O manual da qualidade contêm ou faz referência a uma lista dos seus subcontratados
aprovados e procedimentos para avaliação, registro e monitoramento de sua competência?
O manual da qualidade contêm ou faz referência aos procedimentos para tratar as nãoconformidades e para assegurar a eficácia de quaisquer ações corretivas e preventivas
tomadas?
O manual da qualidade contêm ou faz referência a procedimentos para avaliar os produtos e
implementação do processo de certificação?
O manual da qualidade contêm ou faz referência às condições para emitir, reter e cancelar os
documentos de certificação?
O manual da qualidade contêm ou faz referência aos controles sobre o uso e a aplicação dos
documentos utilizados na certificação de produtos?
O manual da qualidade contêm ou faz referência à política e procedimento para tratar das
apelações, reclamações e disputas?
O manual da qualidade contêm ou faz referência aos seus procedimentos para conduzir
auditorias internas, baseadas nas disposições da NBR ISO 19011
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CONDIÇÕES E PROCEDIMENTOS DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO PARA CONCESSÃO, MANUTENÇÃO, EXTENSÃO,
Item
Descrição
Avaliação
Evidência Objetiva
São especificadas as condições para concessão, manutenção e extensão da certificação?
São especificadas as condições sob as quais a certificação pode ser suspensa ou cancelada,
parcial ou totalmente?
Existem procedimentos para conceder, manter, cancelar e, se aplicável, suspender a
4.6.2 a certificação?
4.6.2 b Há procedimentos para estender ou reduzir o escopo da certificação?
Há procedimentos para reavaliar a certificação, no caso de alterações que afetem
significativamente o projeto ou a especificação do produto, ou mudanças nas normas em
relação às quais a conformidade do produto é certificada, ou mudanças de propriedade,
4.6.2 c
estrutura, ou administração do fornecedor, se pertinentes, ou no caso de qualquer outra
informação indicando que o produto pode não mais atender aos requisitos do sistema de
certificação?
4.6.1
AUDITORIAS INTERNAS E ANÁLISES CRÍTICAS PELA ADMINISTRAÇÃO DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
4.7.1
São realizadas auditorias internas periódicas, abrangendo todos os procedimentos, de maneira
planejada e sistemática, para verificar que o sistema da qualidade está implantado e é eficaz?
4.7.1 a O pessoal responsável pela área auditada é informado do resultado da auditoria?
4.7.1 b Ações corretivas são tomadas no devido tempo e de maneira apropriada?
4.7.1 c Os resultados da auditoria interna são documentados?
A administração do organismo com responsabilidade executiva analisa criticamente o seu
sistema da qualidade a intervalos definidos, suficientemente breves, para assegurar sua
4.7.2 adequação e eficácia em satisfazer aos requisitos da ISO/IEC Guia 65 e aos objetivos e política
da qualidade declarados?
São mantidos registros das análises críticas?
DOCUMENTAÇÃO DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
4.8.1 a
O organismo de certificação fornece, atualiza a intervalos regulares e torna disponíveis
(através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, informação a
respeito da autoridade sob a qual o organismo de certificação opera?
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Item
Descrição
Avaliação
(através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, uma declaração
4.8.1 b documentada do seu sistema de certificação de produto, inclusive as suas regras e
procedimentos para concessão, manutenção, extensão, suspensão e cancelamento da
certificação?
(através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, informações sobre os
4.8.1 c
procedimentos de avaliação e processo de certificação relativos a cada sistema até avaliação
de produto?
Evidência Objetiva
4.8.1 d (através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, uma descrição dos
meios pelos quais obtém suporte financeiro e informações gerais sobre as taxas cobradas dos
solicitantes e dos fornecedores dos produtos certificados?
(através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, uma descrição dos
4.8.1 e
direitos e deveres dos solicitantes e fornecedores dos produtos certificados, inclusive
requisitos, restrições ou limitações quanto ao uso da logomarca do organismo de certificação,
e as maneiras de fazer referência à certificação concedida?
(através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, informação a
respeito dos procedimentos para tratar das reclamações, apelações e disputas?
4.8.1 g (através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, uma relação dos
produtos certificados e os seus fornecedores?
4.8.1 f
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Item
4.8.2
Descrição
O organismo de certificação estabelece e mantêm procedimentos para controlar todos os
documentos e dados relativos às suas funções de certificação?
Estes documentos são analisados criticamente e aprovados, quanto à sua adequação, por
pessoal devidamente autorizado e competente, antes da emissão de quaisquer documentos
após o desenvolvimento inicial ou qualquer emenda subseqüente ou mudança que esteja
sendo realizada?
É mantida uma listagem de todos os documentos apropriados, com a identificação da
respectiva situação de emissão e/ou emenda?
A distribuição destes documentos é controlada, para assegurar que a documentação
apropriada esteja disponível para o pessoal do organismo de certificação ou fornecedores,
quando eles forem requisitados para desempenhar qualquer função relacionada com as
atividades do organismo de certificação?
Avaliação
Evidência Objetiva
REGISTROS DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
O organismo de certificação mantêm um sistema de registro apropriado para as suas
necessidades particulares e para cumprir os regulamentos existentes?
4.9.1
4.9.2
Os registros demonstram que os procedimentos de certificação foram efetivamente seguidos,
particularmente com respeito aos formulários de solicitação, relatórios de avaliação,
atividades de acompanhamento e outros documentos relativos à concessão, manutenção,
extensão, suspensão ou cancelamento da certificação?
Os registros estão identificados, administrados e dispostos de maneira a assegurar a
integridade do processo e a confidencialidade da informação?
Os registros são mantidos por um período de tempo, de modo que uma contínua confiança
possa ser demonstrada pelo menos por um ciclo completo de certificação, ou conforme
exigido por lei?
Existem políticas e procedimentos para reter os registros por um período consistente com as
suas obrigações contratuais, legais ou outras?
Há política e procedimentos para acesso a estes registros (conforme item 4.10.1)?
CONFIDENCIALIDADE DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
4.10.1
O organismo de certificação possui mecanismos adequados, consistentes com as leis aplicáveis
para salvaguardar a confidencialidade das informações obtidas no curso das suas atividades de
certificação em todos os níveis da sua organização, inclusive comitês e organismos externos ou
pessoas atuando em seu nome?
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Item
4.10.2
Descrição
Avaliação
Evidência Objetiva
Exceto quando requerido na ISO/IEC Guia 65 ou por lei, informações obtidas no curso das
atividades de certificação, sobre um produto em particular ou fornecedor, não devem ser
revelados a terceiros sem o consentimento, por escrito, do fornecedor.
Caso a lei exija que informações obtidas no curso das atividades de certificação, sobre um
produto em particular ou fornecedor, sejam reveladas a terceiros, o fornecedor é notificado do
fornecimento desta informação?
GENERALIDADES DO PESSOAL DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
5.1.1
5.1.2
O pessoal do organismo de certificação é competente para as funções que desempenha?
Este pessoal faz julgamentos técnicos quando requeridos, delineando políticas e as
implementando?
As instruções claramente documentadas, descrevendo os deveres e responsabilidades estão
disponíveis ao pessoal?
Estas instruções são mantidas atualizadas?
CRITÉRIOS PARA QUALIFICAÇÃO DO PESSOAL DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO
5.2.1
O organismo de certificação define os critérios mínimos pertinentes apropriados para a
competência do pessoal?
O pessoal do organismo de certificação assina um contrato ou outro documento,
comprometendo-se a obedecer às regras definidas pelo organismo de certificação, inclusive
aquelas relativas à confidencialidade e independência de interesses comerciais e outros?
O pessoal do organismo de certificação assina um contrato ou outro documento,
comprometendo-se a declarar qualquer associação da sua parte, presente ou passada, ou da
5.2.2 b
parte do seu empregador, com um fornecedor ou projetista de produtos para cuja avaliação ou
certificação venha a ser designado?
O organismo de certificação assegura documentalmente que qualquer pessoal contratado,
tanto da sua parte como da parte do seu empregador, se houver, satisfaz a todos os requisitos
para pessoal, definidos no ISO/IEC Guia 65?
5.2.2 a
O organismo de certificação mantêm informações sobre as qualificações, treinamento e
experiência pertinentes de cada pessoa envolvida no processo de certificação?
Os registros de treinamento e experiência estão atualizados em relação ao nome e endereço
5.2.3 a
do pessoal?
5.2.3
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Item
5.2.3 b
5.2.3 c
5.2.3 d
5.2.3 e
5.2.3 f
Descrição
Avaliação
Os registros de treinamento e experiência estão atualizados em relação à organização à qual
está filiado e posição ocupada?
Os registros de treinamento e experiência estão atualizados em relação à qualificação
educacional e situação profissional?
Os registros de treinamento e experiência estão atualizados em relação à cada campo de
competência do organismo de certificação?
Os registros de treinamento e experiência estão atualizados em relação à data da mais recente
atualização dos registros?
As avaliações de desempenho estão atualizadas?
Evidência Objetiva
ALTERAÇÕES NOS REQUISITOS DE CERTIFICAÇÃO
6
Caso o organismo de certificação decida fazer alterações em seus requisitos para a certificação,
são dadas as devidas notificações?
Antes da decisão sobre a forma precisa e a data efetiva das alterações, são consideradas as
opiniões expressas pelas partes interessadas?
Após a decisão e a publicação dos requisitos alterados, o organismo de certificação verifica que
cada fornecedor faça os necessários ajustes, dentro de um prazo que na opinião do organismo
de certificação seja razoável?
APELAÇÕES, RECLAMAÇÕES E DISPUTAS
7.1
7.2 a
7.2 b
7.2 c
Apelações, reclamações e disputas apresentadas ao organismo de certificação por
fornecedores ou outras partes estão sujeitas aos procedimentos do organismo de certificação?
É mantido um registro de todas as apelações, reclamações, disputas e das ações corretivas
relativas à certificação?
São tomadas ações subseqüentes apropriadas?
São documentadas as ações tomadas e a sua eficácia?
INFORMAÇÕES SOBRE O PROCEDIMENTO DE SOLICITAÇÃO DE CERTIFICAÇÃO
É fornecida aos solicitantes uma descrição detalhada atualizada dos procedimentos de
avaliação e certificação, apropriada a cada programa de certificação?
8.1.1
São fornecidos aos solicitantes os documentos contendo os requisitos para a certificação, os
direitos do solicitante e os deveres dos fornecedores que tenham produtos certificados
(inclusive as taxas a serem pagas pelos solicitante e fornecedores de produtos certificados)?
O organismo de certificação exige que um fornecedor atenda às disposições pertinentes do
8.1.2 a
programa de certificação?
Item
Descrição
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Avaliação
Evidência Objetiva
11
O organismo de certificação exige que um fornecedor tome todas as providências necessárias
8.1.2 b para a realização da avaliação, inclusive o exame da documentação e acesso a todas as áreas,
registros (inclusive relatórios de auditoria internos) e pessoal para os fins de avaliação,
acompanhamento, reavaliação) e solução de reclamações?
8.1.2 c O organismo de certificação exige que um fornecedor faça anúncio sobre a certificação
somente com respeito ao escopo para o qual a certificação foi concedida?
O organismo de certificação exige que um fornecedor não use a certificação do produto de
maneira a prejudicar a imagem do organismo de certificação?
8.1.2 d O organismo de certificação exige que um fornecedor não faça qualquer declaração sobre a
certificação do produto que o organismo de certificação possa considerar indevida ou não
autorizada?
O organismo de certificação exige que, em caso de suspensão ou cancelamento da certificação,
um fornecedor interrompa o uso de todo o material de propaganda que contenha qualquer
8.1.2 e
referência à certificação e devolva quaisquer documentos da certificação que sejam exigidos
pelo organismo de certificação?
O organismo de certificação exige que um fornecedor use a certificação somente para indicar
8.1.2 f que os produtos são certificados como estando em conformidade com as normas
especificadas?
8.1.2 g O organismo de certificação exige que um fornecedor faça esforço para assegurar que nenhum
certificado ou relatório, ou parte destes, seja usado de maneira indevida?
O organismo de certificação exige que um fornecedor, ao fazer referência à certificação do
8.1.2 h produto em meios de comunicação tais como documentos, brochuras ou propaganda, atenda
aos requisitos do organismo de certificação?
Quando o escopo desejado da certificação está relacionado com um sistema específico, ou tipo
8.1.3 de sistema operado pelo organismo de certificação, são dadas ao solicitante quaisquer
explicações necessárias?
Quando requeridas, são dadas ao solicitante informações adicionais sobre a solicitação de
8.1.4
certificação?
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12
A SOLICITAÇÃO DE CERTIFICAÇÃO
Item
Descrição
Avaliação
Evidência Objetiva
O organismo de certificação exige o preenchimento de um formulário oficial de solicitação,
assinado por um representante do solicitante devidamente autorizado?
8.2.1 a O formulário oficial de solicitação contêm o escopo da certificação desejada?
o formulário oficial de solicitação contêm uma declaração de que o solicitante concorda em
8.2.1 b cumprir os requisitos para a certificação e em fornecer qualquer informação necessária para a
avaliação dos produtos a serem certificados?
8.2.1
8.2.2 a
O solicitante informa sua entidade corporativa, nome, endereço e constituição legal?
O solicitante disponibiliza uma definição dos produtos a serem certificados, o sistema de
8.2.2 b certificação e as normas de acordo com as quais cada produto será certificado, se conhecidas
pelo solicitante?
PREPARAÇÃO PARA A AVALIAÇÃO
9.1
9.1 a
9.1 b
9.1 c
9.2
9.3
9.4
Antes de efetuar a avaliação, o organismo de certificação conduz e mantêm os registros de
uma análise crítica da solicitação de certificação?
Os requisitos para a certificação estão claramente definidos, documentados e compreendidos?
Quando ocorrem diferenças de interpretação entre o organismo de certificação e o solicitante,
estas são resolvidas?
O organismo de certificação tem capacidade de executar o serviço de certificação com respeito
ao escopo da certificação desejada e, se aplicável, ao local das operações do solicitante e
quaisquer outros requisitos especiais, tais como o idioma usado pelo solicitante?
O organismo de certificação prepara um plano para as suas atividades de avaliação, permitindo
que todas as medidas necessárias sejam administradas?
É designado pessoal com a qualificação apropriada para executar as tarefas de uma avaliação
específica?
É designado pessoal que está ou esteve envolvido (ou empregado) por um organismo
comprometido com o projeto, fornecimento, instalação ou manutenção de tais produtos, de
modo e em um período que possam conflitar com a imparcialidade?
O pessoal envolvido na execução de uma avaliação recebe os documentos de trabalho
apropriados?
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13
AVALIAÇÃO
Item
10
Descrição
O organismo de certificação avalia os produtos do solicitante com base nas normas cobertas
pelo escopo definido em sua solicitação e de acordo com todos os critérios de certificação
especificados nas regras do programa?
Avaliação
Evidência Objetiva
RELATÓRIO DE AVALIAÇÃO
11
110a
11 b
O organismo de certificação adota procedimentos de elaboração de relatórios que atendam as
suas necessidades?
Os procedimentos de elaboração de relatórios asseguram que o pessoal designado para avaliar
a conformidade dos produtos forneça ao organismo de certificação um relatório das suas
constatações, quanto à conformidade com todos os requisitos da certificação?
Os procedimentos de elaboração de relatórios asseguram que um relatório completo com o
resultado da avaliação seja prontamente levado ao conhecimento do solicitante pelo
organismo de certificação, identificando quaisquer não-conformidades que devam ser
eliminadas para atender a todos os requisitos da certificação e a extensão de avaliação
adicional ou ensaios exigidos?
Caso o solicitante demonstre ter tomado ações corretivas para atender a todos os requisitos
dentro de um limite de tempo especificado, o organismo de certificação repete somente as
partes necessárias do procedimento inicial?
DECISÃO SOBRE A CERTIFICAÇÃO
12.1
12.2
12.3
12.3 a
12.3 b
A decisão de certificar ou não um produto é tomada pelo organismo de certificação, com base
nas informações obtidas durante o processo de avaliação e em qualquer outra informação
pertinente?
O organismo de certificação não deve delegar autoridade para conceder, manter, estender,
suspender ou cancelar a certificação a uma pessoa ou organismo externo.
O organismo de certificação entrega a cada um dos fornecedores que ofereça produtos
certificados documentos formais de certificação, tais como uma carta ou um certificado
assinado por um dirigente que tenha sido designado para tal responsabilidade?
Os documentos formais de certificação permitem a identificação do nome e endereço do
fornecedor cujos produtos são objeto da certificação?
Os documentos formais de certificação permitem a identificação do escopo da certificação
concedida?
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14
Item
Descrição
Avaliação
Os documentos formais de certificação permitem a identificação dos produtos certificados,
12.3 b 1
que podem ser identificados por tipo ou classe de produtos?
Os documentos formais de certificação permitem a identificação das normas do produto ou
12.3 b 2 outros documentos normativos de acordo com os quais cada produto ou tipo de produto é
certificado?
Os documentos formais de certificação permitem a identificação do sistema de certificação
12.3 b 3
aplicável?
Os documentos formais de certificação permitem a identificação da data efetiva da certificação
12.3 c
e o prazo de validade da certificação, se aplicável?
12.4
Evidência Objetiva
Em resposta a uma solicitação de emenda, quanto ao escopo de um certificado já concedido, o
organismo de certificação decide, se necessário, qual o procedimento de avaliação que é
apropriado para determinar se a emenda deve ser feita ou não e age de acordo?
ACOMPANHAMENTO
13.1
13.2
13.3
13.4
Existem procedimentos documentados para permitir a realização do acompanhamento, de
acordo com os critérios aplicáveis do sistema de certificação pertinente?
O organismo de certificação exige que o fornecedor o informe a respeito de quaisquer
alterações citadas no item 4.6.2 c, tais como intenção de modificação do produto, do processo
de fabricação ou, se pertinente, do seu sistema da qualidade, que afetem a conformidade do
produto?
O organismo de certificação determina se as mudanças anunciadas exigem investigações
adicionais?
Neste caso o organismo de certificação exige que o fornecedor não libere produtos certificados
resultantes de tais modificações até que o organismo de certificação o notifique neste sentido?
O organismo de certificação documenta as suas atividades de acompanhamento?
Produtos autorizados a continuar a usar a marca do organismo de certificação são avaliados
periodicamente, para confirmar se continuam em conformidade com as normas?
F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010
15
USO DE LICENÇAS, CERTIFICADOS E MARCAS DE CONFORMIDADE
Item
14.1
14.3
Descrição
O organismo de certificação exerce controle apropriado quanto à propriedade, ao uso e à
exibição de licenças, certificados e marcas de conformidade?
Avaliação
Evidência Objetiva
Referências incorretas ao sistema de certificação ou uso indevido de licenças, certificados ou
marcas, encontrados em anúncios, catálogos, etc., são tratados por meio da ação apropriada?
RECLAMAÇÕES AOS FORNECEDORES
15 a
15 b
15 c
É exigido que os fornecedores mantenham registros de todas as reclamações relativas à
conformidade do produto com os requisitos da norma pertinente trazidas ao seu
conhecimento?
É exigido que os fornecedores tomem ações apropriadas com respeito às reclamações e
quaisquer deficiências encontradas em produtos ou serviços que afetem o atendimento dos
requisitos para a certificação?
É exigido que os fornecedores documentem as ações tomadas?
Local/data: __________________________________________________________________
_________________________________________________
Ass. Auditor Líder
_________________________________________________
Ass. Representante do Setor Auditado
F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010
16

F.GEC.035: CHECK-LIST DE AUDITORIA INTERNA

Transcrição

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