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VERSICHERUNG DER GESETZLICHEN
296 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 versicherung der gesetzlichen vertreter Versicherung der gesetzlichen Vertreter Wir versichern nach bestem Wissen, dass gemäß den anzuwendenden Rechnungslegungsgrundsätzen der Konzernabschluss ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage des Konzerns vermittelt und im Konzernlagebericht der Geschäftsverlauf einschließlich des Geschäftsergebnisses und die Lage des Konzerns so dargestellt sind, dass ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild vermittelt wird, sowie die wesentlichen Chancen und Risiken der voraussichtlichen Entwicklung des Konzerns beschrieben sind. Frankfurt am Main, 28. Februar 2012 DZ BANK AG Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank Der Vorstand Kirsch Hille Köhler Macke Merz Ullrich Westhoff 297 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 bestätigungsvermerk Bestätigungsvermerk Wir haben den von der DZ BANK AG Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank, Frankfurt am Main, aufgestellten Konzernabschluss – bestehend aus Gewinn- und Verlustrechnung, Gesamtergebnisrechnung, Bilanz, Eigenkapital veränderungsrechnung, Kapitalflussrechnung und Anhang – sowie den Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2011 bis 31. Dezember 2011 geprüft. Die Aufstellung von Konzernabschluss und Konzernlage bericht nach den IFRS, wie sie in der EU anzuwenden sind, und den ergänzend nach § 315a Abs. 1 HGB anzu- wendenden handelsrechtlichen Vorschriften liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Gesellschaft. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht abzugeben. Wir haben unsere Konzernabschlussprüfung nach § 317 HGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf die Darstellung des durch den Konzernabschluss unter Beachtung der anzuwendenden Rechnungslegungsvorschriften und durch den Konzernlagebericht vermittelten Bildes der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Geschäftstätigkeit und über das wirtschaftliche und rechtliche Umfeld des Konzerns sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungs bezogenen internen Kontrollsystems sowie Nachweise für die Angaben im Konzernabschluss und Konzernlage bericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der Jahresabschlüsse der in den Konzernabschluss einbezogenen Unternehmen, der Abgrenzung des Konsolidierungskreises, der angewandten Bilanzierungs- und Konsolidierungsgrundsätze und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter sowie die Würdigung der Gesamtdarstellung des Konzernabschlusses und des Konzernlageberichts. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet. Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt. Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Konzernabschluss den IFRS, wie sie in der EU anzuwenden sind, und den ergänzend nach § 315a Abs. 1 HGB anzuwendenden handelsrechtlichen Vorschriften und vermittelt unter Beachtung dieser Vorschriften ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage des Konzerns. Der Konzernlagebericht steht in Einklang mit dem Konzernabschluss, vermittelt insgesamt ein zutreffendes Bild von der Lage des Konzerns und stellt die Chancen und Risiken der zukünftigen Entwicklung zutreffend dar. Eschborn / Frankfurt am Main, den 6. März 2012 Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Prof. Dr. Pfitzer Wirtschaftsprüfer Dombek Wirtschaftsprüferin 298 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 bericht des aufsichtsrates Bericht des Aufsichtsrates Helmut Gottschalk, Vorsitzender des Aufsichtsrates der DZ BANK AG Das Geschäftsjahr 2011 war durch ein herausforderndes wirtschaftliches und insbesondere politisches Umfeld geprägt. Nachdem die erste Jahreshälfte noch von einer robusten Konjunktur gekennzeichnet war, hat sich die Wachstumsdynamik im Jahresverlauf unter dem Eindruck der europäischen Staatsschuldenkrise merklich abgekühlt. Das politische Bemühen einer Eindämmung der Schuldenkrise durch eine enge fiskalpolitische Integration in Europa sowie die diesbezüglichen Maßnahmenpakete zeigten nur in begrenztem Umfang Erfolg. Eine nachhaltige Sanierung Griechenlands steht aus und die Risikoaufschläge mehrerer europäischer Staaten haben stark zugenommen. Seitens der European Banking Authority wurden in der zweiten Jahreshälfte Stresstests für den europäischen Bankensektor mit dem Ziel durchgeführt, dessen Krisenresistenz – insbe sondere mit Blick auf die Bonitätsverschlechterung einiger europäischer Staaten – zu erhöhen. Hierbei wurden zweckbezogene, von den Regelungen zu Basel III abweichende Bewertungsmaßstäbe für die Kapitalsituation herangezogen. Zum jetzigen Zeitpunkt bleibt festzuhalten, dass sich die erhoffte stabilisierende Wirkung dieser Stresstests nicht eingestellt hat. Der Aufsichtsrat hat sich im Rahmen seiner Arbeit mehrfach intensiv mit der Kapitalsituation der DZ BANK und dem diesbezüglichen regulatorischen Umfeld auseinander gesetzt. Dies umfasst auch die im Rahmen des Stresstests der European Banking Authority definierte Kapitallücke der DZ BANK sowie die Maßnahmen zu deren Schließung bis zum 30. Juni 2012. Ein weiterer Schwerpunkt der Tätigkeit des Aufsichtsrates war die Befassung mit der strate gischen Ausrichtung der DZ BANK als verbundfokussierte Zentralbank und Allfinanz gruppe. Der Aufsichtsrat hat diese Strategie sowie deren Umsetzung turnusgemäß in einer entsprechenden Schwerpunktsitzung ausführlich erörtert und einmütig bestätigt. DZ BANK Geschäftsbericht 2011 bericht des aufsichtsrates Die erfolgreiche Fortsetzung der strategischen Ausrichtung der DZ BANK fand ihren Niederschlag in der guten operativen Geschäftsentwicklung im Jahr 2011. Bewertungsabschläge auf das Anleiheportfolio europäischer Peripheriestaaten sowie Abschreibungen auf griechische Staatsanleihen kosteten jedoch einen Großteil des operativ erwirtschafteten Ergebnisses. Aufsichtsrat und Ausschüsse Der Aufsichtsrat der DZ BANK hat im Geschäftsjahr 2011 die Geschäftsführung des Vor- s tandes nach den gesetzlichen und satzungsgemäßen Vorschriften überwacht sowie über die vorgelegten zustimmungsbedürftigen Geschäfte entschieden. Zur Erfüllung seiner Aufgaben hat der Aufsichtsrat einen Personalausschuss, einen Prüfungsausschuss, einen Risiko- und Beteiligungsausschuss sowie einen Vermittlungsausschuss gemäß § 27 Abs. 3 Mitbestimmungsgesetz gebildet. Zusammenarbeit mit dem Vorstand Der Vorstand hat dem Aufsichtsrat über die Lage und Entwicklung der Bank und des Kon- zerns sowie den allgemeinen Geschäftsverlauf regelmäßig, zeitnah und umfassend schriftlich sowie mündlich Bericht erstattet. Darüber hinaus hat der Vorstand den Aufsichtsrat über die laufende Umsetzung der strategischen Ausrichtung als verbundfokussierte Zentralbank und Allfinanzgruppe, die Kapitalsituation sowie die operative und strategische Planung der Bank und des Konzerns unterrichtet. Der Aufsichtsrat wurde laufend über die Rentabilität der Bank und des Konzerns informiert. Zudem hat der Vorstand dem Aufsichtsrat regel mäßig über wesentliche Kredit- und Beteiligungsengagements berichtet. Der Aufsichtsrat hat diese Themen mit dem Vorstand erörtert, den Vorstand beraten und seine Geschäftsführung überwacht. Der Aufsichtsrat hat sich dabei insbesondere intensiv mit der strategischen Ausrichtung und der Kapitalsituation der DZ BANK auch im Hinblick auf die aktuellen regulatorischen Herausforderungen und Stresstests befasst. Des Weiteren hat sich der Aufsichtsrat eingehend mit der Risikosituation der Bank und des Konzerns sowie der Weiterentwicklung der Systeme und Verfahrensweisen bei der Kontrolle von Markt-, Adress- ausfall- und operationellen Risiken sowie weiteren wesentlichen banktypischen Risiken prüferisch auseinandergesetzt. In die Entscheidungen von grundlegender Bedeutung war der Aufsichtsrat eingebunden. Sitzungen des Aufsichtsrates Im Geschäftsjahr 2011 haben fünf Sitzungen des Aufsichtsrates stattgefunden. Auch der Personalausschuss, der Prüfungsausschuss und der Risiko- und Beteiligungsausschuss tagten im Jahr 2011 jeweils mehrmals. Die Vorsitzenden der Ausschüsse berichteten dem Aufsichtsrat regelmäßig über die Arbeit der Ausschüsse. Sitzungen des Vermittlungsausschusses waren im Jahr 2011 nicht erforderlich. Zwischen den Aufsichtsratssitzungen hat der Vorstand den Aufsichtsrat über wichtige Vor- gänge schriftlich oder telefonisch informiert. In dringenden Fällen hat der Aufsichtsrat über wesentliche Geschäftsvorfälle im Wege des schriftlichen Beschlussverfahrens entschieden. 299 300 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 bericht des aufsichtsrates Zudem haben der Vorsitzende des Aufsichtsrates und der Vorstandsvorsitzende der DZ BANK sowie die Vorsitzenden der Ausschüsse des Aufsichtsrates und die zuständigen Dezernenten in regelmäßigen Gesprächen vorab wichtige Entscheidungen und besondere Geschäftsvorfälle erörtert. Die Mitglieder des Aufsichtsrates haben im Jahr 2011 grundsätzlich an allen Sitzungen und schriftlichen Beschlussverfahren des Aufsichtsrates teilgenommen. Zusammenarbeit mit dem Abschlussprüfer Die Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart, von der dem Auf- sichtsrat eine Unabhängigkeitserklärung vorliegt, hat als Abschlussprüfer den vom Vorstand vorgelegten Jahresabschluss der DZ BANK AG unter Einbeziehung der Buchführung und den Lagebericht der DZ BANK AG sowie den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr 2011 als mit den gesetzlichen Vorschriften in Übereinstimmung stehend befunden. Sie hat hierüber jeweils den uneingeschränkten Bestätigungsvermerk erteilt. Die Prüfungsberichte sind den Mitgliedern des Aufsichtsrates zugegangen und wurden in Sitzungen umfassend erörtert und beraten. Der Aufsichtsrat stimmt dem Ergebnis der Prüfung durch den Abschlussprüfer zu. Feststellung des Jahresabschlusses Der Aufsichtsrat und der aus seiner Mitte gebildete Prüfungsausschuss haben den Jahresabschluss und den Lagebericht der DZ BANK AG sowie den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht in ihren Sitzungen eingehend geprüft. An der Sitzung des Aufsichtsrates zur Feststellung des Jahresabschlusses sowie den vorbereitenden Sitzungen des Prüfungsausschusses und des Risiko- und Beteiligungsausschusses nahmen Vertreter der Prüfungsgesellschaft teil, um ausführlich über die wesentlichen Ergebnisse ihrer Prüfung zu berichten. Sie standen darüber hinaus den Mitgliedern des Aufsichtsrates zur Beantwortung von Fragen zur Verfügung. Einwendungen des Aufsichtsrates gegen die Rechnungslegung ergaben sich nicht. Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss der DZ BANK AG und den Konzernabschluss zum 31. Dezember 2011 in seiner Sitzung am 22. März 2012 ge- billigt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Der Aufsichtsrat hat sich mit dem Vorschlag des Vorstandes für die Verwendung des Bilanzgewinns einverstanden erklärt. DZ BANK Geschäftsbericht 2011 bericht des aufsichtsrates Veränderungen im Aufsichtsrat Mit Ablauf der ordentlichen Hauptversammlung der DZ BANK AG am 10. Mai 2011 schied der bisherige Vorsitzende des Risiko- und Beteiligungsausschusses, Herr Carl-Christian Ehlers, aus dem Aufsichtsrat aus. Der Aufsichtsrat dankt Herrn Ehlers für sein langjähriges Enga gement. Neu in den Aufsichtsrat wurde Herr Stephan Schack gewählt. Zum neuen Vorsitzenden des Risiko- und Beteiligungsausschusses wählte der Aufsichtsrat Herrn Uwe Fröhlich. Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern der DZ BANK für die im Jahr 2011 geleistete Arbeit. Frankfurt am Main, den 22. März 2012 DZ BANK AG Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank, Frankfurt am Main Helmut Gottschalk Vorsitzender des Aufsichtsrates 301 302 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Beiräte Allfinanzbeirat Beiräte der DZ BANK Mitglieder des Allfinanzbeirats für die DZ BANK Gruppe Vorsitzender: Andreas Hof Dr. Klaus Eberhardt Reinhard Schlottbom Vorsitzender des Vorstands Sparda-Bank Berlin eG Berlin (bis 12 / 2011) (persönlicher Stellvertreter für das Mitglied aus der Sparda-Bank Gruppe) Vorsitzender des Vorstands PSD Bank Westfalen-Lippe eG Münster Vorsitzender des Vorstands VR Bank Main-Kinzig-Büdingen eG Büdingen Richard Erhardsberger Stellvertretender Vorsitzender: Eberhard Heim Uwe Gutzmann Vorsitzender des Vorstands Volksbank Tübingen eG Tübingen Vertreter der Genossenschaftsbanken: Vorsitzender des Vorstands VR-Bank Vilsbiburg eG Vilsbiburg Vorsitzender des Vorstands Volks- und Raiffeisenbank eG Wismar Thomas JanSSen Mitglied des Vorstands Volksbank Braunlage eG Braunlage (seit 09 / 2011) Wolfgang Altmüller Vorsitzender des Vorstands VR meine Raiffeisenbank eG Altötting Rudolf Müller Sprecher des Vorstands Volksbank Kur- und Rheinpfalz eG Speyer Hermann Arens Sprecher des Vorstands Volksbank Lingen eG Lingen (Ems) Wolfgang Müller Vorsitzender des Vorstands Volksbank Mittleres Erzgebirge eG Olbernhau Peter Bade Mitglied des Vorstands Volksbank Lüneburger Heide eG Winsen (bis 09 / 2011) Gerhard J. Rastetter Vorsitzender des Vorstands Volksbank Karlsruhe eG Karlsruhe Martin Schmitt Vorsitzender des Vorstands Kasseler Bank eG Volksbank Raiffeisenbank Kassel Roland Striebel Mitglied des Vorstands Volksbank Hegau eG Singen Rudolf Veitz Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Holzheim eG Holzheim Heinz-Walter Wiedbrauck Vorsitzender des Vorstands Volksbank Hameln-Stadthagen eG Hameln Manfred Wünsche Mitglied des Vorstands Volksbank Stuttgart eG Stuttgart Vertreter des BVR und seiner Fachräte: Dr. Konrad Baumüller Uwe Fröhlich Sprecher des Vorstands VR-Bank Erlangen-HöchstadtHerzogenaurach eG Erlangen Präsident des Bundesverbands der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken (BVR) Berlin 303 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Beiräte Allfinanzbeirat / bankenbeirat Mitglieder des Bankenbeirats BadenWürttemberg der DZ BANK AG Richard Bruder Vorsitzender: Bernd-Dieter Reusch Wolfgang Burger Dietmar Petermann Vorsitzender des Vorstands Vereinigte Volksbank Griesheim-Weiterstadt eG Griesheim Vorsitzender des Vorstands Volksbank Metzingen-Bad Urach eG Metzingen Horst Schreiber Stellvertretender Vorsitzender: Reinhard Krumm Peter GeuSS Vorsitzender des Vorstands VR Bank Starnberg-Herrsching-Landsberg eG Starnberg Vorsitzender des Vorstands Volksbank Offenburg eG Offenburg Vorsitzender des Vorstands Volksbank Bruhrain-Kraich-Hardt eG Oberhausen-Rheinhausen (bis 12 / 2011) Andreas Eckl Mitglied des Vorstands Volksbank Trier eG Trier Michael Siegers Vorsitzender des Vorstands Volksbank Hildesheim eG Hildesheim Anton Sproll Mitglied des Vorstands Bad Waldseer Bank eG Bad Waldsee Carsten Graaf (kooptierter Teilnehmer als Vorsitzender des BVR-Verbandsrats) Vorsitzender des Vorstands Volksbank Meerbusch eG Meerbusch Vorsitzender des Vorstands Volksbank Lahr eG Lahr Dr. Peter Aubin Sprecher des Vorstands Volksbank Göppingen eG Göppingen Ulf bleckmann Mitglied des Vorstands Volksbank Dreiländereck eG Lörrach (seit 08 / 2011) andreas böhler Vorsitzender des Vorstands Volksbank Kraichgau Wiesloch-Sinsheim eG Wiesloch (seit 11 / 2011) Klemens Bogenrieder Vorsitzender des Vorstands Federseebank eG Bad Buchau Elmar Braunstein Vorsitzender des Vorstands Volksbank Strohgäu eG Korntal-Münchingen Mitglied des Vorstands Volksbank Heuberg eG Meßstetten Andreas Feinauer Sprecher des Vorstands VR-Bank Weinstadt eG Weinstadt (bis 12 / 2011) Clemens Fritz Vorsitzender des Vorstands Volksbank Achern eG Achern Helmut Haberstroh Sprecher des Vorstands Raiffeisenbank Aichhalden-Hardt-Sulgen eG Hardt (seit 02 / 2011) Michael Häcker Mitglied des Vorstands Heidenheimer Volksbank eG Heidenheim an der Brenz Eberhard Heim Vorsitzender des Vorstands Volksbank Tübingen eG Tübingen Martin Heinzmann Mitglied des Vorstands Volksbank Kinzigtal eG Wolfach 304 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Beiräte Bankenbeirat Claus Hepp Guntram Leibinger Roland Schäfer Mitglied des Vorstands Volksbank Allgäu-West eG Isny im Allgäu Mitglied des Vorstands Volksbank Donau-Neckar eG Tuttlingen (bis 02 / 2011) Vorsitzender des Vorstands Volksbank Bruchsal-Bretten eG Bretten (seit 02 / 2012) Werner Luz Jürgen Schiller Vorsitzender des Vorstands Volksbank Region Leonberg eG Leonberg Mitglied des Vorstands VR-Bank Weinstadt eG Weinstadt (seit 02 / 2012) Matthias Hillenbrand Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Rosenstein eG Heubach Andreas hoffmann Mitglied des Vorstands Volksbank Bruhrain-Kraich-Hardt eG Oberhausen-Rheinhausen (seit 01 / 2012) Prof. Dr. Wolfgang Müller Vorsitzender des Vorstands BBBank eG Karlsruhe Volker Schmelzle Mitglied des Vorstands Volksbank Plochingen eG Plochingen Jürgen Neidinger Klaus Holderbach Vorsitzender des Vorstands Volksbank Franken eG Buchen (Odenwald) Mitglied des Vorstands Heidelberger Volksbank eG Heidelberg Werner Schmidgall Vorsitzender des Vorstands Volksbank Backnang eG Backnang Jürgen Pinnisch Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Aidlingen eG Aidlingen Mitglied des Vorstands Volksbank Heilbronn eG Heilbronn (seit 02 / 2011) Hans Kircher Gerhard J. Rastetter Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Bretzfeld-Neuenstein eG Bretzfeld Vorsitzender des Vorstands Volksbank Karlsruhe eG Karlsruhe (bis 12 / 2011) Jörg Stahl Harald Kuhn Martin Reichenbach Joachim Straub Mitglied des Vorstands Volksbank Kirchheim-Nürtingen eG Nürtingen Mitglied des Vorstands Volksbank Breisgau Nord eG Emmendingen Vorsitzender des Vorstands Volksbank eG Villingen-Schwenningen Wolfgang Riedlinger Karlheinz Unger Mitglied des Vorstands Volksbank Baiersbronn eG Baiersbronn Vorsitzender des Vorstands Volksbank Ludwigsburg eG Ludwigsburg Paul Erich Schaaf Peter Vetter Vorsitzender des Vorstands Untertürkheimer Volksbank eG Stuttgart Vorsitzender des Vorstands Volksbank Wilferdingen-Keltern eG Remchingen Eberhard Keysers Manfred Kuner Vorsitzender des Vorstands Volksbank Triberg eG Triberg im Schwarzwald Fritz Lehmann Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Ehingen-Hochsträß eG Ehingen (Donau) Eberhard Spies Vorsitzender des Vorstands VR Bank Schwäbisch Hall-Crailsheim eG Schwäbisch Hall Sprecher des Vorstands Volksbank Nagoldtal eG Nagold 305 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Beiräte Bankenbeirat Helmut Widmann Sprecher des Vorstands Raiffeisenbank Ravensburg eG Horgenzell Mitglieder des Banken beirats Bayern der DZ BANK AG Ulrike Winterbauer Vorsitzender: Dietmar Küsters Mitglied des Vorstands Volksbank Neckartal eG Eberbach Vorsitzender des Vorstands Volksbank Straubing eG Straubing Alfred Wormser Stellvertretender Vorsitzender: Josef Frauenlob Sprecher des Vorstands Volksbank-Raiffeisenbank Riedlingen eG Riedlingen Sprecher des Vorstands Volksbank Raiffeisenbank Oberbayern Südost eG Bad Reichenhall Alfred Foistner Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Oberschleißheim eG Oberschleißheim Wilfried Gerling Vorsitzender des Vorstands Hallertauer Volksbank eG Pfaffenhofen Manfred Geyer Vorsitzender des Vorstands Raiffeisen Volksbank eG Gewerbebank Ansbach Manfred Göhring Alois Atzinger Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Am Goldenen Steig eG Waldkirchen Bernd Bindrum Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Hammelburg eG Hammelburg Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Altdorf-Feucht eG Feucht Ulrich Guiard Mitglied des Vorstands VR-Bank Memmingen eG Memmingen Michael Haas Vorsitzender des Vorstands GenoBank DonauWald eG Viechtach Vorsitzender des Vorstands Volksbank Raiffeisenbank Dachau eG Dachau (bis 12 / 2011) Günter Dreher Jürgen Handke Mitglied des Vorstands Augusta-Bank eG Raiffeisen-Volksbank Augsburg (bis 05 / 2011) Vorsitzender des Vorstands VR Bank Hof eG Hof Hans Brunner Herbert Eder Sprecher des Vorstands Raiffeisenbank Cham-Roding-Furth im Wald eG Cham Dirk Helmbrecht Vorsitzender des Vorstands Volksbank Raiffeisenbank Nürnberg eG Nürnberg 306 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Beiräte Bankenbeirat Friedrich Hertle Hermann Ott Claudius Seidl Sprecher des Vorstands Raiffeisen-Volksbank Donauwörth eG Donauwörth (bis 12 / 2011) Sprecher des Vorstands Raiffeisenbank Weiden eG Weiden i. d. OPf. Vorsitzender des Vorstands VR-Bank Rottal-Inn eG Pfarrkirchen Johann Pernpaintner Elmar Staab Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Oberpfalz Süd eG Donaustauf Stv. Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Aschaffenburg eG Aschaffenburg Peter Pollich Dr. Hermann Starnecker Sprecher des Vorstands Raiffeisenbank Gaimersheim-Buxheim eG Gaimersheim Mitglied des Vorstands VR Bank Kaufbeuren-Ostallgäu eG Marktoberdorf Klaus Prähofer Heinrich stumpf Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Vilshofener Land eG Vilshofen Mitglied des Vorstands Augusta-Bank eG Raiffeisen-Volksbank Augsburg (seit 08 / 2011) Hubert Kamml Vorsitzender des Vorstands Volksbank Raiffeisenbank Mangfalltal-Rosenheim eG Rosenheim Karlheinz Kipke Vorsitzender des Vorstands VR-Bank Coburg eG Coburg Manfred Klaar Stv. Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank im Oberland eG Miesbach Erich Pröpster Michael kRUck Sprecher des Vorstands Raiffeisen-Volksbank Donauwörth eG Donauwörth (seit 12 / 2011) Peter Lang Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Hollfeld-Waischenfeld-Aufseß eG Hollfeld Josef Murr Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Parkstetten eG Parkstetten Reinhold Nastvogel Mitglied des Vorstands Raiffeisen-Volksbank Haßberge eG Haßfurt Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Neumarkt i. d. OPf. eG Neumarkt i. d. OPf. Rudolf Veitz Friedrich Reiser Rainer Wiederer Vorsitzender des Vorstands Raiffeisen-Volksbank Isen-Sempt eG Isen Sprecher des Vorstands Volksbank Raiffeisenbank Würzburg eG Würzburg Roland Scheer Anton Zweck Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Bad Windsheim eG Bad Windsheim Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank im Naabtal eG Nabburg Gregor Scheller Vorsitzender des Vorstands Volksbank Forchheim eG Forchheim Wolfgang Schreier Mitglied des Vorstands VR-Bank Lech-Zusam eG Gersthofen Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Holzheim eG Holzheim 307 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Beiräte Bankenbeirat Mitglieder des Bankenbeirats Mitte der DZ BANK AG Vorsitzender: Peter Herbst Mitglied des Vorstands Nordthüringer Volksbank eG Nordhausen Stellvertretender Vorsitzender: Christoph Ochs Vorsitzender des Vorstands VR Bank Südpfalz eG Landau in der Pfalz Hans-Peter Born Dieter Jergens Vorsitzender des Vorstands Groß-Gerauer Volksbank eG Groß-Gerau Mitglied des Vorstands Vereinigte Genossenschafts- und Raiffeisenbank Westpfalz eG VR-Bank Westpfalz Landstuhl Wolfgang Brühl Sprecher des Vorstands VR Bank Biedenkopf-Gladenbach eG Biedenkopf Günter Jesswein Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Trendelburg eG Trendelburg Andreas Dill Mitglied des Vorstands Sparda-Bank Hannover eG Hannover Hubert KneuSSel Mitglied des Vorstands Volksbank eG Grebenhain Grebenhain Thomas Fluck Vorsitzender des Vorstands Mainzer Volksbank eG Mainz Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank Friedelsheim-Rödersheim eG Friedelsheim Norbert Atzler Manfred Gerhard Vorsitzender des Vorstands PSD Bank Berlin-Brandenburg eG Berlin Sprecher des Vorstands VR Genossenschaftsbank Fulda eG Fulda Gerd Koschmieder Peter Haffelt Christoph Kothe Mitglied des Vorstands Dresdner Volksbank Raiffeisenbank eG Dresden (bis 09 / 2011) Sprecher des Vorstands Volksbank Leipzig eG Leipzig (seit 12 / 2011) Uwe Abel Walter Konrad Vorsitzender des Vorstands Volksbank eG Darmstadt – Kreis Bergstraße Darmstadt Mitglied des Vorstands Volksbank Erzgebirge eG Annaberg-Buchholz Wolfgang Behr Mitglied des Vorstands Volksbank Schupbach eG Beselich Matthias Berkessel Mitglied des Vorstands Volksbank Rhein-Lahn eG Diez Manfred Bernhart Vorsitzender des Vorstands Volksbank Montabaur-Höhr-Grenzhausen eG Montabaur Kurt Bletzer Sprecher des Vorstands Raiffeisenbank Ried eG Bürstadt (bis 12 / 2011) Hans-Josef Kreis Vorsitzender des Vorstands LevoBank eG Lebach Vorsitzender des Vorstands Volksbank Saarlouis eG Saarlouis (bis 03 / 2012) Andreas Hostalka Eckhard Lenz Mitglied des Vorstands Volksbank Vogtland eG Plauen Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank eG Wolfhagen Bernd Hell Heiner Löhl Vorsitzender des Vorstands Bank 1 Saar eG Saarbrücken 308 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Beiräte Bankenbeirat Mitglieder des Bankenbeirats Nord / Ost der DZ BANK AG Michael Mengler Ernst-Konrad Schneider Sprecher des Vorstands Vereinigte Volksbank Maingau eG Obertshausen Vorsitzender des Vorstands Volksbank Wißmar eG Wettenberg Paul Meuer Bernhard Slavetinsky Vorsitzender: Reinhard Schoon Vorsitzender des Vorstands Rheingauer Volksbank eG Geisenheim Vorsitzender des Vorstands PSD Bank Karlsruhe-Neustadt eG Karlsruhe Ehem. Vorsitzender des Vorstands Raiffeisen-Volksbank eG Aurich Karl Oppermann Dieter Steffan Mitglied des Vorstands Waldecker Bank eG Korbach Stv. Vorsitzender des Vorstands Volksbank Alzey eG Alzey Stellvertretender Vorsitzender: Andreas Mertke Tilman Römpp Jürgen Weber Mitglied des Vorstands Volksbank Bautzen eG Bautzen Vorsitzender des Vorstands Sparda-Bank Hessen eG Frankfurt am Main Manfred Roth Horst Weyand Vorsitzender des Vorstands VR Bank Weimar eG Weimar Vorsitzender des Vorstands Volksbank Rhein-Nahe-Hunsrück eG Bad Kreuznach Manfred Rumpf Sprecher des Vorstands Raiffeisenbank eG Rodenbach (seit 01 / 2012) Rainer Schäfer-Prösser Mitglied des Vorstands Volksbank Heuchelheim eG Heuchelheim (seit 02 / 2011) Jürgen Schlesier Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Vogelsberg eG Birstein (bis 06 / 2011) Peter Schmitt Vorsitzender des Vorstands Raiffeisenbank eG Großenlüder Mitglied des Vorstands Berliner Volksbank eG Berlin Hans-Nissen Andersen Vorsitzender des Vorstands Evangelische Darlehns- genossenschaft eG Kiel Peter Bahlmann Mitglied des Vorstands VR Bank Oldenburg Land West eG Hatten Guido bloch Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank eG Hagenow (seit 02 / 2012) Martin Brödder Mitglied des Vorstands Volks- und Raiffeisenbank Prignitz eG Perleberg Dr. Reiner Brüggestrat Sprecher des Vorstands Hamburger Volksbank eG Hamburg Johannes Bruns Mitglied des Vorstands Ostfriesische Volksbank eG Leer (Ostfriesland) (bis 06 / 2011) 309 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Beiräte Bankenbeirat Werner Bruns Uwe Heinemann Jan Mackenberg Mitglied des Vorstands Zevener Volksbank eG Zeven Mitglied des Vorstands Raiffeisen-Volksbank Varel-Nordenham eG Varel (bis 02 / 2011) Mitglied des Vorstands Volksbank eG Osterholz-Scharmbeck Lübbo Creutzenberg Mitglied des Vorstands Raiffeisen-Volksbank Fresena eG Norden Josef Dahl Sprecher des Vorstands Ostharzer Volksbank eG Quedlinburg Helmut Dommel Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Mecklenburger Seenplatte eG Waren (Müritz) Ludger Ellert Mitglied des Vorstands Volksbank Vechta eG Vechta Heiko Ernst Mitglied des Vorstands Volksbank Lüneburger Heide eG Winsen Heinz Feismann Mitglied des Vorstands Volksbank Süd-Emsland eG Spelle Holger Franz Vorsitzender des Vorstands Ostfriesische Volksbank eG Leer (Ostfriesland) (seit 08 / 2011) Andreas Frye Vorsitzender des Vorstands Volksbank Bösel eG Bösel Armin Gernhöfer Mitglied des Vorstands Volksbank eG Seesen Michael Hietkamp Mitglied des Vorstands Volksbank Raiffeisenbank eG Greifswald, Hansestadt Jürgen Manegold Sprecher des Vorstands EDEKABANK AG Hamburg (seit 10 / 2011) Klaus Mehrens Klaus Hinsch Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank eG Hagenow (bis 12 / 2011) Hermann Isensee Sprecher des Vorstands Volksbank Wolfenbüttel-Salzgitter eG Wolfenbüttel Uli Jelinski Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank Kalbe-Bismark eG Kalbe (Milde) Gerd Köhn Mitglied des Vorstands Volksbank Jever eG Jever Johann Landsberg Mitglied des Vorstands Volksbank Lübeck eG Lübeck (bis 12 / 2011) Hans-Joachim Lohskamp Mitglied des Vorstands Volksbank Uelzen-Salzwedel eG Uelzen Harald Lott Mitglied des Vorstands Volksbank eG Westrhauderfehn Rhauderfehn Mitglied des Vorstands Raiffeisenbank eG Todenbüttel Walter Meyer Mitglied des Vorstands Volksbank Elsterland eG Jessen (Elster) Joachim Meyer Mitglied des Vorstands Volksbank eG Nienburg (Weser) Gerhard Oppermann Stv. Sprecher des Vorstands Hannoversche Volksbank eG Hannover Matthias osterhues Mitglied des Vorstands Volksbank Oldenburg eG Oldenburg (seit 07 / 2011) Gerd Pott Mitglied des Vorstands Spar- und Kreditbank eG Hammah Frank Rauschenbach Mitglied des Vorstands Volksbank Bramgau-Wittlage eG Bramsche Eckhard Rave Mitglied des Vorstands Husumer Volksbank eG Husum 310 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Beiräte Bankenbeirat / Beirat Günther Scheffczyk Beirat der DZ BANK AG Mitglied des Vorstands Hümmlinger Volksbank eG Werlte Vorsitzender: Prof. Dr. Wolfgang König Christian Scheinert Sprecher des Vorstands Volksbank eG Elmshorn Johann Wolfgang Goethe- Universität Institut für Wirtschaftsinformatik Vorsitzender des Vorstands E-Finance Lab Frankfurt am Main Michael Siegers Vorsitzender des Vorstands Volksbank Hildesheim eG Hildesheim Jürgen Timmermann Mitglied des Vorstands Grafschafter Volksbank eG Nordhorn Rolf Wagner Mitglied des Vorstands VR Bank Neumünster eG Neumünster (bis 12 / 2011) dr. theo freye Sprecher der Geschäftsführung CLAAS KGaA mbH Harsewinkel Vorsitzende des Vorstands Ahlers AG Herford (seit 05 / 2011) Robert Friedmann Dr. Wolfgang Baur Dr. Hans-Jörg Gebhard Mitglied des Vorstands Schuler AG Göppingen Vorsitzender des Aufsichtsrats Südzucker AG Mannheim / Ochsenfurt Dr. Günther Beckstein Dr. h.c. Stephan Götzl Ministerpräsident a. D. München Verbandspräsident Vorsitzender des Vorstands Genossenschaftsverband Bayern e.V. München Dr. Werner Brandt Sprecher des Vorstands Volksbank Mitte eG Duderstadt (bis 10 / 2011) Mitglied des Vorstands SAP AG Walldorf Stefan Durach Mitglied des Vorstands Volksbank Einbeck eG Einbeck (seit 10 / 2011) Ehemals Mitglied des Vorstands DZ BANK AG Deutsche Zentral- Genossenschaftsbank Frankfurt am Main Dr. Stella A. Ahlers Holger Willuhn andreas wobst Uwe E. Flach Geschäftsführer Develey Senf + Feinkost GmbH Unterhaching Konsul Anton Wolfgang Graf von Faber-Castell Vorsitzender des Vorstands Faber-Castell AG Stein Manfred Finger Mitglied des Vorstands Villeroy & Boch AG Mettlach Sprecher der Konzernführung WÜRTH GROUP Rorschach / CH und Künzelsau Dr. Reiner Hagemann Ehemals Vorsitzender des Vorstands Allianz-Versicherungs AG München Dr. Wolfgang Heer Sprecher des Vorstands Südzucker AG Mannheim / Ochsenfurt Dr. Jürgen Heraeus Vorsitzender des Aufsichtsrats Heraeus Holding GmbH Hanau 311 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Beiräte Beirat Wilfried Hollmann Klaus Josef Lutz Jürgen Rudolph Präsident Zentralverband Gewerblicher Verbundgruppen e.V. Berlin Vorsitzender des Vorstands BayWa Aktiengesellschaft München Geschäftsführender Gesellschafter Rudolph Logistik Gruppe / Rudolph Holding GmbH Baunatal Roland Mack Dr. Marietta Jass-Teichmann Geschäftsführende Gesellschafterin Papierfabrik Adolf Jass GmbH & Co. KG Fulda (seit 11 / 2011) Prof. Dr. Dr. h.c. Anton Kathrein Geschäftsführender Gesellschafter Kathrein-Werke KG Rosenheim Fred Kogel Vorsitzender des Aufsichtsrats Constantin Medien AG und Constantin Film AG Ismaning / München (bis 12 / 2011) Prof. Dr. Jan Pieter Krahnen Johann Wolfgang Goethe- Universität Lehrstuhl für Kreditwirtschaft und Finanzierung Frankfurt am Main Geschäftsführender Gesellschafter EUROPA-PARK Freizeit- und Familienpark Mack KG Rust Dr. Wolf Schumacher Bernard Meyer Jens Schwanewedel Geschäftsführender Gesellschafter MEYER WERFT GmbH Papenburg Kaufmännischer Geschäftsführer Verlagsgruppe Georg von Holtzbrinck GmbH Stuttgart Vorsitzender des Vorstands Aareal Bank AG Wiesbaden Markus Mosa Sprecher des Vorstands EDEKA AKTIENGESELLSCHAFT Hamburg (bis 12 / 2011) Dr. Eric Schweitzer Mitglied des Vorstands ALBA AG Velten bei Berlin Gerd Sonnleitner Stefan Müller Mitglied des Deutschen Bundestages Berlin Präsident Deutscher Bauernverband e.V. Berlin Stephan Sturm Manfred Nüssel Präsident Deutscher Raiffeisenverband e.V. Berlin Mitglied des Vorstands Fresenius AG Bad Homburg Dr. Uwe Tillmann Dr. Herbert Lang Prof. EM. Dr. Rolf Peffekoven Vorsitzender der Geschäftsführung Sanacorp Pharmahandel GmbH Planegg Johannes Gutenberg-Universität Direktor Institut für Finanzwissenschaft Mainz Andreas Lapp Vorstandsvorsitzender LAPP HOLDING AG Stuttgart Johann C. Lindenberg Ehemals Vorsitzender der Geschäftsführung und National Chairman Unilever Deutschland GmbH Hamburg Herbert Pfennig Sprecher des Vorstands Deutsche Apotheker- und Ärztebank eG Düsseldorf Vorsitzender des Vorstands Vion N.V. HB Son en Breugel / NL Paul-Heinz Wesjohann Vorstandsvorsitzender PHW-Gruppe Visbek Dr. Matthias Zieschang Mitglied des Vorstands Fraport AG Frankfurt am Main (seit 05 / 2011) 312 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Wesentliche Beteiligungen der DZ BANK WESENTLICHE BETEILIGUNGEN DER DZ BANK Banken Konzerngesellschaft1 Name / Sitz Bausparkasse Schwäbisch Hall AG, Schwäbisch Hall Anteil am Kapital in % • Ceskomoravska stavebni sporitelna a.s., Praha 81,8 45,0 Fundamenta-Lakáskassza Zrt., Budapesti • 51,2 Prvá stavebná sporitel‘na a.s., Bratislava 32,5 Raiffeisen Banca Pentru Locuinte S.A., Bucharest 33,3 Sino-German-Bausparkasse Ltd., Tianjin 24,9 VR Kreditwerk AG, Schwäbisch Hall • 100,0 • 100,0 Cassa Centrale Banca – Credito Cooperativo del Nord Est S.p.A., Trento 25,0 Deutsche Genossenschafts-Hypothekenbank AG, Hamburg Deutsche WertpapierService Bank AG, Frankfurt am Main 50,0 DVB Bank SE, Frankfurt am Main • 95,4 DZ BANK Ireland plc, Dublin2 • 100,0 DZ BANK Polska S.A., Warszawa 100,0 DZ BANK PRIVATBANK S.A., Luxembourg-Strassen • 70,0 DZ PRIVATBANK (Schweiz) AG, Zürich • 100,0 2 Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zártkörüen Müködö Részvénytársaság, Budapesti 38,5 Österreichische Volksbanken-Aktiengesellschaft, Wien TeamBank AG Nürnberg, Nürnberg 23,4 • 1 In den Konzern einbezogen gem. IAS 27 und Kapitalanteile gesamt der DZ BANK AG bzw. der jeweiligen Muttergesellschaft 2 Patronierung durch DZ BANK AG 92,1 313 DZ BANK Geschäftsbericht 2011 Wesentliche Beteiligungen der DZ BANK Sonstige spezialdienstleister Name / Sitz Konzerngesellschaft1 Anteil am Kapital in % DZ Equity Partner GmbH, Frankfurt am Main 100,0 Equens SE, Utrecht 31,1 EURO Kartensysteme GmbH, Frankfurt am Main 19,6 VR-LEASING Aktiengesellschaft, Eschborn • 83,5 BFL Leasing GmbH, Eschborn • 72,4 VR-BAUREGIE GmbH, Eschborn • 100,0 VR DISKONTBANK GmbH, Eschborn • 100,0 VR FACTOREM GmbH, Eschborn • 100,0 VR-IMMOBILIEN-LEASING GmbH, Eschborn • 100,0 VR.medico LEASING GmbH, Eschborn • 100,0 1 In den Konzern einbezogen gem. IAS 27 und Kapitalanteile gesamt der DZ BANK AG bzw. der jeweiligen Muttergesellschaft Kapitalanlagegesellschaften Name / Sitz SS Konzerngesellschaft1 Anteil am Kapital in % Union Asset Management Holding AG, Frankfurt am Main • 73,5 Quoniam Asset Management GmbH, Frankfurt am Main • 100,02 R+V Pensionsfonds AG, Wiesbaden (gemeinsam mit R+V Versicherung AG) • 49,0 Union Investment Institutional GmbH, Frankfurt am Main • 100,0 Union Investment Institutional Property GmbH, Frankfurt am Main • 90,0 Union Investment Luxembourg S.A., Luxembourg • 100,0 Union Investment Privatfonds GmbH, Frankfurt am Main • 100,0 Union Investment Real Estate GmbH, Hamburg • 94,0 1 In den Konzern einbezogen gem. IAS 27 und Kapitalanteile gesamt der DZ BANK AG bzw. der jeweiligen Muttergesellschaft 2 Stimmrechtsquote Versicherungen Konzerngesellschaft1 Anteil am Kapital in % R+V Versicherung AG, Wiesbaden • 74,9 Condor Allgemeine Versicherungs-Aktiengesellschaft, Hamburg • 100,0 Condor Lebensversicherungs-Aktiengesellschaft, Hamburg • 95,0 KRAVAG-Allgemeine Versicherungs-Aktiengesellschaft, Hamburg • 76,0 KRAVAG-LOGISTIC Versicherungs-Aktiengesellschaft, Hamburg • 51,0 Name / Sitz R+V Allgemeine Versicherung Aktiengesellschaft, Wiesbaden • 95,0 R+V Krankenversicherung AG, Wiesbaden • 100,0 R+V Lebensversicherung AG, Wiesbaden • 100,0 R+V Pensionsfonds AG, Wiesbaden (gemeinsam mit Union Asset Management Holding AG) • 51,0 1 In den Konzern einbezogen gem. IAS 27 und Kapitalanteile gesamt der DZ BANK AG bzw. der jeweiligen Muttergesellschaft
