HJ SP Silver Mining 20110630

SafePort Silver Mining Fund
Anlagefonds nach liechtensteinischem Recht des Typs
Investmentunternehmen für Wertpapiere
Halbjahresbericht
30. Juni 2011
CAIAC Fund Management AG
Haus Atzig
Postfach 27
Industriestrasse 2
FL-9487 Bendern
Tel. +423 375 83 33
Fax +423 375 83 38
http://www.caiac.li
[email protected]
Allgemeine Informationen
Organisation
Fondsleitung und Zahlstelle
CAIAC Fund Management AG
Haus Atzig
Industriestrasse 2
FL-9487 Bendern
Vermögensverwaltung
Perfect Management Services AG
Landstrasse 340
FL-9495 Triesen
Ahead International Portfolio Management AG
Austrasse 37
FL-9490 Vaduz
Depotbank
Banque Pasche (Liechtenstein) SA
Austrasse 61
FL-9490 Vaduz
Revisionsstelle
PricewaterhouseCoopers AG
Neumarkt 4
CH-9001 St. Gallen
Vertriebsberechtigte
Perfect Management Services AG
Landstrasse 340
FL-9495 Triesen
Bewertungsintervall
Wöchentlich
Bewertungstag
Donnerstag
Annahmeschluss Anteilsgeschäft
Donnerstag
Rechnungswährung
Euro
Erfolgsverwendung
Thesaurierend
Abschluss Rechnungsjahr
31. Dezember
Fondsdomizil
Bendern, Liechtenstein
Fondstyp
Investmentunternehmen für Wertpapiere (UCITS III)
Rechtsform
Kollektivtreuhänderschaft
Rechtsgrundlage
Liechtensteinisches Gesetz über Investmentunternehmen (IUG) vom 19. Mai 2005
Publikationsorgan
Web-Seite des Liechtensteinischen Anlagefondsverbands www.lafv.li
Fondsdaten
ISIN
LI0026391222
Depotbankgebühr
Maximal 0.25 % p.a. (Minimum CHF 15'000.-)
Administrationsgebühr
Maximal 0.275 % p.a. (Minimum CHF 25'000.-)
Management Fee
Maximal 1.525 % p.a.
Performance Fee
15 % (mit High Watermark)
Hurdle Rate
Keine
Ausgabekommission
Maximal 6.50 % zu Gunsten Vertrieb
Zahlstellengebühr
0.2 % (min. 60,- ; max 1'000 EUR)
Konversionsgebühr zwischen
SafePort Funds
0.1 % (min. 30,- ; max 500 EUR)
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Vermögensrechnung
per 30.06.2011
EUR
Bankguthaben
Sichtguthaben
Wertpapiere und Wertrechte
Sonstige Vermögenswerte
1'417'159.31
12'630'655.88
9'946.62
Gesamtvermögen
14'057'761.81
Verbindlichkeiten
-105'205.57
Nettovermögen
13'952'556.24
Anzahl der Anteile im Umlauf
150'803.1975
Nettoinventarwert pro Anteil
92.52
01.01.2011 - 30.06.2011
Erträge der Wertpapiere
Aktien und sonstige Beteiligungspapiere einschliesslich Gratisaktien
Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen
Total Erträge
EUR
5'107.09
-11'718.53
-6'611.44
Passivzinsen
Revisionsaufwand
Reglementarische Vergütung an die Verwaltung
Reglementarische Vergütung an die Depotbank
Sonstige Aufwendungen
Ausrichtung laufende Erträge bei der Rücknahme von Anteilen
9'004.62
4'986.30
158'306.76
21'987.04
63'791.04
-40'974.27
Total Aufwand
217'101.49
Nettoertrag
-223'712.93
Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste
3'258'099.70
Realisierter Erfolg
3'034'386.77
Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste
-6'893'460.08
Gesamterfolg
-3'859'073.31
Ausserbilanzgeschäfte
Der Kontraktwert der derivaten Finanzinstrumente (Warrants) beträgt EUR 1'130.
Im Berichtszeitraum wurden keine Wertpapiere ausgeliehen.
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Verwendung des Erfolgs
EUR
-223'712.93
0
0
0
-223'712.93
0
-223'712.93
0
Nettoertrag des Rechnungsjahres
Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne des Rechnungsjahres
Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne früherer Rechnungsjahre
Vortrag des Vorjahres
Zur Verteilung verfügbarer Erfolg
Zur Ausschüttung an die Anleger vorgesehener Erfolg
Zur Wiederanlage zurückbehaltener Erfolg
Vortrag auf neue Rechnung
Veränderung des Nettovermögens vom 01.01.2011 - 30.06.2011
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
Saldo aus dem Anteilverkehr
Gesamterfolg
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
27'023'289.54
-9'211'659.99
-3'859'073.31
13'952'556.24
Anzahl Anteile im Umlauf
Anzahl Anteile zu Beginn der Periode
Neu ausgegebene Anteile
Zurückgenommene Anteile
Anzahl Anteile am Ende der Periode
243266.2976
16537.5854
-109000.6855
150803.1975
Entwicklung des Nettoinventarwertes
Datum
09.08.2006
30.06.2007
30.06.2008
30.06.2009
31.12.2009
31.12.2010
30.06.2011
Nettovermögen
in Mio. EUR
2.86
14.30
17.44
9.62
13.11
27.02
13.95
Anzahl Anteile
im Umlauf
28'597.9600
130'140.3300
191'345.7800
266'695.4400
257'284.6350
243'266.2976
150'803.1975
Nettoinventarwert
pro Anteil
100.00
109.84
91.17
36.08
50.94
111.09
92.52
Performance
pro Geschäftsjahr
9.84%
-17.00%
-60.42%
41.18%
118.06%
-16.71%
Hinterlegungsstellen per 30.06.11
Die Finanzinstrumente waren per Abschlussdatum bei den folgenden Hinterlegungsstellen deponiert:
Banque Pasche SA, Genf
Banque Pasche (Liechtenstein) SA, Vaduz
Währungstabelle
Schweiz
Vereinigte Staaten
Kanada
Australien
Schweizer Franken
US Dollar
Kanadische Dollar
Australische Dollar
1=
1=
1=
1=
EUR
0.8218
0.6917
0.7171
0.7403
Total Expense Ratio (TER)
ohne Performance Fee
mit Performance Fee
2.9 % p.a.
2.9 % p.a.
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Vermögensinventar per 30.06.2011
Käufe und Verkäufe 01.01.2011 - 30.06.2011
Name
Bestand
Kauf
Verkauf
1)
1)
01.01.2011
Wertpapiere und Wertrechte, die an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden
Aktien
Grossbritannien
Fresnillo Plc
15'000
15'000
Hochschild Mining
55'000
25'000
40'000
Total Grossbritannien
Jungferninseln (GB)
Arian Silver Corp.
Total Jungferninseln (GB)
Kanada
Alexo Resource Corp.
Aurcana Corp.
Avino Silver & Gold Mines Ltd.
Bear Creek Mining Corp.
Chesapeake Gold Corp.
ECU Silver Mining Inc.
Endeavour Silver Corp.
Esperanza Resources Corp.
Essential Silver Inc - Restricted *
Excellon Resources Inc.
Extorre Gold Mines Ltd.
First Majestic Silver Corp.
Fortuna Silver Mines Inc.
Golden Predator Corp.
Golden Predator Corp.
Grayd Resource Corp.
Great Panther Resources Ltd.
Impact Silver Corp.
Impact Silver Corp.
International Minerals Corp.
Kimber Resources Inc.
Kootenay Gold Inc.
Kootenay Gold Inc. - Restricted *
Mag Silver Corp.
Minco Silver Corp.
Minera Andes Inc.
Mirasol Resources Ltd
Northern Vertex Capital Inc.
Northern Vertex Capital Inc. - Restricted *
Orko Silver Corp.
Oro Mining Ltd.
Pan American Silver Corp.
Pretium Resources Inc.
Primero Mining Corp.
Quaterra Resources Inc.
Revett Minerals Inc.
Rio Alto Mining Ltd.
Sabina Silver Corp.
Scorpio Mining Corp.
Silver Standard Resources Inc.
Silver Wheaton Corp.
Silvercorp Metals Inc.
Silvercrest Mines Inc.
Silvermex Resources Inc.
South American Silver Corp.
Tahoe Resources Inc.
Tahoe Resources Inc.
US Silver Corp.
Wildcat Silver Corporation
Total Kanada
Mexiko
Industrias Penoles SAB CV
Schweiz
Miramonte Mining Corp.
Bestand
30.06.2011
Marktwert
EUR
Anteil
in %
40'000
203'979.61
203'979.61
1.45%
1.45%
500'000
250'000
250'000
81'574.50
81'574.50
0.58%
0.58%
100'000
700'000
125'000
175'000
55'000
700'000
35'000
115'000
45'000
223'639.64
1.59%
90'000
85'000
20'000
134'248.33
234'683.57
156'909.90
0.95%
1.67%
1.12%
100'000
105'000
700'000
582'316.46
106'172.36
4.14%
0.76%
60'000
120'000
767'625.05
433'725.37
5.46%
3.09%
400'000
1'070'000
180'000
270'000
275'381.19
1'304'474.94
418'235.17
365'955.78
1.96%
9.28%
2.98%
2.60%
35'000
140'000
966'000
300'000
70'000
100'000
180'000
100'000
191'762.84
158'631.04
727'393.58
182'870.32
483'925.06
316'975.22
321'421.48
308'369.56
1.36%
1.13%
5.17%
1.30%
3.44%
2.25%
2.29%
2.19%
390'000
130'000
195'778.81
260'106.13
1.39%
1.85%
40'000
262'759.55
1.87%
100'000
110'000
50'000
309'803.83
162'503.58
211'555.86
2.20%
1.16%
1.50%
5'000
8'000
40'000
100'000
92'306.21
182'606.51
259'890.99
96'096.56
0.66%
1.30%
1.85%
0.68%
250'000
349'605.02
2.49%
15'000
193'627.40
1.38%
50'000
58'088.22
10'329'445.53
0.41%
73.48%
195'000
240'000
140'000
340'560
25'000
120'000
200'000
800'000
675'000
500'000
377'000
50'000
900'000
300'000
110'000
200'000
400'000
80'000
400'000
512'500
25'100
20'000
35'000
130'000
150'000
100'000
100'000
23'000
15'000
60'000
300'000
420'000
400'000
17'500
5'000
450'000
25'000
20'000
700'000
600'000
395'000
300'000
140'000
66'000
40'000
390'000
390'000
40'000
17'500
50'000
195'000
140'000
35'000
340'560
25'000
60'000
80'000
800'000
200'000
320'000
30'000
377'000
15'000
40'000
100'000
220'000
20'000
390'000
270'000
512'500
25'100
20'000
35'000
30'000
40'000
50'000
100'000
18'000
7'000
20'000
200'000
420'000
150'000
17'500
7'500
450'000
10'000
10'000
5'863'900
5'863'900
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USA
Argentex Mining Corp.
Coeur d'Alene Mines Corp.
Hecla Mining Co.
Paramount Gold & Silver Corp.
Paramount Gold & Silver Corp.
Silver Dragon Resources Inc.
Solitario Exploration & Royalty Corp.
Total USA
Total Aktien
163'930.84
251'706.47
239'359.78
180'145.19
1.17%
1.79%
1.70%
1.28%
835'142.28
11'450'141.92
5.94%
81.45%
1'180'245.03
1'180'245.03
1'180'245.03
8.40%
8.40%
8.40%
268.93
0.00%
268.93
0.00%
12'630'655.88
89.85%
0.00
0.00%
1'417'159.31
1'417'159.31
10.08%
10.08%
Sonstige Vermögenswerte
Gesamtvermögen
Verbindlichkeiten
Verbindlichkeiten
9'946.62
14'057'761.81
0.07%
100.00%
-105'205.57
-0.75%
Nettovermögen
13'952'556.24
99.25%
Anlagefonds
Kanadischer Dollar
Oak Tree Junior Mining
Total Kanadischer Dollar
Total Anlagefonds
Warrants
Golden Predator Royalty & Development Corp.
Kootenay Gold Inc Warrants CAD 1.2
Kootenay Gold Inc.
Northern Vertex Restricted Warrants CAD 1.15
Pan American Silver - Warrants
Southern Silver Exploration Corp.
EMC Metals Warrants
Essential Silver Warrants
Kootenay Gold Warrants CAD 2.75
Total Warrants
Total Wertpapiere und Wertrechte, die an einem geregelten,
Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden
300'000
36'000
73'000
80'000
71'429
850'000
50'000
85'000
20'000
85'000
21'000
28'000
20'000
71'429
850'000
50'000
8'500
18'750
150'000
12'000
100'000
75'000
200'000
8'500
150'000
195'000
175'000
18'750
150'000
150'000
195'000
12'000
100'000
75'000
175'000
200'000
dem
Wertpapiere und Wertrechte, die nicht an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden
Vorauszahlung für Aktien
Essential Silver Corp. (pendente Kotierung)
350'000
350'000
Total Vorauszahlung für Aktien
Total Wertpapiere und Wertrechte, die nicht an einem geregelten,
dem
Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden
Bankguthaben
Sichtguthaben
Total Bankguthaben
1)
300'000
15'000
45'000
80'000
inklusive: Rückzahlung, Ausübung, Stockdividende, Split, Umtausch
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Auskünfte über Angelegenheiten von besonderer wirtschaftlicher oder rechtlicher Bedeutung
Bewertung der Optionsscheine (engl. Warrants)
Im Fonds befinden sich Optionsscheinpositionen, bei denen aktuelle Informationen nicht verfügbar sind. Diese wurden zu
null bewertet.
Vorauszahlung für Aktien
Es handelt sich um einen IPO, wobei die Zuteilung erfolgen kann, jedoch nicht zwingend erfolgend muss.
Prospektänderung
Mitteilung an die Anteilsinhaber vom 05.01.2011
Ziffer 1
vollst. Prospekt
Ziffer 2.4
vollst. Prospekt
Ziffer 2.5
vollst. Prospekt
Ziffer 2.8
vollst. Prospekt
Ziffer 5.
vollst. Prospekt
Ziffer 10.2.3
vollst. Prospekt
Ziffer 1
vereinf. Prospekt
Ziffer 2
vereinf. Prospekt
Abänderung auf UCITS Zielfondseignung
Änderung der Anschrift von CAIAC Fund Management AG
Aufnahme eines neuen Vermögensverwalters
Anpassungen des Punktes "Information und Zeichnung"
Ergänzung Anlagerichtlinien
Ergänzung und Anpassung des Punktes "Ordentlicher Aufwand"
Abänderung auf UCITS Zielfondseignung
Änderung der Anschrift von CAIAC Fund Management AG & Aufnahme eines neuen
Vermögensverwalters
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