HJ SP GoldSilver Mining 20130630

SafePort Gold & Silver Mining Fund
OGAW nach liechtensteinischem Recht
in der Rechtsform der Treuhänderschaft
Halbjahresbericht
30. Juni 2013
CAIAC Fund Management AG
Haus Atzig
Postfach 27
Industriestrasse 2
FL-9487 Bendern
Tel. +423 375 83 33
Fax +423 375 83 38
www.caiac.li
[email protected]
Allgemeine Informationen
Organisation
Verwaltungsgesellschaft
CAIAC Fund Management AG
Haus Atzig
Industriestrasse 2
FL-9487 Bendern
Asset Manager
Perfect Management Services AG
Landstrasse 340
FL-9495 Triesen
Ahead International Portfolio Management AG
Austrasse 37
FL-9490 Vaduz
Verwahrstelle
Banque Pasche (Liechtenstein) SA
Austrasse 61
FL-9490 Vaduz
Wirtschaftsprüfer
ReviTrust Revision AG
Bahnhofstrasse 15
FL-9494 Schaan
Vertriebsstelle
Perfect Management Services AG
Landstrasse 340
FL-9495 Triesen
Bewertungsintervall
Wöchentlich
Bewertungstag
Donnerstag
Annahmeschluss Anteilsgeschäft
Donnerstag
Rechnungswährung
Euro
Erfolgsverwendung
Thesaurierend
Abschluss Rechnungsjahr
31. Dezember
Fondsdomizil
Bendern, Liechtenstein
Fondstyp
OGAW (UCITS IV) Umstellung per 27.06.2012 erfolgt
Rechtsform
Kollektivtreuhänderschaft
Rechtsgrundlage
Liechtenstein. Gesetz über Investmentunt.(IUG) vom 19.05.2005
bzw. durch die Umstellung auf UCITS IV: UCITSG vom 28.06.2011
Publikationsorgan
Web-Seite des Liechtensteinischen Anlagefondsverbands www.lafv.li
Fondsdaten
ISIN
LI0020325713
Verwahrstellengebühr
Maximal 0.25 % p.a. (Minimum CHF 15'000.-)
Verwaltungsvergütung
Maximal 0.275 % p.a. (Minimum CHF 25'000.-)
Vermögensverwaltungsvergütung
Maximal 1.525 % p.a.
Performance Fee
15 % (mit High Watermark)
Max. Ausgabeaufschlag
Maximal 6.50 % zugunsten Vertrieb
Bearbeitungsgebühr
0.2 % (min. 60,- ; max 1'000 EUR) bei Ausgabe und Rücknahme
von Fondsanteilen
Konversionsgebühr zwischen
SafePort Funds
0.10% (mind. EUR 30.-, max. EUR 500.-)
zugunsten der Verwaltungsgesellschaft
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Vermögensrechnung
per 30.06.2013
Wertpapiere und Wertrechte
Sonstige Vermögenswerte
EUR
5'727'260.13
2'821.94
Gesamtvermögen
5'730'082.07
Verbindlichkeiten
gegenüber Banken
sonstige Verbindlichkeiten
-152'796.50
-64'947.74
Nettovermögen
5'512'337.83
Anzahl der Anteile im Umlauf
83'559.277
Nettoinventarwert pro Anteil
65.97
Erfolgsrechnung
01.01.2013 - 30.06.2013
EUR
Erträge der Wertpapiere
Aktien und sonstige Beteiligungspapiere einschliesslich Erträge aus Gratisaktien
Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen
Total Erträge
21'987.98
-29'865.90
-7'877.92
Passivzinsen
Revisionsaufwand
Reglementarische Vergütung an die Verwaltung
Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle
Sonstige Aufwendungen
Ausrichtung laufende Erträge bei der Rücknahme von Anteilen
2'716.55
4'876.71
79'395.60
11'275.32
61'463.03
-42'149.71
Total Aufwand
117'577.50
Nettoertrag
-125'455.42
Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste
-561'503.21
Realisierter Erfolg
-686'958.63
Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste
-5'865'222.85
Gesamterfolg
-6'552'181.48
Ausserbilanzgeschäfte
Per 30.06.2013 bestanden keine Ausserbilanzgeschäfte, d.h. keine offenen Kontrakte mit derivativen
Finanzinstrumenten.
Im Berichtszeitraum wurden keine Wertpapiere ausgeliehen.
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Verwendung des Erfolgs
EUR
-125'455.42
0
0
0
-125'455.42
0
-125'455.42
0
Nettoertrag des Rechnungsjahres
Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne des Rechnungsjahres
Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne früherer Rechnungsjahre
Vortrag des Vorjahres
Zur Verteilung verfügbarer Erfolg
Zur Ausschüttung an die Anleger vorgesehener Erfolg
Zur Wiederanlage zurückbehaltener Erfolg
Vortrag auf neue Rechnung
Veränderung des Nettovermögens vom 01.01.2013 - 30.06.2013
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
Saldo aus dem Anteilverkehr
Gesamterfolg
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
12'324'560.77
-260'041.46
-6'552'181.48
5'512'337.83
Anzahl Anteile in Umlauf
Anzahl Anteile zu Beginn der Periode
Neu ausgegebene Anteile
Zurückgenommene Anteile
Anzahl Anteile am Ende der Periode
84'923.0104
17'823.8127
-19'187.5461
83'559.2770
Entwicklung des Nettoinventarwertes
Datum
31.12.2010
31.12.2011
31.12.2012
30.06.2013
Nettovermögen
in Mio. EUR
29.53
15.49
12.32
5.51
Anzahl Anteile
im Umlauf
142'680.9247
93'418.2244
84'923.0104
83'559.2770
Nettoinventarwert
pro Anteil
206.94
165.80
145.13
65.97
Performance
pro Geschäftsjahr
81.72%
-19.88%
-12.47%
-54.54% *
Hinterlegungsstellen per 30.06.2013
Die Finanzinstrumente waren per Abschlussdatum bei den folgenden Hinterlegungsstellen deponiert:
Banque Pasche SA, Genf, Schweiz
Banque Pasche (Liechtenstein) SA, Vaduz, Liechtenstein
Währungstabelle
Schweiz
Vereinigte Staaten
Kanada
Australien
Schweizer Franken
US Dollar
Kanadische Dollar
Australische Dollar
1=
1=
1=
1=
EUR
0.8117
0.7670
0.7324
0.7118
Total Expense Ratio (TER)
ohne Performance Fee
mit Performance Fee
3.04 % p.a.
3.04 % p.a.
Transaktionskosten
EUR
797.42 **
588.35 **
Spesen
Courtage
* Die ausgewiesene Performance ist unterjährig
** Die Transaktionskosten werden direkt mit dem Einstands- und Verkaufswert der betreffenden Anlagen
verrechnet & sind deshalb in der TER-Berechnung nicht berücksichtigt.
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Vermögensinventar per 30.06.2013
Käufe und Verkäufe 01.01.2013 - 30.06.2013
Name
Bestand
01.01.2013
Wertpapiere und Wertrechte, die an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden
Aktien
Australien
Evolution Mining
460'000
Integra Mining Ltd.
500'000
Perseus Mining
50'000
Regis Resources Ltd.
100'000
Silver Lake Resources
100'000
Total Australien
Kanada
Agnico-Eagle Mines Ltd.
Alamos Gold Inc.
Argonaut Gold
Asanko Gold Inc.
Atac Resources Ltd.
AuRico Gold Inc.
Aurizon Mines Ltd.
Bear Creek Mining Corp.
Canaco Resources Inc.
Candente Copper Corp.
Candente Gold Corp.
Chesapeake Gold Corp.
Clifton Star Resources Inc.
Detour Gold Corp.
Endeavour Silver Corp.
Exeter Resource Corp.
First Majestic Silver Corp.
Guyana Goldfiels Inc.
Intl. Tower Hill Mines Ltd.
Keegan Resources Inc.
Kirkland Lake Gold Inc.
Kootenay Silver Inc.
Mag Silver Corp.
Meadow Bay Gold
Midas Gold
Northern Vertex Mining Corp.
Orka Gold
Orezone Gold Corp.
Orko Silver Corp.
PMI Gold
Pretium Resources Inc.
Rio Alto Mining Ltd.
Romarco Minerals Inc.
Rubicon Minerals Corp.
Sandstorm Gold
Santacruz Silver Mining Ltd.
Semafo Inc.
Sulliden Gold Corp.Ltd.
Tahoe Resources Inc.
Timmins Gold
Valhalla Res.
Virginia Mines Inc.
Vista Gold Corp.
Volta Resources
Wildcat Silver Corp.
Total Kanada
8'038
11'000
20'000
Kauf
Verkauf
1)
1)
Marktwert
EUR
Anteil
in %
460'000
186'622.89
3.26%
50'000
100'000
179'617
16'846.31
217'797.88
72'870.96
494'138.04
0.29%
3.80%
1.27%
8.62%
8'084
11'000
20'000
100'000
80'000
35'000
157'146.29
94'346.65
76'028.12
156'011.47
43'946.89
111'400.19
2.74%
1.65%
1.33%
2.72%
0.77%
1.94%
500'000
79'617
46
100'000
80'000
35'000
30'000
35'000
170'000
110'000
391'000
80'000
200'000
10'000
40'000
60'000
35'000
60'000
75'000
100'000
69'650
1'600'000
35'000
140'000
150'000
830'000
Bestand
30.06.2013
30'000
35'000
32'300.97
0.56%
110'000
391'000
80'000
200'000
10'000
40'000
60'000
35'000
60'000
75'000
14'502.47
15'751.30
171'685.86
39'552.20
54'054.68
92'288.47
32'960.17
253'536.95
54'494.15
30'213.49
0.25%
0.27%
3.00%
0.69%
0.94%
1.61%
0.58%
4.42%
0.95%
0.53%
70'650
1'450'000
35'000
140'000
150'000
830'000
56'666
40'000
210'612.19
796'537.43
138'176.35
23'584.83
76'907.06
352'600.57
23'657.80
11'279.70
3.68%
13.90%
2.41%
0.41%
1.34%
6.15%
0.41%
0.20%
80'000
38'000
80'000
190'000
80'000
30'000
150'000
19'336.63
180'079.72
105'472.54
49'403.63
75'588.66
114'042.19
101'077.85
0.34%
3.14%
1.84%
0.86%
1.32%
1.99%
1.76%
200'000
15'000
100'000
284'000
35'000
135'000
230'000
200'000
108'402.33
139'091.91
155'279.02
1'040.08
212'263.49
99'869.31
21'057.89
58'595.86
4'504'177.36
1.89%
2.43%
2.71%
0.02%
3.70%
1.74%
0.37%
1.02%
78.61%
170'000
100'000
1'000
150'000
56'666
40'000
100'000
80'000
38'000
80'000
190'000
80'000
30'000
150'000
15'000
200'000
15'000
100'000
284'000
35'000
135'000
230'000
200'000
100'000
15'000
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USA
Coeur d'Alene Mines Corp.
Comstock Mining Inc.
Paramount Gold & Silver Corp.
Total USA
8'150
Zypern
Endeavour Financial Corp.
Total Zypern
65'000
80'000
8'150
65'000
80'000
75'883.28
82'255.91
65'651.33
223'790.52
1.32%
1.44%
1.15%
3.91%
303'000
303'000
99'869.31
99'869.31
1.74%
1.74%
5'321'975.23
92.88%
8'640
373'689.22
373'689.22
6.52%
6.52%
1'118
100'000
295'000
300'000
195'000
1'260.46
0.02%
1'260.46
0.02%
5'696'924.91
99.42%
Total Aktien
Anlagefonds
Kanadischer Dollar
Oak Tree Junior Mining & Exploration Fund
Total Anlagefonds
Warrants
Candente Copper - Warrants 2010-9.3.13
Coeur D'Alene Mines - Warrants
Kootenay Silver - Warrants CAD 1.5
Northern Vertex Restr. 24.03.12 Wts. CAD 1.55
Northern Vertex Restr. 27.03.13 Wts. CAD 1.75
Northern Vertex Restr. 05.08.11 Wts. CAD 1.15
Total Warrants
Anrechte auf Aktien
Hemis Corp. Anrechte
Aurum Corp. Anrechte
8'640
150'000
150'000
1'118
100'000
295'000
300'000
195'000
500'000
200'000
500'000
200'000
Total Wertpapiere und Wertrechte, die an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden
Wertpapiere und Wertrechte, die an keinem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden
Aktien
Golden Harvest Mining Ltd.
250'000
Pan American Mining Corp.
660'000
Pan American Mining Corp.
160'000
Hemis Corp.
3'400'000
Vetter Uranium Ltd Escrow
16'835
XDM Resources ohne Kotierung
150'000
East Africa Metals
Total Aktien
Warrants
XDM Resources Restricted Warrants CAD 1.75
56'666
75'000
250'000
660'000
160'000
3'400'000
16'835
150'000
56'666
2'868.41
0.05%
27'466.81
0.48%
30'335.22
0.53%
30'335.22
0.53%
75'000
Total Wertpapiere und Wertrechte, die an keinem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden
Sonstige Vermögenswerte
Gesamtvermögen
2'821.94
0.05%
5'730'082.07
100.00%
-152'796.50
-64'947.74
-217'744.24
-2.67%
-1.13%
-3.80%
5'512'337.83
96.20%
Verbindlichkeiten
gegenüber Banken
sonstige Verbindlichkeiten
Total Verbindlichkeiten
Nettovermögen
1)
inklusive: Rückzahlung, Ausübung, Stockdividende, Split, Umtausch
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Bericht über die Tätigkeiten des abgelaufenen Geschäftsjahres
Auskünfte über Angelegenheiten von besonderer wirtschaftlicher oder rechtlicher Bedeutung
Bewertungsstichtag
Als Basis für den Halbjahresbericht dient der letzte NAV des Berichtszeitraumes. Dieser wurde per 27.06.13 berechnet.
Bewertung der Optionsscheine (engl. Warrants)
Im Fonds befinden sich Optionsscheinpositionen, für welche keine aktuellen Informationen verfügbar sind und deshalb zu null bewertet werden.
Mitteilung an die Anteilsinhaber vom 11.04.2013
Mit dieser Mitteilung wurden die Anteilsinhaber im Wesentlichen über den Ablauf in Zusammenhang des Anteilgeschäftes informiert.
Über Aufgaben der Verwaltungsgesellschaft, Vollständigkeit des Zeichnungsauftrages, Annahmeschluss des Anteilgeschäftes und Hinweis
auf Erhebung von allfälligen Bearbeitungsgebühren.
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