01 KK ZPO Umschlag (13,5).indd
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ALPMANN SCHMIDT ie über d eform NEU: R fklärung in Sachau ollstreckung angsv r de Zw ZPO I + II Erkenntnisverfahren Vollstreckungsrecht 9. Auflage 2013 02 KK ZPO Impressum_02 KK ZPO Impressum.qxp 05.02.2013 09:07 Seite 1 Claudia Haack Rechtsanwältin ZPO I – Erkenntnisverfahren ZPO II – Vollstreckungsrecht 9., überarbeitete Auflage 2013 ISBN: 978-3-86752-301-1 Verlag: Alpmann und Schmidt Juristische Lehrgänge Verlagsgesellschaft mbH & Co. KG, Münster Die Vervielfältigung, insbesondere das Fotokopieren der Karteikarten, ist nicht gestattet (§§ 53, 54 UrhG) und strafbar (§ 106 UrhG). Im Fall der Zuwiderhandlung wird Strafantrag gestellt. 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 2 ZPO I Inhaltsverzeichnis Zivilprozessrecht – Überblick ...................................................................................................................... 2 Instanzenzug ...................................................................................................................................................... 2 Ablauf des Erkenntnisverfahrens ................................................................................................................ 2 Verfahrensgrundsätze .................................................................................................................................... 2 Relationstechnik ................................................................................................................................................ 2 Erheblichkeit des Beklagtenvorbringens ................................................................................................ 2 Zulässigkeit der Klage .................................................................................................................................... 2 Zuständigkeit der Zivilgerichte .................................................................................................................. 2 Prozessführungsbefugnis .............................................................................................................................. 2 Rechtsschutzbedürfnis .................................................................................................................................. 2 Anhängigkeit und Rechtshängigkeit der Klage .................................................................................... 2 Streitgegenstand .............................................................................................................................................. 2 Klageänderung .................................................................................................................................................. 2 Streitgenossenschaft ...................................................................................................................................... 2 Beteiligung Dritter am Rechtsstreit ............................................................................................................ 2 Prozessbeendigung durch Parteienhandlung ...................................................................................... 2 Widerklage .......................................................................................................................................................... 2 Versäumnisverfahren ...................................................................................................................................... 2 Mahnverfahren .................................................................................................................................................. 2 Rechtsmittel der ZPO – Überblick, wichtige Einzelheiten ................................................................ 2 Rechtskraft .......................................................................................................................................................... 2 Durchbrechung der Rechtskraft .................................................................................................................. 2 Ü Definition ! Beachte ê ☞ Beispiel 1 2 3 4, 5 6 7 8, 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18–21 22 23, 24 25 26, 27 28 29–31 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 1 Zivilprozessrecht – Überblick ZPO I 1 I. Begriff Zivilprozess = staatlich angeordnetes und geregeltes Verfahren vor den Gerichten des Staates zur Feststellung, Gestaltung, Durchsetzung oder zum vorläufigen Schutz der privatrechtlichen Rechte II. Gliederung Erkenntnisverfahren §§ 1–703 d ZPO Zwangsvollstreckungsverfahren §§ 704 –945 ZPO = richterliche Prüfung und Entscheidung über das behauptete Recht oder den geltend gemachten Anspruch = zwangsweise Durchsetzung des titulierten Anspruchs oder Rechts mit Hilfe staatlicher Zwangsvollstreckungsorgane Arrest, einstweilige Verfügung, §§ 916 – 945 ZPO = beschleunigtes Erkenntnisverfahren mit Spezialregelungen zur Zwangsvollstreckung 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 2 ZPO I Instanzenzug Bundesgerichtshof § 133 GVG Revision . Zivilsenat mit 5 Richtern, §§ 130, 139 GVG Sprungrevision, § 566 ZPO Oberlandesgericht § 119 GVG Landgericht § 72 GVG n Zivilkammer mit 3 Richtern, § 75 GVG Berufung Sprungrevision, § 566 ZPO n Zivilsenat mit 3 Richtern, §§ 116, 122 GVG Familiensachen und Angelegenheiten der freiwilligen Gerichtsbarkeit, § 119 GVG Amtsgericht §§ 23, 23 a GVG allg. Zivilsachen Familiensachen, § 23 a I 1 Nr. 1 GVG i.V.m. § 111 FamFG (FamG, vgl. § 23 b GVG) n Angelegenheiten der freiwilligen Gerichtsbarkeit, § 23 a I 1 Nr. 2, II GVG n 1 Richter, § 22 GVG n 1. Instanz n Landgericht § 71 GVG n Zivilkammer mit 3 Richtern, § 75 GVG – grds. entscheidet originärer Einzelrichter, § 348 I 1 ZPO – Ausn.: Kammerentscheidung, § 348 I 2 ZPO 2 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 3 ZPO I Ablauf des Erkenntnisverfahrens Mahnverfahren §§ 688 ff. ZPO, vgl. 2 25 ZPO I Eilverfahren Arrest, einstweilige Verfügung, §§ 916 ff. ZPO Klage §§ 253 ff. ZPO Vorbereitung des Haupttermins früher erster Termin, § 275 ZPO schriftliches Vorverfahren, § 276 ZPO Güteverhandlung, §§ 278, 279 ZPO n n n n n Haupttermin (oder früher erster Termin) Aufruf zur Sache, § 220 I ZPO, und Eröffnung des Verfahrens, § 136 I ZPO Anträge der Parteien, § 137 I ZPO (erneute) Erörterung des Sach- und Streitstands, § 279 III ZPO; § 136 III ZPO soweit erforderlich Beweisaufnahme, § 279 II ZPO; § 284 i.V. m. §§ 355 ff. ZPO evtl. (Teil-)Beendigung durch Parteihandlung, §§ 91 a, 269, 306, 307 ZPO Entscheidung des Gerichts, i.d.R. durch Urteil, §§ 300 ff. ZPO Rechtsmittel Berufung, §§ 511 ff. ZPO n Revision, §§ 542 ff. ZPO n Beschwerde, §§ 567 ff. ZPO n Rechtskraft Durchbrechung der Rechtskraft §§ 233 ff., 321 a, 323, 578 ff. ZPO; § 826 BGB Verfassungsbeschwerde 3 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 4 Verfahrensgrundsätze (1) ZPO I 4 I. Dispositionsmaxime (Verfügungsgrundsatz) Ü Parteien sind „Herren des Verfahrens“; d.h. sie haben die Verfügungsmacht über den Streitgegenstand und damit über den Gang und Inhalt des Verfahrens: – Einleitung des Verfahrens, § 253 ZPO – Umfang, § 308 ZPO – Dauer, §§ 91 a, 269, 306, 307 ZPO n Einschränkungen wegen besonderen öffentlichen Interesses, z.B. Ehesachen, § 113 IV FamFG n Gegensatz: Offizialmaxime = Einleitung und Durchführung des Verfahrens von Amts wegen; gilt in der StPO, zum Teil im FamFG II. Verhandlungsmaxime (Beibringungsgrundsatz) Ü Parteien haben Verfügungsmacht über den Tatsachenstoff; d.h. sie müssen den Tatsachenstoff, der Entscheidungsgrundlage bilden soll, beibringen: Parteien entscheiden, welche Tatsachen in die Verhandlung eingeführt werden; unstreitige Tatsachen werden vom Gericht nicht überprüft, §§ 138 III, 288 ZPO. n Einschränkung: – Wahrheitspflicht der Parteien, § 138 I ZPO – Frage- und Aufklärungspflicht des Richters, § 139 ZPO ! Seit der ZPO-Reform vom 01.01.2002 ist die Aufklärungs- und Hinweispflicht des Richters stark erweitert, ê vgl. § 139 ZPO. n Gegensatz: Untersuchungsgrundsatz (Inquisitionsmaxime) = Aufklärung des Sachverhalts von Amts wegen; gilt z.B. in der StPO, VwGO 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 5 Verfahrensgrundsätze (2) ZPO I 5 III. Mündlichkeitsgrundsatz Ü Entscheidungsgrundlage darf nur sein, was in mündlicher Verhandlung beantragt und vorgetragen wurde, § 128 I ZPO. n zahlreiche Ausnahmen: z.B. Entscheidung nach Aktenlage, §§ 251 a, 331 a ZPO; Einverständnis der Parteien, § 128 II ZPO; Verfahren vor dem AG gem. § 495 a ZPO, wenn Streitwert 600 € nicht übersteigt (auf Antrag muss jedoch mündlich verhandelt werden, vgl. § 495 a S. 2 ZPO) n Grundsatz der Einheit der mündlichen Verhandlung = Finden mehrere Termine statt, so bilden alle zusammen die „einheitliche mündliche Verhandlung“. IV. Unmittelbarkeitsprinzip Ü mündliche Verhandlung und Beweisaufnahme vor erkennendem Gericht, §§ 309, 355 ZPO n Ausnahme: beauftragter/ersuchter Richter, §§ 361, 362 ZPO V. Öffentlichkeitsgrundsatz, §§ 169 ff. GVG VI. Grundsatz des rechtlichen Gehörs, Art. 103 I GG VII. Konzentrationsmaxime (= Beschleunigungsgrundsatz) Ü Pflicht zur gestrafften Verhandlungsdurchführung; hierzu dienen Fristen, z.B. §§ 275, 276 ZPO, und Präklusionsnormen, z.B. §§ 296, 296 a ZPO. 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 6 ZPO I Relationstechnik 6 I. Begriff und Zweck = besondere Arbeits- und Denkmethode, die der Richter bei streitigem Sachverhalt anwendet: Man erstellt zwei Rechtsgutachten, um herauszufiltern, ob und worüber Beweis zu erheben ist. II. Aufbau 1. Zulässigkeit der Klage bei streitigem Sachverhalt ð relationstechnisches Vorgehen, sonst „einschichtig“ prüfen 2. Begründetheit der Klage a) Klägerstation (= Schlüssigkeitsprüfung), d.h. streitiger Kl.-Vortrag als wahr unterstellt und unstreitige Tatsachen müssen den vom Kl. begehrten Anspruch begründen wenn (+) wenn (–) Klage unbegründet b) Beklagtenstation (= Erheblichkeitsprüfung), d.h. str. Bekl.-Vortrag als wahr unterstellt/unstreitige Tatsachen müssen zur Ablehnung/Hemmung des Anspruchs führen wenn (+) wenn (–) Klage begründet c) Beweisstation n beweisbedürftige Tatsachen (= die erheblich bestrittenen Tatsachen) n Beweislast, -aufnahme, -würdigung d) Tenorierungsstation – Hauptsache – Kosten, §§ 91 ff. ZPO – vorläufige Vollstreckbarkeit, §§ 708, 709 ZPO 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 7 ZPO I Erheblichkeit des Beklagtenvorbringens Bestreiten der anspruchsbegründenden Tatsachen n einfaches Bestreiten: Bekl. stellt Behauptung des Kl. in Abrede; grds. erheblich, es sei denn, dem Bekl. sind nähere Angaben möglich und zumutbar n Bestreiten mit Nichtwissen: unzulässig, wenn eigene Handlung oder Gegenstand eigener Wahrnehmung betroffen ist, § 138 IV ZPO n qualifiziertes Bestreiten: Bekl. gibt nähere, vom Kl.-Vortrag abweichende Tatsachendarstellung Beweislast für anspruchsbegründende Tatsachen liegt grds. beim Kläger. 7 Einreden im prozessualen Sinn rechtshindernde Einreden = Tatsachen, die Anspruchsentstehung verhindern (z.B. § 105 BGB) n im BGB Einwendungen rechtsvernichtende Einreden = Tatsachen, die entstandenen Anspruch beseitigen (z.B. § 362 BGB) n im BGB Einwendungen Berücksichtigung von Amts wegen, aber nur bei entsprechendem Tatsachenvortrag der Parteien (Verhandlungsmaxime) rechtshemmende Einreden = Tatsachen, die Durchsetzung des Anspruchs hemmen (z.B. § 214 BGB) n im BGB „Einreden“ Berücksichtigung nur, wenn Einrede vom Berechtigten erhoben Beweislast für Einreden liegt grds. beim Beklagten. 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 33 ZPO II Inhaltsverzeichnis Einführung .......................................................................................................................................................... 2 Überblick über die gesetzliche Regelung ................................................................................................ 2 Gesetz zur Reform der Sachaufklärung in der ZV ................................................................................ 2 Voraussetzungen der Zwangsvollstreckung .......................................................................................... 2 ZV wegen Geldforderungen in bewegliche Sachen ............................................................................ 2 Rechtswirkungen der Pfändung ................................................................................................................ 2 Verwertung gepfändeter Sachen durch öffentliche Versteigerung .............................................. 2 Pfändung und Verwertung schuldnerfremder Sachen ...................................................................... 2 ZV wegen Geldforderungen in Geldforderungen ................................................................................ 2 ZV wegen Geldforderungen in Herausgabeansprüche und sonstige Rechte .......................... 2 ZV wegen Geldforderungen in unbewegliches Vermögen .............................................................. 2 ZV wegen anderer Ansprüche als Geldforderungen .......................................................................... 2 Wichtige Rechtsbehelfe im Vollstreckungsrecht .................................................................................. 2 Vollstreckungserinnerung ............................................................................................................................ 2 Vollstreckungsgegenklage ............................................................................................................................ 2 Drittwiderspruchsklage .................................................................................................................................. 2 Drittwiderspruchsklage und Klage auf vorzugsweise Befriedigung ............................................ 2 Vorläufiger Rechtsschutz .............................................................................................................................. 2 Insolvenzrecht – Überblick ............................................................................................................................ 2 Ü Definition ! Beachte ê ☞ Beispiel 1 2 3, 4 5, 6 7–10 11 12 13 14–16 17 18 19 20 21 22, 23 24 25 26, 27 28, 29 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 14 ZV wegen Geldforderungen in Geldforderungen, §§ 828 ff. ZPO (1) ZPO II 14 I. Zuständigkeit n n funktionell: Vollstreckungsgericht, § 828 I ZPO ð Rechtspfleger, § 20 Nr. 17 RPflG örtlich: AG, bei dem Schuldner seinen allgemeinen Gerichtsstand hat, § 828 II ZPO II. Pfändung der Geldforderung n erfolgt durch Pfändungsbeschluss, § 829 ZPO, den Rechtspfleger ohne vorherige Anhörung des Schuldners erlässt, § 834 ZPO n Voraussetzungen für Erlass des Pfändungsbeschlusses (1) allgemeine Voraussetzungen der ZV: Antrag muss Gläubiger, Schuldner und Drittschuldner (= Schuldner des Schuldners) sowie Forderung und Schuldgrund genau bezeichnen. (2) Möglichkeit des Bestehens der Forderung Schuldner gegen Drittschuldner ! Rechtspfleger prüft Bestehen der Forderung nicht; gepfändet wird nur „angebliche“ Forderung; besteht ê sie nicht, geht Pfändung ins Leere ð Nichtigkeit. (3) Pfändbarkeit der Forderung, §§ 850 ff. ZPO ! Nicht übertragbare Forderungen sind unpfändbar, § 851 I ZPO, aber: resultiert Unüber tragbarkeit auf ê vereinbartem Abtretungsverbot, § 399, 2. Alt. BGB, ist Forderung pfändbar, § 851 II ZPO (bei Kontokorrent-Konto, § 355 HGB, ist § 357 HGB lex specialis zu § 851 II ZPO: nur Zustellungssaldo ist pfändbar). n Inhalt des Pfändungsbeschlusses, § 829 I ZPO – konkrete Bezeichnung der angeblichen Forderung und der Beteiligten – Verbot gegen Drittschuldner, an Schuldner zu zahlen, § 829 I 1 ZPO (sog. Arrestatorium) – Gebot an Schuldner, nicht über die Forderung zu verfügen, § 829 I 2 ZPO (sog. Inhibitorium) n Zustellung des Pfändungsbeschlusses an Drittschuldner ð Pfändung wirksam, § 829 III ZPO 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 15 ZV wegen Geldforderungen in Geldforderungen, §§ 828 ff. ZPO (2) ZPO II 15 II. Pfändung der Geldforderung (Fortsetzung) n Rechtswirkungen der Pfändung – Verstrickung der Forderung; Gläubiger erwirbt PfPfR an bestehender Forderung. – Schuldner darf Stellung des Gläubigers nicht beeinträchtigen, § 829 I 2 ZPO; verbotswidrige Verfügungen sind Gläubiger gegenüber unwirksam, §§ 136, 135 BGB. – Drittschuldner darf nicht an Schuldner leisten, § 829 I 1 ZPO; verbotswidrige Leistung befreit Drittschuldner gegenüber Schuldner, § 362 I BGB, aber nicht gegenüber Gläubiger, §§ 136, 135 BGB (Ausnahme: Leistung in Unkenntnis der Pfändung, z.B. bei Ersatzzustellung, hat befreiende Wirkung, § 407 I BGB analog). – Drittschuldner trifft Auskunftspflicht, bei Verletzung Schadensersatzpflicht, § 840 ZPO. III. Verwertung der Geldforderung n erfolgt durch Überweisungsbeschluss, § 835 ZPO, der in der Praxis zusammen mit dem Pfändungsbeschluss erlassen wird (= Pfändungs- und Überweisungsbeschluss, PfÜb) n Inhalt des Überweisungsbeschlusses (nach Wahl des Gläubigers) Überweisung zur Einziehung § 835 I, 1. Alt. ZPO n Schuldner bleibt Forderungsinhaber. n Gläubiger bekommt eigenes Einziehungsrecht, § 836 I ZPO. n Befriedigung des Gläubigers erst mit Zahlung des Drittschuldners Überweisung an Zahlungs Statt § 835 I, 2. Alt., II ZPO = Zwangszession der Forderung n Gläubiger wird Forderungsinhaber. n Befriedigung des Gläubigers, soweit Forderung besteht, § 835 II ZPO, § 364 I BGB (Nachteil: Gläubiger trägt Beitreibungsrisiko) Regelfall in der Praxis nie 03 KK ZPO_03 KK ZPO.qxp 05.02.2013 09:12 Seite 16 ZV wegen Geldforderungen in Geldforderungen, §§ 828 ff. ZPO (3) ZPO II 16 III. Verwertung der Geldforderung (Fortsetzung) n Wirkungen des Überweisungsbeschlusses für den Drittschuldner – Überweisungsbeschluss ist kein Vollstreckungstitel gegen den Drittschuldner. – Zahlt Drittschuldner nicht freiwillig, so muss Gläubiger gegen ihn klagen, sog. Einziehungsklage. – Drittschuldner darf nur noch an Gläubiger leisten. – Einwendungen des Drittschuldners gegen die gepfändete Forderung bleiben erhalten, §§ 1275, 404 BGB i.V.m. § 804 II ZPO. – Drittschuldner kann mit Forderungen gegen den Schuldner (seinen Gläubiger) aufrechnen, §§ 1275, 406, 392 BGB i.V.m. § 804 II ZPO, aber auch mit Forderungen gegen den Gläubiger. – Drittschuldner kann einwenden, Pfändung des Gläubigers sei nichtig; str., ob Drittschuldner auch Anfechtbarkeit der Pfändung einwenden kann. – Schutz des Drittschuldners ð § 836 II ZPO: Drittschuldner darf ggü. Schuldner auf Bestand des Überweisungsbeschlusses vertrauen. 𠧧 408 II, 407 BGB ð § 407 I BGB analog bei Leistung in Unkenntnis der Pfändung n Wirkungen des Überweisungsbeschlusses für Schuldner – Schuldner muss dem Gläubiger Auskunft über die Forderung erteilen und vorhandene Urkunden herausgeben, § 836 III 1 ZPO. – Gibt der Schuldner die Urkunden nicht freiwillig heraus, kann der Gläubiger Herausgabevollstreckung gem. § 836 III 5 ZPO i.V.m. § 883 ZPO betreiben (sog. Hilfspfändung). ! Titel für die Herausgabevollstreckung ist der Überweisungsbeschluss. ê