Fundo Azul Quant Termo Adesao PF

Transcrição

Con fidential
Termo de Adesão - Pessoa Física
Term of Adherence - Individual
(versão I)
O preenchimento de todos os campos é obrigatório. Filling in all fields is mandatory.
Código Cotista (Uso exclusivo do BNY Mellon)
Shareholder Code (BNY Mellon's use only)
Nome do Fundo
Fund's Name
Nome do Titular (1)
Titleholder's Name (1)
Nome do Titular (2)
Titleholder's Name (2)
Pretendendo assumir a condição de Cotista do Fundo acima indicado, vem,
pelo presente instrumento, MANIFESTAR EXPRESSAMENTE SUA ADESÃO AO
REGULAMENTO E AO PROSPECTO (SEMPRE QUE HOUVER) DO CITADO Fundo,
DECLARANDO NESTA OPORTUNIDADE QUE:
a) está ciente de que o Fundo é administrado pelo BNY Mellon Serviços
Financeiros DTVM S.A. (ADMINISTRADOR);
b) está ciente e de acordo com o fato de que a Carteira do Fundo é gerida por
(GESTOR);
c) recebeu, antes de assinado o presente Termo de Adesão, cópia do
Regulamento e do Prospecto do Fundo;
d) leu o inteiro teor do referido Regulamento, o qual declara conhecer e aceitar,
e que forma, junto a este Termo de Adesão, um único instrumento para todos
os fins de direito;
e) tem pleno conhecimento da política de investimento adotada pelo Fundo e
do grau de risco do mesmo em função das operações realizadas no mercado de
derivativos, conforme previsto no regulamento do Fundo;
f) está ciente de que os principais riscos a que o Fundo pode estar sujeito de
acordo com as características dos mercados em que investe são:
i) Risco de Mercado: consiste no risco de variação no valor dos ativos da
Carteira do Fundo. O valor dos títulos e valores mobiliários pode aumentar ou
diminuir, de acordo com as flutuações de preços e taxas de mercado. Em caso
de queda do valor dos ativos que compõem a Carteira, o patrimônio líquido
do Fundo pode ser afetado negativamente. A queda dos preços dos ativos
integrantes da Carteira pode ser temporária, não existindo, no entanto,
garantia de que não se estendam por períodos longos e/ou indeterminados;
ii) Risco de Crédito: consiste no risco de os emissores de títulos/valores
mobiliários de renda fixa que integram a Carteira não cumprirem suas
obrigações de pagar tanto o principal como os respectivos juros de suas
dívidas para com o Fundo. Adicionalmente, os contratos de derivativos estão
eventualmente sujeitos ao risco da contraparte ou instituição garantidora
não honrar sua liquidação;
iii) Risco de Liquidez: caracteriza-se pela baixa ou mesmo falta de demanda
pelos títulos e valores mobiliários integrantes da Carteira do Fundo. Neste
caso, o Fundo pode não estar apto a efetuar, dentro do prazo máximo
estabelecido no Regulamento e na regulamentação em vigor, pagamentos
relativos a resgates de cotas do Fundo, quando solicitados pelos cotistas. Este
cenário pode se dar em função da falta de liquidez dos mercados nos quais
os valores mobiliários integrantes da Carteira são negociados ou de outras
condições atípicas de mercado;
iv) Risco de Concentração de Títulos e Valores Mobiliários de um mesmo
Emissor: é a possibilidade de concentração da Carteira em títulos e valores
mobiliários de um mesmo emissor e representa risco de liquidez dos ativos.
Alterações da condição financeira de uma companhia ou de um grupo de
companhias, alterações na expectativa de desempenho/resultados das
companhias e da capacidade competitiva do setor investido podem, isolada
ou cumulativamente, afetar adversamente o preço e/ou rendimento dos
ativos da Carteira do Fundo. Nestes casos, o ADMINISTRADOR pode ser
obrigado a liquidar os ativos do Fundo a preços depreciados podendo, com
isso, influenciar negativamente o valor da cota do Fundo;
v) Risco Proveniente do Uso de Derivativos: quando o Fundo realiza
operações nos mercados de derivativos como parte de sua estratégia de
investimento, estas operações podem não produzir os efeitos pretendidos,
provocando oscilações bruscas e significativas no resultado do Fundo,
podendo ocasionar perdas patrimoniais para os cotistas. Isto pode ocorrer
em virtude do preço
-
CNPJ
Corporate Taxpayer Registry
CPF
Individual Taxpayer Registry
CPF
With the intention of assuming Shareholder status of the above-mentioned
Fund, you hereby REPRESENT YOUR ADHESION TO THE FUND BYLAWS AND
PROSPECTUS (IF APPLICABLE) OF THE ABOVE MENTIONED Fund, therefore
REPRESENTING HEREBY THAT:
a) you acknowledge that the Fund is administered by BNY Mellon
Serviços Financeiros DTVM S.A. (ADMINISTRATOR);
b) you acknowledge and agree with the fact that the Fund's Portfolio is managed
by
(FUND MANAGER);
c) you received, before executing this Term of Adherence, a copy of the Fund's
Bylaws and Prospectus;
d) you read the complete contents of the referred Fund Bylaws, which you declare
to acknowledge and accept, and such Fund Bylaws together with this Term of
Adherence represent one sole document for all legal purposes;
e) is fully aware of investment policy adopted by the Fund and also of such a
Fund's grade of risk on account of operations realized at derivative market,
according to the terms of Fund Bylaws;
f) the main risks to which the Fund is subject, according to the market's features
in which the Fund invest are as follows:
i) Market Risk: consists of the risk of variation in the value of the Fund's assets.
The value of the securities may increase or decrease according to the price and
market rate fluctuations. In the event of a fall in the value of the Fund's assets,
the Fund's NAV can be adversely affected. A drop in the prices of the assets of
the Portfolio may be temporary, however, there is no guarantee it will not
extend over long periods of time and/or undetermined periods of time;
ii) Credit Risk: consists of the risk that the issuers of fixed income securities of
the Portfolio will not comply with their payment obligations of the principal
amount, as well as the respective interest payments on their debts towards the
Fund. Additionally, the derivatives contracts are sometimes subject to nonsettlement by the counter parties or guarantor institutions;
iii) Liquidity Risk: is characterized by low demand or even a lack of demand for
the securities of the Fund's Portfolio. In such an event, the Fund may not make,
within the maximum deadline established by the Fund Bylaws and by the
legislation, payments related to the redemption of the Fund's shares, when
requested by the shareholders. Such scenario may occur due to the lack of
liquidity in the markets in which the Portfolio securities are traded or to other
atypical market conditions;
iv) Risk of Concentrating on Securities of the same Issuer: this type of risk may
be defined as the possibility of concentrating the Portfolio on securities issued
by the same institution and it represents an asset liquidity risk. Changes in the
financial condition of a company or of a group of companies, changes in the
performance/results expectations of the companies and changes in the
competitive ability of the targeted sector may, individually or collectively,
adversely affect the price and/or earnings of the assets in the Fund's Portfolio.
In such cases, the ADMINISTRATOR may be required to settle the Fund's assets
at depreciated prices, which may adversely influence the value of the Fund's
NAV;
v) Risk resulting from the Use of Derivatives: when the Fund carries out
transactions in the derivatives market as part of its investment strategy, such
transactions may not produce the expected effects, suffering sudden and
significant fluctuations in the results of the Fund, which could cause equity
losses for the Shareholders. This situation could occur due to the fact that the
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BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A.
price of the derivatives depends, not only on the price of the underlying
asset
Av. Presidente Wilson, 231/ 11º andar CEP: 20030-905 - Rio de Janeiro, RJ - Brasil
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1/3
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(versão I)
dos derivativos depender, além do preço do ativo objeto no mercado à vista,
de outros parâmetros de precificação baseados em expectativas futuras.
Mesmo que o preço do ativo objeto permaneça inalterado, pode ocorrer
variação nos preços dos derivativos, tendo como conseqüência o aumento
de volatilidade de sua Carteira;
vi) Risco de Inadimplência: no caso de inadimplência, os direitos creditórios
poderão ser cedidos a terceiros, a preço de mercado vigente à época e caso
isso não ocorra, o Fundo terá de suportar parte ou a totalidade dos eventuais
prejuízos decorrentes de tal inadimplência, o que poderia comprometer sua
rentabilidade ou levá-lo até a perda de patrimônio;
vii) Risco Operacional: a cobrança dos direitos creditórios depende da
atuação diligente do Banco Cobrador e do Custodiante, a quem cabe aferir o
correto recebimento dos recursos e verificar a inadimplência. Qualquer falha
de procedimento na cobrança pode acarretar o recebimento de menos
recursos para o Fundo e ocasionar uma queda de rentabilidade ou até a
perda patrimonial;
viii) Risco Legal: risco de que uma parte sofra uma perda porque as leis ou
regulamentações não dão suporte às regras do sistema de liquidação de
valores mobiliários, à execução dos arranjos de liquidação relacionados ou
aos direitos de propriedade e outros interesses que são mantidos pelo
sistema de liquidação. O risco legal também surge se a aplicação das leis ou
regulamentações é pouco clara.
g) está ciente de que poderá ocorrer perda do capital investido, em decorrência
do risco intrínseco aos ativos que compõem a Carteira do Fundo, descrita no
Regulamento e no Prospecto do Fundo que declara ter recebido. E que em caso
de patrimônio líquido negativo, ocasionado por uma perda de capital, poderá
haver necessidade de aporte de recursos adicionais;
h) está ciente de que os limites mínimos para movimentação, os quais constam
no Prospecto, poderão ser alterados pelo ADMINISTRADOR, em Prospectos
subseqüentes;
i) reconhece a validade das ordens solicitadas via fax, email e/ou telefone
(ordens verbais), desde que autorizadas na Ficha Cadastral, constituindo os
registros contábeis realizados pelo ADMINISTRADOR prova irrefutável de
transmissão dessas ordens, em todos os seus detalhes;
j) reconhece sua inteira e exclusiva responsabilidade sobre as ordens verbais, via
fax e/ou via email, desde que autorizadas na Ficha Cadastral, isentando, desde
já, o ADMINISTRADOR de quaisquer responsabilidade, custos, encargos e
despesas advindos de reclamações ou litígios de qualquer natureza, relativos ou
decorrentes da execução das referidas ordens;
k) se obriga a manter sua documentação pessoal e Ficha Cadastral atualizadas,
de acordo com as regras vigentes, manifestando sua aquiescência expressa ao
fato de que o ADMINISTRADOR não poderá realizar o pagamento de resgates
caso haja pendência na documentação;
l) autoriza expressamente o ADMINISTRADOR a fornecer seus dados cadastrais,
saldos e movimentações financeiras ao Banco Central do Brasil, ao Conselho de
Controle de Atividades Financeiras, à Comissão de Valores Mobiliários, à Receita
Federal, ao The Bank of New York Mellon Corporation e às suas subsidiárias e ao
GESTOR;
m) autoriza expressamente o ADMINISTRADOR a disponibilizar e enviar, por sua
conta e ordem, diretamente para a instituição contratada pelo Fundo para
prestação dos serviços de distribuição e/ou para o Agente Autônomo de
Investimento credenciado pelo o ADMINISTRADOR para prestação dos serviços
de colocação de cotas do Fundo, que tenha sido responsável pela
intermediação da sua aquisição de cotas, conforme abaixo especificado, o envio
eventual e periódico de toda e qualquer informação relativa ao saldo e
movimentação de seus investimentos no fundo, inclusive, mas não limitado aos
extratos mensais. A presente autorização tem prazo determinado de duração,
encerrando-se automaticamente por ocasião do resgate total de seus recursos
do Fundo;
O Distribuidor ou Agente Autônomo de Investimento autorizado é
(CAMPO DE PREENCHIMENTO OBRIGATÓRIO):
market, but also on other pricing parameters based on future expectations.
Even if the price of the respective asset remains unchanged, a variation in the
price of the derivatives may occur, resulting in an increase in the volatility of
the Portfolio returns;
vi) Default Risk: in the event of default, receivables may be assigned to third
parties in exchange for the market price then in force and, in the event this
does not occur, the Fund shall bear part or all of the possible damages
resulting from such default, which could jeopardize its profitability or even
cause equity loss;
vii) Operational Risk: collecting receivables depends on the diligent actions of
the Collecting Bank and the Custodian, which are responsible for the
verification of the correct receipt of the funds and the verification of any
default. Any failure in the collection procedure may result in the partial receipt
of funds and cause a drop in profitability or even loss for the Fund;
viii) Legal Risk: the risk that one of the parties may suffer a loss once the laws
or regulations do not give the support to the rules of securities settlement
system, to the execution of settlement arrangements related to ownership
rights and other interests that are being maintained by the settlement system.
The legal risk also arrives if the laws' or regulations' application does not show
itself to be clear enough.
g) you acknowledge that a loss of the invested capital may occur, as a
consequence of the inherent risk of the Portfolio assets of the Fund, described in
the Fund Bylaws and in the Prospectus of the Fund, which you have declared to
receive. And, in the case of a negative NAV, resulting from capital loss, an
additional contribution of funds may be required;
h) you acknowledge that the minimum limits for financial activity, contained in
the Prospectus, may be amended by the ADMINISTRATOR in subsequent
Prospectuses;
i) you acknowledge the validity of the orders requested via fax, e-mail and/or
telephone (verbal orders), provided these have been authorized on your
Registration Form, and you acknowledge that the accounting records made by
the ADMINISTRATOR constitute irrefutable evidence that such orders were
transmitted, including all of its details;
j) you acknowledge your entire and exclusive liability in connection with verbal
orders, via fax and/or via e-mail, provided these are authorized on your
Registration Form , thus hereby exempting the ADMINISTRATOR of any liability,
costs, charges and expenses arising from claims and lawsuits of any nature,
related or resulting from the execution of the referred orders;
k) you undertake to maintain your personal documents and your Registration
Form updated, as per the rules in force, declaring your express acquiescence to
the fact that the ADMINISTRATOR may not make redemption payments in the
event there is any pending documents;
l) you expressly authorize the ADMINISTRATOR/FUND MANAGER to supply the
Brazilian Central Bank - BACEN, the Financial Activities Control Council, the CVM
(Securities and Exchange Commission of Brazil), the Federal Revenue and The
Bank of New York Mellon Corporation and its subsidiaries with your registration
information, equity position and financial activity;
m) you expressly authorize the ADMINISTRATOR to make available and send, on
your behalf and upon your orders, directly to the institution hired by the Fund to
provide distribution services and/or to the Independent Investment Agent
retained by the ADMINISTRATOR to provide placement services for the Fund's
shares, which was responsible for the intermediation of your share acquisition, as
identified below, any and all possible and periodical information related to the
balance and financial activity of your investments in the fund, including, but not
limited to, monthly statements. This authorization has a determined period of
duration and shall end automatically upon the complete redemption of your
funds from the Fund;
The authorized Distributor or Independent Investment Agent is
(OBLIGATORY FILLING OUT SPACE):
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Con fidential
(versão I)
n) é investidor qualificado?
Não.
Sim.
o) caso seja investidor qualificado, de acordo com os incisos do artigo 109 da
Instrução CVM 409, enquadra-se na condição de (marcar com um “X” uma única
opção):
instituições financeiras;
companhias seguradoras e sociedades de capitalização;
entidades abertas e fechadas de previdência complementar;
PF ou PJ com investimentos financeiros superiores a R$ 300.000;
Fundos de investimento destinados exclusivamente a investidores
qualificados;
administradores de Carteira e consultores de valores mobiliários autorizados
pela CVM, em relação a seus recursos próprios;
empregados e/ou sócios da instituição administradora ou gestora do
Fundo, expressamente autorizados pelo diretor responsável da
instituição perante a CVM;
regimes próprios de previdência social instituídos pela União, pelos Estados,
pelo Distrito Federal ou por Municípios.
p) caso seja investidor qualificado, declara que ao assinalar uma das
opções do quadro acima e ao assinar este instrumento está afirmando a
condição de investidor qualificado e declarando possuir conhecimento sobre o
mercado financeiro e de capitais suficiente para que não lhe sejam aplicáveis
um conjunto de proteções legais e regulamentares conferidas aos investidores
não-qualificados;
q) caso seja investidor qualificado, está ciente de que o ADMINISTRADOR do
Fundo de investimento do qual participará como investidor qualificado poderá,
nos termos da legislação em vigor, entre outras coisas:
I - admitir a utilização de títulos e valores mobiliários na integralização e
resgate de cotas;
II - dispensar a elaboração de Prospecto;
III - cobrar taxa de performance conforme estabelecido no Regulamento; e
IV - estabelecer prazos para conversão (apuração do valor da cota) e para
pagamento de resgates diferentes daqueles previstos na Instrução CVM 409.
r) caso seja investidor qualificado, atesta como investidor qualificado ser capaz
de entender, ponderar e assumir os riscos financeiros relacionados à aplicação
de seus recursos em um Fundo de investimento destinado a investidores
qualificados;
s) o fundo de investimento que deseja aplicar é classificado como fundo
de crédito privado?
Não.
Sim.
t) caso o Fundo seja classificado como fundo de crédito privado, está ciente de
que:
I - o Fundo poderá adquirir títulos de responsabilidade de emissores privados,
ou de emissores públicos outros que não a União Federal, em montante
superior a 50% (cinqüenta por cento) do patrimônio líquido do Fundo;
II - existe a possibilidade de perda substancial de patrimônio líquido do Fundo
em caso de não pagamento dos títulos que compõem a sua Carteira.
Mesmo ciente desses riscos, depois da LEITURA ATENTA desta declaração cujos
termos PODERÃO SER USADOS PARA AFASTAR A RESPONSABILIDADE DO
ADMINISTRADOR E DO GESTOR, desde que eles cumpram com suas obrigações,
tomará a decisão de realizar o investimento no Fundo.
n) are you a qualified investor?
No.
Yes.
o) in the event you are a qualified investor, according the provisions of article 109
of CVM Instruction 409, you are classified under the status of (mark only one
answer box with a cross “X”):
financial institutions;
insurance companies and capitalization companies;
open-ended and closed-ended supplementary pension entities;
individual or legal entity having financial investments greater than
R$ 300.000;
investment funds destined exclusively for qualified investors;
Portfolio administrators and securities consultants accredited by CVM, in
connection with its own funds;
employees and/or partners of the ADMINISTRATOR or of the FUND
MANAGER, expressly authorized by the responsible director of the institution
before CVM;
regimens pertaining to social security established either by the Union, or
States, or the Federal District or Municipalities.
p) in the event you are a qualified investor, you represent that by choosing one of
the preceding options and by executing this instrument, you are affirming your
status as a qualified investor and you are declaring that you have sufficient
knowledge about the financial and capital markets, so that a set of legal and
regulatory protections conferred to non-qualified investors does not apply to
you;
q) in the event you are a qualified investor, you acknowledge that the
ADMINISTRATOR of the Fund in which you participate as a qualified investor
may, as per the provisions of the legislation in force, among other things:
I - permit the use of securities in order to pay in and withdraw shares;
II - waive the preparation of a Prospectus;
III - charge a performance fee, as established in the Fund Bylaws; and
IV - establish conversion deadlines (ascertainment of the NAV) and deadlines
for redemption payments different from those established by CVM Instruction
409.
r) in the event you are a qualified investor, you attest, as a qualified investor, that
you are capable of understanding, pondering and assuming the financial risks
related to the investment of your funds in a Fund destined to qualified investors;
s) is the investment fund which you wish to invest classified as a private equity
fund?
No.
Yes.
t) in the event the investment fund is classified as private credit fund, you
acknowledge that:
I - the Fund might acquire titles from private or public issuers other than the
Federal Government, in an amount superior to 50% (fifty percent) of the Fund's
equity;
II -There is a possibility of a substantial loss of equity in the event of non payment
of the titles that are part of its portfolio.
Acknowledging such risks, and after a CAREFUL READING of this declaration,
which terms COULD BE USED TO REMOVE THE RESPONSIBILITY OF THE
ADMINISTRATOR AND MANAGER, in the event they fulfill their obligations, you
are making a decision to invest in the Fund.
X
Local / Place
Data / Date (d/m/y)
Assinatura do Titular(1) / Signature of Titleholder (1)
X
Assinatura do Titular(2) / Signature of Titleholder (2)
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Con f i de nt i a l
Ficha Cadastral - Pessoa Física
Registration Form - Individual
(versão III)
DADOS DO TITULAR (1) / TITLEHOLDER'S DATA (1)
Nome Completo
Full Name
Sexo
Estado Civil
Gender
Marital Status
Nacionalidade
Naturalidade
Data de Nascimento
Nationality
Place of Birth
Date of Birth (d/ m/ y)
Documento de Identificação
Tipo
Data de Expedição
Orgão Expedidor
Identification Number
Type
Date of Expedition (d/ m/ y)
Issued by
CPF
Escolaridade
Education
Nome do Cônjuge ou Companheiro
Spouse or Companion's Name
Nome do Pai
Nome da Mãe
Father's Name
Mother's Name
Telefone
Home Phone Number
(
Celular
)
Mobile Number
(
)
Endereço Residencial
Número
Complemento
Home Address
Number
Additional Info
Bairro
Cidade
UF
CEP
País
District
City
State
Zip Code
Country
E-mail
INFORMAÇÕES PROFISSIONAIS / PROFESSIONAL INFORMATION
Nome da Empresa
CNPJ
Company's Name
Data de Admissão
Profissão
Date of Admission (d/ m/ y)
Profession
Ocupação
Occupation
Telefone
Work Phone Number
(
)
E-mail
Endereço Comercial
Número
Complemento
Work Address
Number
Additional Info
Bairro
Cidade
UF
CEP
País
District
City
State
Zip Code
Country
ENDEREÇO PARA CORRESPONDÊNCIA / MAILING ADDRESS
O envio de comunicados por e-mail será de acordo com o
Endereço para Correspondência selecionado ao lado:
The remittance of information by e-mail shall be according to the
Mailing Address selected aside:
Residencial
Comercial
Outro (especificar a seguir)
Home
Work
Other (specify below)
Logradouro (outro)
Número
Complemento
Address (other)
Number
Additional Info
Bairro
Cidade
UF
CEP
País
District
City
State
Zip Code
Country
E-mail
SAC: [email protected] ou +55 21 3219¦2600 ou 0800 725 3219
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(versão III)
DADOS DO TITULAR 2 (se conta conjunta) / SECOND TITLEHOLDER'S DATA (in case of joint account)
Nome Completo
Full Name
Sexo
Estado Civil
Gender
Marital Status
Nacionalidade
Naturalidade
Data de Nascimento
Nationality
Place of Birth
Date of Birth (d/ m/ y)
Documento de Identificação
Tipo
Data de Expedição
Orgão Expedidor
Identification Number
Type
Date of Expedition (d/ m/ y)
Issued by
CPF
Escolaridade
Education
Nome do Cônjuge ou Companheiro
Spouse or Companion's Name
Nome do Pai
Nome da Mãe
Father's Name
Mother's Name
Telefone
Home Phone Number
(
Celular
)
Mobile Number
(
)
Endereço Residencial
Número
Complemento
Home Address
Number
Additional Info
Bairro
Cidade
UF
CEP
País
District
City
State
Zip Code
Country
E-mail
INFORMAÇÕES PROFISSIONAIS / PROFESSIONAL INFORMATION
Nome da Empresa
CNPJ
Company's Name
Corporate Taxpaye Registry
Data de Admissão
Profissão
Date of Admission (d/ m/ y)
Profession
Ocupação
Occupation
Telefone
Work Phone Number
(
E-mail
)
Endereço Comercial
Número
Complemento
Work Address
Number
Additional Info
Bairro
Cidade
UF
CEP
País
District
City
State
Zip Code
Country
DADOS DO RESPONSÁVEL LEGAL (quando aplicável) / DATA OF RESPONSIBLEPERSON (when applicable)
Situação Legal do Cliente
Menor
Incapaz
Situação do Responsável Legal
Pai/ Mãe
Tutor/ Curador
Client's Legal Status
Minor
Unqualified / incapacitated
Status of Legal Responsible Person
Parents
Guardian
Nome do Responsável
Parent or Legal Guardian's Name
CPF
Sexo
Gender
Telefone
Phone Number
(
Celular
)
Mobile Number
(
)
Logradouro
Número
Address
Number
Complemento
Additional Info
Bairro
Cidade
UF
CEP
País
District
City
State
Zip Code
Country
E-mail
Para os Menores de Idade, favor anexar Certidão de Nascimento. No caso de Incapaz, favor anexar Declaração de Interdito.
For Minors, please attach the Birth Certificate; for Unqualified or Incapacitated Persons, please attach the Interdict Declaration.
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Con f i de nt i a l
(versão III)
DADOS DO INVESTIDOR NÃO RESIDENTE (quando aplicável) / INFORMATION OF NON-RESIDENT INVESTOR (when applicable)
Nº do RDE
Código Operacional CVM
RDE#
Operational CVM Code
Representante Legal no País
CNPJ/ CPF
Legal Representative in the Country
Corporate/ Individual Taxpayer Registry
Representante Tributário
CNPJ/ CPF
Tax Representative
Custodiante
CNPJ
Custodian in the Country
Gestor
CNPJ/ CPF
Investment Manager
No caso do Representante Legal no País ser uma Pessoa Física ou uma Pessoa Jurídica Não-Financeira, favor indicar o Representante Co-Responsável.
In the case of the Legal Representative in the Country is a Individual or a Non-Financial Corporation, please identify the Co-Responsible Representative.
Representante Co-responsável
CNPJ
Co-Responsible Representative
CONTAS INVESTIMENTO PRÓPRIAS / PRIVATEACCOUNTS
Número de contas próprias que deseja cadastrar para a liquidação de resgates:
Number of private accounts to be registered for redemptions:
1
2
3
Esta Ficha Cadastral só será aceita caso o número assinalado acima seja igual ao número de contas informadas abaixo.
The current Registration Form shall only be accepted in the event the above mentioned number corresponds to the identified accounts given below.
Banco
Nº Banco
Bank
Nº Agência
Bank #
Branch #
Número da Conta Investimento
Account #
Não é autorizado o envio de recursos para contas investimento de terceiros.
The remittance of resources to third parties’ Invesment accounts is not authorized.
Os titulares de conta conjunta declaram estar cientes de que qualquer um dos titulares está autorizado a, isoladamente, fazer movimentações,
resgates e aplicações nos Fundos de Investimento aderidos.
The joint account Titleholders declare to be aware that either one of them is authorized to separately perform financial activities, redemptions and subscriptions.
SITUAÇÃO PATRIMONIAL / EQUITY POSITION
Patrimônio Estimado
Estimated Equity
Remuneração
Mensal (Salário,
pró-labore e/ ou
honorários)
Nenhum/ none
Até/ Until R$ 100.000
Especificar/ Specify: R$
Monthly Income (Salary,
wages, direct
compensations and/ or
other fees)
De/ From R$ 100.001a/ up to R$ 300.000
De/ From R$ 300.001a/ up to R$ 500.000
Nenhum/ none
Até/ Until R$ 5.000
De/ From R$ 5.001a/ up to R$ 10.000
De/ FromR$ 10.001a/ up to R$ 30.000
De/ From R$ 500.001a/ up to R$ 1.000.000
De/ From R$ 30.001a/ up to R$ 100.000
Acima de/ Above R$ 1.000.001
Acima de/ Above R$ 100.001
Outros Rendimentos - Base Anual (Bonificação, dividendos, etc)
Other Earnings - Annual Based (Bonus, dividends, etc)
R$
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(versão III)
PARTICIPAÇÕES SOCIETÁRIAS / EQUITY HOLDINGS
Por favor indicar apenas as maiores participações ou as mais relevantes.
Please identify only the largest and most important ones.
CPNJ
Razão Social (sem abreviação)
Corporate Name (no abbreviation allowed)
Nacionalidade
Nationality
% Capital
Conforme definido na Circular BACEN 3.461/ 09 e Instrução CVM 301, informações sobre ocupação profissional, rendimentos e situação patrimonial/ financeira do(s)
TITULAR(ES) devem ser compatíveis com o perfil de movimentação.
BACEN 3,461/ 09 Circular and CVM 301Instruction have established that the information on TITLEHOLDERS' occupation, income and equity/ financial position must be compatible to Titleholders' financial
activity profile.
DECLARAÇÃO DO CLIENTE / DECLARATION OF THECLIENT
É Pessoa Politicamente Exposta?
Politically Exposed Person?
Sim/ Yes
Não/ No
Resolução 16, de 28/ 03/ 2007 (COAF), art. 1º, § 1º - Consideram-se pessoas politicamente expostas os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos
últimos cinco anos, no Brasil ou em países, territórios e dependências estrangeiras, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes, familiares e
estreitos colaboradores.
COAF Resolution 16, from March, 28th 2007, art. 1, § 1 - It is considered to be a Politically Exposed Person (PEP) public agents that have or have had, in the last five years, in Brazil or other countries,
territories and foreign premises, positions, jobs or relevant public roles, as well as their representatives, family members and immediate collaborators.
São consideradas válidas somente as ordens transmitidas:
Verbalmente
Por Escrito: Fax, Carta ou E-mail
Ambos
Orders to be considered valid shall be transmitted:
Verbally
In writing: Fax, Letter or E-mail
Both
A transmissão de ordens é um ato personalíssimo, somente transferível a procurador com poderes específicos para tanto. O BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A., em
qualquer hipótese ou sob qualquer pretexto, não se responsabiliza por ordens transmitidas por terceiros não autorizados.
The transmission of orders is a personal act, only to be transferable to an attorney-in-fact with specific powers for such a purpose. BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A. takes no responsibility on
account of orders transmitted by non-authorized third-parties, under no conditions whatsoever.
Autoriza a transmissão de ordens por procurador ou representante legal?
Do you authorize the transmission of orders by an attorney-in-fact or legal representative?
Sim/ Yes
Não/ No
Em caso positivo, anexar a procuração específica, comprometendo-se a informar por escrito ao BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM S.A. no caso de eventual
revogação de mandato.
If so, attach hereto the specific power of attorney while undertaking the responsibility of informing BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM S.A. in writing in case of an occasional revocation of
mandate.
DISPOSIÇÕES FINAIS / FINAL PROVISIONS
As informações cadastrais são de responsabilidade exclusiva do
CLIENTE que se compromete a comunicar imediatamente ao BNY
MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM S.A. (“BNY MELLON”), por
escrito, qualquer alteração que venha a ocorrer em seus dados
cadastrais, responsabilizando-se pelo pagamento de eventuais encargos
que venham a ser cobrados do BNY MELLON, bem como por toda e
qualquer penalidade ou dano decorrente, direta ou Indiretamente, de
alterações cadastrais não informadas.
The registration information is of sole responsibility of the CLIENT, who
undertakes the responsibility of immediately informing BNY MELLON
SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM S.A. (“BNY MELLON”), by writing, of any
modification which may occur in its registration information, being also
responsible for the payment of any fees which may be charged from BNY
MELLON, as well as for any penalty or damage resulting, directly or
indirectly, from modifications of registration information which were not
informed to BNY MELLON.
O CLIENTE autoriza o BNY MELLON a:
The CLIENT authorizes BNY MELLON to:
a) proceder a análise e conferência dos dados cadastrais constantes
desta Ficha Cadastral;
a) proceed with the analysis and checking of the information of this
Registration Form;
b) encaminhar seus dados cadastrais aos órgãos de Proteção ao
Crédito, em caso de inadimplemento de qualquer obrigação
decorrente da aplicação nos fundos de investimento administrados
pelo BNY MELLON; e
b) send its registration information to the entities of Credit Protection, in
the event of non compliance of any obligations resulting from the
investments in Funds administered by BNY MELLON; and
c) fornecer seus dados cadastrais, saldos e movimentações
financeiras ao Banco Central do Brasil, ao Conselho de Controle de
Atividades Financeiras, à Comissão de Valores Mobiliários, à
Receita Federal, ao The Bank of New York Mellon Corporation e
suas subsidiárias e ao Gestor da Carteira do fundo de investimento.
c) to supply the Brazilian Central Bank - BACEN, the Financial Activities
Control Council, CVM (Securities and Exchange Commission of Brazil),
Receita Federal (Brazilian IRS), The Bank of New York Mellon
Corporation and its subsidiaries and the Investment Manager of the
investment fund with your registration information, equity position and
financial activity.
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Con f i de nt i a l
(versão III)
The CLIENT attests, hereby, that:
O CLIENTE declara, neste ato, que:
a) são verdadeiras as informações dispostas na presente Ficha
Cadastral, bem como são legítimos os documentos anexados à
mesma;
b) se compromete a informar, de imediato, quaisquer alterações
que vierem a ocorrer nos seus dados cadastrais, conforme
estabelecido na Instrução CVM 301/ 99;
c) nos termos da Lei 9.613/ 98, regulamentada pela Circular BACEN
3.461/ 09, os bens, direitos e/ ou valores apresentados na presente
Ficha Cadastral não são provenientes, direta ou indiretamente, de
atividades ilícitas, criminosas, ou ainda, de acordo com a CartaCircular BACEN 2.826/ 98, de atividades que aufiram indícios de
ocorrência dos crimes constantes da referida Lei, bem como não
oculta ou dissimula a natureza, origem, localização, disposição,
movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores;
d) autoriza o BNY MELLON ou o seu Distribuidor ou Agente
Autônomo a gravar as ligações telefônicas, quando da transmissão
de ordens de movimentação;
e) o propósito e a natureza de sua relação com o BNY Mellon
Serviços Financeiros DTVM S.A. estão estabelecidos no(s) termo(s)
de adesão e/ ou no(s) contrato(s) firmado(s) com esta instituição,
conforme o caso, para fins da Circular BACEN 3.461/ 09; e
f) aceita a eleição do Foro da Comarca da Capital do Estado do Rio
de Janeiro para dirimir quaisquer conflitos oriundos da presente
Ficha Cadastral.
a) the information indicated in this Registration Form is true, as well as
that the documents enclosed herewith are legitimate;
b) it undertakes the responsibility to immediately inform about any
modifications which may occur in its registration information, in
accordance with CVM’s Instruction 301;
c) according to the provisions of Law 9,613/ 98, regulated by Circular
3,461/ 09, issued by the Central Bank, the assets, rights and/ or amounts
indicated in this Registration Form do not result, directly or indirectly, of
illicit or criminal activities or, yet, according to Circular-Letter 2,826/ 98,
also issued by the Central Bank, of activities which indicate the
occurrence of the crimes foreseen in the referred Law, as well as do not
omit or dissimulate the nature, origin, localization, disposition or property
of assets, rights or amounts;
d) authorizes BNY MELLON or the Distributor or Independent
Investment Agent to record the telephone conversations, when regarding
the transmission of transaction orders;
e) the purpose and nature of the relationship with BNY Mellon Serviços
Financeiros DTVM S.A. are stated in the term(s) of adherence and/ or in
the contract(s) signed with this institution, accordingly, with regards to
Circular BACEN 3,461/ 09; and
f) accepts the election of the jurisdiction of the Court of the city of Rio de
Janeiro to resolve on any and all conflicts resulting from this Registration
Form.
X
Local / Place
Data / Date (d/ m/ y)
Assinatura do Titular (1) / Signature of the Titleholder (1)
X
Assinatura do Titular (2) / Signature of the Titleholder (2)
Para uso exclusivo do BNY Mellon
For BNY Mellon use only
Responsável pela conferência e atualização cadastral
Person responsible for the register update
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Con f i de nt i a l
Cartão de Assinatura - Pessoa Física
Signature Card - Individual
(versão I)
O cartão de assinatura é individual e por este motivo é necessário o preenchimento de um documento para cada titular cadastrado.
The signature card is a personal one; therefore the filling out of a specific document for each registered titleholder becomes necessary.
Nome Completo (sem abreviação)
Full Name (no abbreviation allowed)
CPF
X
X
Assinaturas / Signatures
[ Reconhecimento de Firma / Authentication of Signature]
Serviço de Atendimento ao Cliente (SAC): [email protected] ou +55 213974¦4600 ou 0800 725 3219
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