Berater-Profil 2969 - R+K Unternehmensberatung

Berater-Profil 2969
Business Consultant Finanzindustrie
(Handel, Treasury, Abwicklung, ZV,
Accounting, Markt- und Kredit-Risiko
Controlling)
Fachlicher Schwerpunkt:
FX/MM/Equities Front-Mid-Backoffice, Consulting,
Implementierung
Ausbildung
-Dipl. Inf./Org
-verschiedenste Informatikseminare zu Netzwerken,
Betriebssystemen, IT-Organisation, SW-Entwicklung
-Volontariate Asset Management, Financial Products,
Fondsmanagement
-Spezifische Seminare z.B. Treasury MMG, Riskcontrolling
-Spezifische Seminare zu Bank SW-Applikationen
EDV-Erfahrung seit
1986
Verfügbar ab
auf Anfrage
Geburtsjahr
1960
Unternehmensberatung R+K AG, Theaterstrasse 4, CH-4051 Basel
Telefon +41 ( 61 ) 2 70 95-15
e-Mail [email protected]
Telefax +41 ( 61 ) 2 70 95-19
Internet www.ruk-beratung.com
R+K Unternehmensberatung GmbH, Ludwigstraße 69, 70176 Stuttgart
Telefon (0711 ) 61 55 17-0
e-Mail [email protected]
Telefax (0711 ) 61 55 17-50
Internet www.ruk-beratung.com
Tätigkeiten und Kenntnisse
Tätigkeiten
Analyse und Programmierung
Aus-/Weiterbildung
Consulting
Controlling
Konzeption
Projektleitung
Projektmanagement
Prozessanalyse
Qualitätsmanagement
Systemanalyse
Teilprojektleitung
Testmanagement
Hardware SYSTEME
Alpha (DEC)
diverse PC
Ethernet
IBM RS/6000
SUN Sparc Station
Token-Ring
VAX (DEC)
Betriebssysteme
DEC OSF/x
DEC VMS
Linux
Sun OS
Sun Solaris
Unix
Windows
Windows-NT
Software
Abacus FiRe
Abaxx
ABK
alii
Anvil ARTS
Atsm Tradix/Ubix
BacMac
Bloomberg
BSP
CatsOS
CMS
DB2
Dealing
decide
EBS
Eurex
eXceed X.11
Financial Library
FIWE
Fix
Profil 2969
Seite 2 von 13
Software
Profil 2969
FIX ML
FNX/Sierra
Forex
FrameSoft FCG
Front Arena
FSS Spectrum
Fundtech PayPlus/NostroPlus
Heyde
Ibis
Infinity
Instinet
INTAS
Integral
ISO/OSI
KARIN DB
KondorPlus
LAN
LAN Manager
Marko
MIPS
MS-Access
MS-Office
MS-Project
MS-Publisher
MS-Word
Murex
Omgeo Alert
Omgeo Oasys Global
OMR/TradingAssistant
OpenTrade
OPTAS
Opus
Oracle
Reuters
Rolfe&Nolan
RPC
RTS
Sailfish
SAP
SNA
Sonaris
Summit
Swift
SWX
Sybase
TCAM
TCP/IP
TEC
Telerate
Trema Finance KIT
Triarch
UBIX
Values API
WAN
Seite 3 von 13
Software
WP/RiskPro
Methoden und Werkzeuge
OOA
OOD
Programmiersprachen
Assembler
C
C++
Cobol
DCL
Fortran
HTML
Java
ShellScript
SPS
Sprachen
chinesisch (Grundkenntnisse)
deutsch (Muttersprache)
englisch (sicher in Wort und Schrift)
französisch (sicher in Wort und Schrift)
italienisch (Grundkenntnisse)
Profil 2969
Seite 4 von 13
Erfahrungsschw erpunkte, Kurse
Produkte/Standards/Erfahrungen:
FINANZINDUSTRIE
Handel
Treasury
Abwicklung
Zahlungsverkehr
Rechnungswesen
Risk Management
Risk Controlling
Organisation
Berichtswesen
Gesetzliche Anforderungen
Geschäftsprozesse
Finanzinstrumente
Analyse, Auswahl und Einführung von Banking Systemen
Applikationsentwicklung
Quality Management
Project Management
INFORMATIK
Projektmanagement(Gesamt- und Teilprojektleitung)
Architektur und Konzeptentwicklung
Integration, Entwicklung und Anpassung
Systemauswahl und Implementierung
Support und Schulung
Betriebskonzeption
PRODUKTKENNTNISSE
Verschiedene Kenntnisse branchenspezifischer Produkte:
Trema FinanceKIT
Front Arena
Optas/Intas
Kondor+
FSS/Spectrum
XETRA/DTB
Murex
T/O/P Dealing
Tcam, Strada
Infinity
Opus
Summit
M. Barakat Risk MMG
LiSi / ValeRi
Dealing 2000/1/2, Instinet, EBS
Profil 2969
Seite 5 von 13
Triarch/SSL, openTrade
Reuters, Telerate, Bloomberg
Technical Analysis Tools
Pricing Tools
Financial Calculators
Finanzbranchen:
Banken
Börsen
Versicherungen
Corporate Finance
Finanzdienstleister
Lösungsanbieter
Profil 2969
Seite 6 von 13
Projektinhalte, Tätigkeiten
07.2005 - 03.2006
Banken/Kreditwesen
CMS, Fix, FIX ML, Omgeo Alert, Omgeo Oasys Global, SPS, Swift
Consulting, Konzeption, Prozessanalyse
• Business Analyst Projekt : Integration des ETC Systems Oasys Global & Alert für das Institutional
Client/KAG Geschäft:
- Erstellung einer Studie mit Fachkonzepttiefe
- Fachliche Evaluierungen bei Prozessen und Systemen
- Fachliche Schwerpunkte : Electronic Trade Confirmations (ETC) mit Omgeo Oasys Global
sowie Omgeo Alert (SI) für Confirmations und PreConfirmations Konstruktion von Settlement
Instructions nach ISO15022
- Abbildung von und fachliche Prozess-Steuerung für Block- und Allocation-Trades in
verschiedenen Systemen
- Systemumgebung: Omgeo Oasys Global sowie Omgeo Alert (SI) SSIFresh, Fix ML 4.4,
S.W.I.F.T. MT5xx FrameSoft CMS mit FCG, LDB SPS MidofficeSystem für Equities & Bonds
03.2004 - 06.2005
Banken/Kreditwesen
Anvil ARTS, Eurex, FrameSoft FCG, SWX, TEC
Controlling, Projektleitung, Projektmanagement, Qualitätsmanagement
• Repohandel/Wertpapier Leihe:
- Projektmanagement und Qualitätssicherung für Einführung von Anvil ARTS als Front- und
Midoffice System für Repohandel / Wertpapierleihe / Collateral-Management.
- Integration mit Confirmations Management System
- Fachliche Testkonzeption, SignOff Tests Budgetcontrolling
Fachliche Schwerpunkte : Projektmanagement incl. Planung, Steuerung, Controlling, Vertragsund Risikomanagement sowie fachliche Steuerung und Qualitätssicherung
11.2003 - 11.2003
IT-Dienstleister
Aus-/Weiterbildung
• Ausbau des KnowHows im Bereich Kreditrisiko
- Thema Basel II - "Die neue Basler Eigenkapitalvereinbarung" des Basler Ausschußes für
Bankenaufsicht (3rd Consultative Paper)
07.2002 - 11.2003
Banken/Kreditwesen
decide, FIX ML, Instinet, Linux, MS-Project, Values API
Controlling, Projektmanagement, Qualitätsmanagement
• Wertpapierhandel (Interbank, Börsen, Broker, Skontroführung), Projektmanagement eines
Großprojektes mit +2200 PT Umfang:
- Implementierung eines integrierten STP Systems für den Handel mit Aktien, Bonds, OTC Equity
Derivatives et alii für +80 AP an verschiedenen Locations
- Neuentwicklung spezieller Funktionen für Skontrenmanagement, Bestandsverwaltung und
realtime Positionsführung
- Neuentwicklung von Schnittstellen zu Xontro, Instinet, FIX ML, external TB/BO System,
Quotemachine und anderen ECNs
Aufgaben: Projektmanagement incl. Planung, Steuerung, Aufwandscontrolling, vertragsrechtliche
Profil 2969
Seite 7 von 13
Aspekte, Riskmanagement sowie fachliche Steuerung und QS
08.2001 - 05.2002
Banken/Kreditwesen
BSP, FIWE, Murex, SAP, Trema Finance KIT, UBIX
Konzeption, Systemanalyse
• FX / MM - Einführung FinanceKit 5.0/5.1:
- Erarbeitung eines neuen Konzeptes für die bankweite Erfassung und Steuerung von FX Risiken
sowie für die Liquiditätsposition.
- Erarbeitung eines Konzeptes zur Berechnung der Startpositionen für die Produktionsaufnahme
mit einer neuen Systemlandschaft.
- Umsetzung dieser Aufgaben unter Berücksichtigung der Abhängigkeiten zu P&L, Accounting,
Devisenpositionen lt. GrdS I und Marktrisikocontrolling sowie weiterer Aspekte.
- Erarbeitung von Parametrisierungslösungen und Abstimmung mit diversen fachlichen
Schnittstellenanforderungen
Fachliche Schwerpunkte:
- Identifikation und Steuerung von FX Risk relevanten P&L Komponenten bei den Produkten : FX,
MM, Swaps, Bonds, Options, Krediten.
- Erfassung und Hedging von Kassa- und Terminrisiken.
- Aufbau und Abstimmung von Portfolio und Account Balances.
02.2001 - 05.2001
Banken/Kreditwesen
Swift, Trema Finance KIT
Systemanalyse
• Prozessbereich Geld und Devisen:
- Analyse und Umsetzung der fachlichen Anforderungen an die CLS 3rd Party Teilnahme
- Implementierung von Workflow, Instrumenten, SSIs, Deal Entry, Plausibilitätschecks, LimitBehandlung für CLS Geschäfte/Positionen
Fachlicher Schwerpunkt: CLS 3rd Party - Konzeption und Implementierung
12.2000 - 05.2001
Banken/Kreditwesen
Dealing, EBS, Trema Finance KIT
Qualitätsmanagement, Systemanalyse
• Prozessbereich Geld und Devisen:
- QS und Überarbeitung von Fachkonzepten, Planung, Vorbereitung und Durchführung der
Parametrisierung für Credit Limits, i.e. Wiedereindeckungsrisiken, Vorleistungsrisiken,
Kreditnehmerrisiken und der entsprechenden Limitregeln
Fachlicher Schwerpunkt: Credit Limits (Kontrahentenlimite)
11.2000 - 11.2000
Banken/Kreditwesen
Abaxx, alii, Heyde
Systemanalyse
• e-Portal - Financial Applications (Aktien, Fonds, OS, Cash):
- Unterstützung eines Sales Prozesses für die Implementierung eines Finanzportals
- Fachliche Beratung bezogen auf Finanzinstrumente, Produkte und damit verbundene
Dienstleistungen sowie Selling Points
08.2000 - 10.2000
Profil 2969
Seite 8 von 13
Banken/Kreditwesen
Trema Finance KIT
Konzeption, Systemanalyse
• Prozessbereich Geld und Devisen:
- Erstellung von Konzeption und Parametrisierung für eine bankweite FX P&L Kalkulation.
- Ermittlung der FX P&L aus originären Instrumenten (FX Spot, Swap, Outright, Loan&Deposit,
Call Money) sowie aus Instrumenten/Geschäften aus anderen Bereichen (Kredit, IRS, Derivate,
Bonds)
Modell für P&L Ermittlung aus "anderen" Geschäften : durch importierte Marktwerte wurde die FX
Risikokomponente identifiziert und mittels interner Geschäfte glattgestellt. Unrealized und
realized FX P&L wurden entsprechend zugeordnet und bewertet. Es erfolgte eine
Homogenisierung der Bewertungsmethoden als auch der verwendeten Marktdaten
(Kursszenarien, Yield Curves, Zero Curves). Die Parametrisierung umfasste zudem Aspekte wie
Broker Fees, Cost-of-Carry, GuV Buchung, GuV Reporting, automatische Geschäftsspiegelung
etc.
Fachliche Schwerpunkte: P&L Bewertungen, interne Geschäfte, Dealmirroring
04.2000 - 06.2000
Dienstleistungen
HTML, Java, MS-Publisher, MS-Word
Analyse und Programmierung
• Planung, Konzeption und Umsetzung der eigenen Website mit verschiedenen Internet tools
09.1999 - 03.2000
Banken/Kreditwesen
Atsm Tradix/Ubix, FNX/Sierra, Fundtech PayPlus/NostroPlus, OMR/TradingAssistant, Summit,
Trema Finance KIT, WP/RiskPro
Konzeption, Systemanalyse
• Systemauswahl für eine integrierte Systemarchitektur:
- Konzipierung einer umfassenden und integrierten Systemarchitekturlösung für die Bereiche
Frontoffice, Midoffice und Backoffice
- Analyse und Bewertung bestehender und neuer Systeme
- Umsetzung der Anforderungen aus neu definierten Geschäftsprozessen für den FX und MM
Bereich
- Systemauswahl - Konzeption und Durchführung
Fachliche Schwerpunkte: Gesamtbank FX Risikomanagement, P&L, Cashflow MMG
Entwicklung und Durchführung einer umfangreichen und detaillierten Systemauswahl,
Prozessverantwortung, Fachliche Workshops, Vendor Management, strategische Planung
04.1999 - 07.1999
Banken/Kreditwesen
ABK, BSP, Forex, FSS Spectrum, Murex, UBIX
Systemanalyse
• Positionen und Bewertung:
- Evaluierung der Erfassung, Darstellung und Steuerung von Liquiditäts- und
Fremdwährungsrisikopositionen mittels bestehender Systeme im Geld- und Devisen-Bereich
- Zerlegung verschiedenster Produkte aus den Bereichen Equities, Derivatives, Swaps, Bonds,
MM/FX in cashflow
- Darstellung auf Basis eines theoretischen Positionskonzeptes
- Fachliche Evaluierung der positionsrelevanten Daten
- Berücksichtigung verschiedener Aspekte wie z.B. Konten- und Portfolio-Orientierung,
Kennzeichnung und Verarbeitung von Liquiditäts- und Risikoinformationen aus Geschäften in
Profil 2969
Seite 9 von 13
Fremdsystemen, etc.
- Identifikation und Bewertung von Schnittstellenanforderungen und daraus resultierender Gaps
Fachliche Schwerpunkte: Liquiditäts- und Fremdwährungsrisikopositionen
06.1998 - 12.1998
Banken/Kreditwesen
BSP, eXceed X.11, Forex, FSS Spectrum, MIPS, MS-Office, MS-Project, Reuters, Sun Solaris,
Swift, Sybase, Telerate, Windows-NT
Konzeption, Systemanalyse, Testmanagement
• Einführung eines integrierten Front-to-Backoffice-Systems für das Geld und Devisengeschäft:
- Fachliche Leitung eines Teams aus externen Consultants und Bankmitarbeitern (Geld- und
Devisenhandel, Organisation)
- Projektplanung und Projektmanagement
- Erstellung und Abschluss Fachkonzepte
- Erstellung Testkonzept und fachliche Testfälle
- Erstellung und Überprüfung fachlicher Anforderungen für die Entwicklung institutsspezifischer
Softwareanpassungen
- Fachliche Konzeption zur Neuentwicklung von Limiten und Call Money
Fachliche Schwerpunkte: Portfoliostruktur, Limitsteuerung, Devisenbewertung, Call Money,
Positionsführung
01.1998 - 04.1998
Banken/Kreditwesen
Financial Library, KARIN DB, MS-Office, Reuters, Sonaris
Controlling, Konzeption, Qualitätsmanagement, Systemanalyse, Teilprojektleitung
• Risikocontrolling / Marktrisiken, Bewertung von Finanzinstrumenten nach internem Datenmodell:
- Unterstützung des Kunden bei der Wertermittlung von Finanzinstrumenten durch Bepreisung
und Berechnung gemäß Produktsplitting, unter Verwendung aktueller und historischer
Marktdaten als auch financial calculators
- Qualitätssicherung und Controlling der Bepreisungs- und Berechnungskonzepte
- Vorbereitung von ca. 70 Finanzprodukten für die fachl./techn. Bewertung
- Erstellung eines Grobkonzepts zur Evaluierung eines Riskcontrolling Systems
Fachliche Schwerpunkte: Splitting v. Bonds und Caps anhand Caplets(Zinsoptionen),
Aufbereitung von Reuters Marktdaten zur Nutzung bei der Marktwertermittlung,
Teilprojektleitungsaufgaben, Qualitätssicherung
09.1997 - 12.1997
Banken/Kreditwesen
Abacus FiRe, diverse PC, Ibis, INTAS, Integral, KondorPlus, Marko, Murex, OPTAS, TCAM,
Unix
Systemanalyse
• Analyse Treasury Systeme:
- Analyse von Geschäftsprozessen und des bankfachlichen Informationsflußes als auch der
technischen Prozessabläufe der Treasury-Systeme in der Konzernzentrale
Fachliche Schwerpunkte: Analyse zur Homogenisierung des Workflows der Treasury
Systeme als auch der Applikationen und Technologien
04.1997 - 07.1997
Banken/Kreditwesen
Dealing, KondorPlus, Sailfish, Triarch
Profil 2969
Seite 10 von 13
Konzeption, Systemanalyse
• Einführung Kondor+:
- Analyse der fachlichen und technischen Anforderungen hinsichtlich der Einführung einer
integrierten Handelsraumplattform und eines Kondor+ Systems für Geld, Devisen und
Derivative in Kunden - und Eigenhandel.
- Evaluationen für Handel, Controlling und Backoffice.
- Analyse bestehender Geschäftsabläufe sowie Erarbeiten neuer, optimierter Ablaufmodelle
sowie entstehender Business Opportunities.
- Fachliche Grobspezifikation von Geschäftsabläufen, Produkten,Deal Tickets, Positionsführung,
Limiten, Reporting und Backoffice Schnittstellen.
- Evaluierung weiterführender Risk Management Applikationen.
Fachliche Schwerpunkte: Produkte und Abläufe in Geld- und Devisenhandel
03.1997 - 04.1997
Banken/Kreditwesen
Dealing, KondorPlus, Triarch
Konzeption, Systemanalyse
• Einführung Kondor+:
- Analyse der fachlichen Anforderungen hinsichtlich der Einführung von Kondor+ für Geld,
Devisen und Derivative in Kunden - und Eigenhandel.
- Evaluationen für Handels- und IT Abteilungen.
- Analyse bestehender Geschäftsabläufe sowie Erarbeiten neuer, optimierter Ablaufmodelle
sowie entstehender Business Opportunities.
- Fachliche Grobspezifikation von Geschäftsabläufen, Produkten, Deal Tickets, Positionsführung,
Limite, Reporting und Backoffice Schnittstellen (Bavaria IBP Backoffice System)
Fachliche Schwerpunkte: Produkte und Abläufe Geld und Devisenhandel
02.1997 - 02.1997
Banken/Kreditwesen
MS-Access, Reuters
Konzeption, Systemanalyse
• Risk Controlling:
- Planung, Evaluierung und Organisation einer spezifischen Applikationsumgebung im Risk
Controlling
- Auswahl und Einbindung von historischen und realtime Marktdaten (Zins- und Swapkurven,
aktuelle Zinssätze)
- Verknüpfung mit Datenbanken, Tools und Applikationen, die zur Berechnung und Ermittlung
Risk Controlling relevanter Kenngrößen wie z.B. Volatilitäten, What-If Szenarien etc.
verwendet werden.
Fachliche Schwerpunkte: Money Market, Swapmarket, Bondmarket
09.1996 - 01.1997
Banken/Kreditwesen
DB2, OOA, OOD, OpenTrade, Sonaris, Sybase, Triarch
Konzeption, Systemanalyse
• Risk Controlling/Bewertungen:
- Consulting sowie Entwicklung eines umfangreichen Fach- und DV- Konzeptes für ein
multifunktionales API und ein Wertermittlungs-System zur Anbindung von aktuellen und
historischen Marktdaten an eine zentrale Midoffice Datenbank mit Geschäftsdaten und
Bewertungsmethoden gemäß Kapitaladäquanzrichtlinien.
- Entwicklung von Datenmodell, Client/Server Architektur und OO-Konzepten für diese
Profil 2969
Seite 11 von 13
Finanzinstrumentendatenbank.
- Untersuchungen und Evaluierungen von Informationsprodukten, Plattform Produkten und
RDBMS Produkten
Fachliche Schwerpunkte: Finanzprodukte aller Art
08.1996 - 09.1996
Banken/Kreditwesen
CatsOS, Ibis, KondorPlus, OPTAS, Rolfe&Nolan, RTS, Triarch
Systemanalyse
• Einführung integrierter Handelsraumapplikationen:
- Analyse der fachlichen und technischen Anforderungen hinsichtlich der Einführung einer
integrierten Handelsraumplattform, eines Frontoffice Systems für Geld, Devisen, Aktien und
DTB sowie von Backoffice und Risk Management Anwendungen.
- Produktuntersuchungen für Handels- und IT Abteilungen.
- Analyse bestehender Geschäftsabläufe und Erarbeitung neuer, optimierter Ablaufmodelle sowie
entstehender Business Opportunities.
Fachliche Schwerpunkte: Produkte und Abläufe Geld-, Devisen- und DTB Handel sowie
Backoffice
07.1996 - 07.1996
Banken/Kreditwesen
WAN
Konzeption
• Sales/Konzeption/Workshop:
- Fachliche und technische Evaluierungen für eine verteilte WAN Datenbank Architektur mit der
Zielsetzung des Managements verschiedener weltweiter Frontoffice-System und
Positionsführungs-Datenbanken; Steuerung und Synchronisation einzelner Positionen und
konsolidierter Daten für die Risiko Analyse mit einer zentralen Risk Management Datenbank in
der Konzernsteuerung.
Fachliche Schwerpunkte: Workflow
04.1996 - 05.1996
Banken/Kreditwesen
KondorPlus, Summit, Triarch
Konzeption
• Neuauswahl Handesraumsysteme:
- Erste Konzeptentwicklung hinsichtlich der Integration von digitaler Handelsraumplattform,
Frontoffice Systemen (Forex und Money Market) und Risk Management Anwendungen.
- Fachliche Schwerpunkte: allg. bankfachlich, Integration bankfachlicher Applikationen
11.1995 - 03.1996
Banken/Kreditwesen
BacMac, Bloomberg, Ibis, Infinity, MS-Office, Opus, Sun Solaris, Sybase, Triarch
Konzeption, Systemanalyse
• ISI:
- Planung und Konzeption einer neuen Investment Banking Support Organisation.
- Erstellung von Anforderungsanalysen, Zuordnung von Skills und Ressourcen.
- Entwicklung der Stellenanzeigen, Sichtung, Interviews und Einstellung von ca. 20 Mitarbeitern
(Einzelfunktionen, Gruppen- und Abteilungsleiter).
- Konzipierung fachlicher Trainings zum Aufbau von Investment Banking Know-How für diese
Profil 2969
Seite 12 von 13
Mitarbeiter.
- Abgleich der Anforderungen aus dem ISI Projekt mit den Support Profilen
Fachliche Schwerpunkte: Recruitment / Handelsraumsysteme, allg. Wissen zu
Geld/Devisen/Wertpapiere/DTB
Profil 2969
Seite 13 von 13