Compliance Assistant

Compliance Assistant
Abteilung:
Vorgesetze/r:
Compliance
Compliance Manager
CMC Markets UK Plc ist einer der weltweit führenden Finanzdienstleister für Produkte im Bereich der
derivativen Finanzinstrumente mit Hauptsitz in London seit 1989. Die Hauptgeschäftstätigkeit unseres
Unternehmens ist der Handel mit finanziellen Differenzkontrakten, sogenannten „Contracts for
Difference“ oder kurz: „CFDs“ über eine Online-Handelsplattform.
Der Erfolg von CMC Markets basiert auf der Fähigkeit eine breite Produktpalette von CFDs auf diverse
Referenzgegenstände von Aktien über Indizes und Währungen bis hin zu Rohstoffen anbieten zu können.
Dies bedeutet, dass unsere Kunden nicht zu einem Forex-, Futures- oder Rohstoff-Broker gehen müssen um
diese unterschiedlichen Instrumente handeln zu können, sondern sie können diese alle auf einer TradingPlattform handeln. CMC Markets hat die Entwicklung von online Trading in globalen Märkten vorangetrieben
und wurde zum führenden CFD-Anbieter in Deutschland*.
Die Compliance Abteilung überwacht die anderen Abteilungen im Unternehmen und stellt sicher, dass
regulierungsbehördliche Anweisungen, sowie rechtliche Regulierungen im Unternehmen bekannt sind und eingehalten
werden.
Aufgaben und Verantwortlichkeiten

Compliance-Kontrolle und Freigabe von Schulungsmaterial und Veröffentlichungen im Bereich Marketing und
Analyse

Überwachung der Einhaltung rechtlicher Vorgaben durch die Mitarbeiter in Form von Stichprobenkontrollen

Unterstützung des BackOffice bei der Bearbeitung von Handelskontoeröffnungs- und Schließungsanträgen.

Finale Freigabe von Kundenbeschwerden

Vorbereitung der Antworten auf Anfragen von Strafverfolgungs- und Finanzbehörden, sowie ComplianceAbteilungen anderer Institute

Vorbereitung von Statistiken und Berichten zu Ergebnissen der Compliance-Arbeit

Mithilfe bei der Organisation und Vorbereitung des jährlichen Audits

Mithilfe bei der Umsetzung von compliance-relevanten Projekten

Durchführung von Compliance-Schulungen für Mitarbeiter
Fachliche Anforderungen und Erfahrungen

Erfolgreich abgeschlossene kaufmännische Ausbildung (idealerweise zum/zur Bankkaufmann/-frau),
Bachelor im Bereich BWL, Recht oder vergleichbare Qualifikation

Sehr gute Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift

Gute MS-Office Anwenderkenntnisse

Affinität zu Finanzmärkten sind von Vorteil
Persönliche und soziale Kompetenzen

Schnelle Auffassungsgabe und die Bereitschaft sich in neue Rechts- und Sachgebiete einzuarbeiten

Selbstständige, sorgfältige und präzise Arbeitsweise

Hohes Verantwortungsbewusstsein und absolute Zuverlässigkeit

Teamfähigkeit, Organisationstalent und Durchsetzungsvermögen

Belastbarkeit
Bitte senden Sie Ihre Bewerbungsunterlagen zu Händen Frau Nadine Caccamo an:
[email protected]
oder
CMC Markets Niederlassung Frankfurt am Main der CMC Markets UK Plc, Neue Mainzer Straße 46-50,
60311 Frankfurt am Main
*Ausgezeichnet als „Financial Services Provider of the Year“ vom Shares Magazine 2013, 2014 & 2015;
„Best Trading Platform Features“, „Best Mobile Platform“ basierend auf der höchsten Kundenzufriedenheit
unter CFD- und Forex-Tradern – Investment Trends UK Leveraged Trading Report 2014 & 2015; „Best
Online Trading Platform“ vom Shares Magazine 2013 & 2014; „Best Mobile/Tablet Trading Application“ vom
Shares Magazine 2015.und „CFD-Broker des Jahres 2015“ durch Brokerwahl.
Seite 2