F.GEC.035: CHECK-LIST DE AUDITORIA INTERNA
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F.GEC.035: CHECK-LIST DE AUDITORIA INTERNA
F.GEC.035: CHECK-LIST DE AUDITORIA INTERNA Organismo de Certificação Auditado: Responsável pelo Organismo de Certificação: Município: Data: Auditor(a) Líder: *Obs: No campo Avaliação, marcar C para item em conformidade, NC para item em não-conformidade e NA para não aplicabilidade do item. DISPOSIÇÕES GERAIS DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO Item 4.1.1 Descrição As políticas e os procedimentos sob os quais o organismo de certificação opera e sua administração são não-discriminatórias? As políticas e procedimentos de operação do organismo são administrados de forma nãodiscriminatória? Avaliação Evidência Objetiva Não devem ser usados procedimentos para impedir ou inibir o acesso dos solicitantes. Os serviços do organismo de certificação estão acessíves a todos os solicitantes cujas atividades se enquadrem na sua área declarada de operação? Não deve haver condições impróprias, financeiras ou outras. 4.1.2 O acesso aos serviços do organismo de certificação não deve ser condicionado ao tamanho do fornecedor solicitante ou de sua participação em qualquer associação ou grupo. A certificação não deve ser condicionada ao número de certificados já emitidos. Os critérios de acordo com os quais os produtos do fornecedor são avaliados são aqueles constantes em normas especificadas? 4.1.3 Se for necessário um esclarecimento quanto à aplicação dos critérios de avaliação do produto a um sistema de certificação específico, este é formulado por comitês ou pessoas imparciais? Este comitê ou pessoas imparciais possui a necessária competência técnica? Este esclarecimento é publicado pelo organismo de certificação? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 1 Item 4.1.4 Descrição Avaliação Evidência Objetiva Os requisitos, avaliação e decisão sobre a certificação devem limitar-se àquelas matérias especificamente relacionadas ao escopo da certificação que está sendo considerado. ORGANIZAÇÃO DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO 4.2 a 4.2 b O organismo de certificação é imparcial? O organismo de certificação é responsável pelas decisões relativas à concessão, manutenção, extensão, suspensão e cancelamento da certificação? O organismo de certificação identifica o gerenciamento (comitê, grupo ou pessoa) que tem 4.2 c 1 completa responsabilidade pela execução de ensaios, inspeção, avaliação e certificação? O organismo de certificação identifica o gerenciamento (comitê, grupo ou pessoa) que tem completa responsabilidade pela formulação de políticas relativas à operação do organismo de 4.2 c 2 certificação? O organismo de certificação identifica o gerenciamento (comitê, grupo ou pessoa) que tem 4.2 c 3 completa responsabilidade pelas decisões sobre a certificação? O organismo de certificação identifica o gerenciamento (comitê, grupo ou pessoa) que tem 4.2 c 4 completa responsabilidade pela supervisão da implementação das suas políticas? O organismo de certificação identifica o gerenciamento (comitê, grupo ou pessoa) que tem 4.2 c 5 completa responsabilidade pela supervisão das finanças do organismo? O organismo de certificação identifica o gerenciamento (comitê, grupo ou pessoa) que tem completa responsabilidade pela delegação de autoridade a comitês ou pessoas, conforme 4.2 c 6 necessário, para executar atividades definidas em seu nome? O organismo de certificação identifica o gerenciamento (comitê, grupo ou pessoa) que tem 4.2 c 7 completa responsabilidade pelas bases técnicas para conceder certificação? O organismo de certificação tem documentos que comprovem ser uma entidade legalmente 4.2 d constituída? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 2 Item 4.2 e 4.2 f 4.2 g 4.2 h 4.2 i 4.2 j 4.2 k 4.2 l 4.2 m 4.2 n Descrição Avaliação Evidência Objetiva O organismo de certificação tem uma estrutura documentada, que salvaguarde a sua imparcialidade, inclusive disposições para assegurar a imparcialidade de suas operações? A estrutura de imparcialidade permite a participação de todas as partes com interesse significativo no desenvolvimento de políticas e princípios relativos ao conteúdo e ao funcionamento do sistema de certificação? O organismo de certificação assegura que cada decisão sobre certificação é tomada por pessoa(s) diferente(s) daquela(s) que executa(m) a avaliação? O organismo de certificação tem direitos e responsabilidades pertinentes às suas atividades de certificação? O organismo de certificação tem mecanismos adequados para cobrir responsabilidades legais decorrentes das suas operações e/ou atividades? O organismo tem estabilidade financeira e recursos necessários para a operação de um sistema de certificação? O organismo de certificação emprega um número adequado de pessoas, para desempenhar as funções de certificação relativas ao tipo, âmbito e volume de trabalho realizado? As pessoas empregadas tem a necessária formação, treinamento, conhecimento técnico e experiência para desempenhar as suas funções? As pessoas empregadas para desempenhar as funções de certificação estão sob a responsabilidade de um executivo sênior? O organismo de certificação tem um sistema da qualidade que proporcione confiança na sua capacidade de operar um sistema de certificação de produtos? Existem políticas e procedimentos que distingam entre a certificação de produtos e quaisquer outras atividades nas quais o organismo de certificação esteja envolvido? O organismo de certificação, juntamente com o seu executivo sênior e o pessoal, é livre de quaisquer pressões comerciais, financeiras e outras, que possam influenciar os resultados do processo de certificação? O organismo de certificação tem regras e estruturas formais para a nomeação e a operação de quaisquer comitês envolvidos no processo de certificação? Estes comitês são livres de quaisquer pressões comerciais, financeiras e outras, que possam influenciar nas decisões? Estes comitês possuem uma estrutura cujos membros são escolhidos de forma a constituir um equilíbrio de interesses, no qual não predomine nenhum interesse individual? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 3 Item 4.2 o Descrição O organismo de certificação assegura que organismos relacionados não afetam a confidencialidade, objetividade e imparcialidade das suas certificações? Avaliação Evidência Objetiva 4.2 o 1 O organismo de certificação não deve fornecer ou projetar produtos do tipo que certifica. O organismo de certificação não deve aconselhar ou prestar serviços ao solicitante quanto aos 4.2 o 2 métodos de tratar as matérias que sejam obstáculos para a certificação. O organismo de certificação não deve fornecer quaisquer outros produtos ou serviços que possam comprometer a confidencialidade, objetividade ou imparcialidade dos seus processos 4.2 o 3 e decisões de certificação. Existem políticas e procedimentos para a solução de reclamações, apelações e disputas, recebidas de fornecedores ou de outras partes, sobre o tratamento dado a certificação ou 4.2 p quaisquer outras matérias relacionadas? OPERAÇÕES DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO 4.3 São realizadas todas as etapas necessárias para avaliar a conformidade com as normas pertinentes de produtos, de acordo com os requisitos do sistema específico de certificação de produto? São especificadas as normas pertinentes, ou partes delas, e quaisquer outros requisitos tais como requisitos de amostragem, ensaios e inspeção que formam a base do sistema de certificação aplicável? São observados, conforme apropriado, os requisitos quanto à adequação e competência de organismo(s) ou pessoa(s) que executa(m) ensaios, inspeção e certificação conforme, especificado nas ISO/IEC Guias 25, 39 e 62? SUBCONTRATAÇÃO PELO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO 4.4 4.4 a Quando da subcontratação de trabalho relacionado com certificação a um outro organismo ou pessoa externos, é elaborado um acordo documentado, contendo as condições, inclusive confidencialidade e conflito de interesses? O organismo de certificação assume plena responsabilidade pelo trabalho subcontratado, mantendo sua responsabilidade pela concessão, manutenção, extensão, suspensão ou canclemanto da certificação? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 4 Item 4.4 b 4.4 c Descrição Avaliação Evidência Objetiva É assegurado que o organismo ou pessoa subcontratada pelo organismo de certificação é competente e atende às disposições aplicáveis na ISO/IEC Guia 65 e outras normas e guias pertinentes a ensaios, inspeção ou outras atividades técnicas? É assegurado que o organismo ou pessoa subcontratada pelo organismo de certificação não está envolvido, diretamente ou através do seu empregador, com o projeto ou a produção do produto de maneira tal que sua imparcialidade possa ser comprometida? O organismo de certificação obtém o consentimento do solicitante? SISTEMA DA QUALIDADE DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO São definidos e documentados a política da qualidade, inclusive objetivos para qualidade e o comprometimento com a qualidade do organismo de certificação? 4.5.1 É assegurado que a política da qualidade é compreendida, implementada e mantida em todos os níveis da organização? O sistema da qualidade é documentado? Os documentos do sistema da qualidade estão disponíveis para uso do pessoal do organismo de certificação? O organismo de certificação assegura a implementação efetiva dos procedimentos e instruções do sistema da qualidade? 4.5.2 a;b O organismo de certificação assegura o estabelecimento, implementação e manutenção do Sistema da Qualidade, de acordo com a ISO/IEC Guia 65, por meio de uma pessoa designada, com acesso direto ao seu mais alto nível executivo? 4.5.3 Este responsável relata o desempenho do sistema da qualidade à administração do organismo, para sua análise crítica e como base para melhoria do sistema da qualidade? O sistema da qualidade é documentado em um manual da qualidade e em procedimentos da qualidade associados? 4.5.3 a O manual da qualidade contêm ou faz referência à declaração da política da qualidade? O manual da qualidade descreve brevemente a situação legal do organismo de certificação, inclusive o nome dos seus proprietários e, se diferentes, os nomes das pessoas que o 4.5.3 b controlam? O manual da qualidade contêm ou faz referência aos nomes, qualificações, experiência e termos de referência do executivo sênior e de outras pessoas de certificação, internas ou 4.5.3 c externas? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 5 Item Descrição Avaliação O manual da qualidade contêm ou faz referência ao organograma da organização, mostrando as linhas de autoridade, responsabilidade e atribuições de funções a partir do executivo 4.5.3 d sênior? O manual da qualidade contêm ou faz referência à uma descrição da organização do organismo de certificação, inclusive detalhes do gerenciamento (comitê, grupo ou pessoa), a sua 4.5.3 e constituição, termos de referência e regras de procedimento? O manual da qualidade contêm ou faz referência a política e procedimentos para conduzir as 4.5.3 f análises críticas pela administração? O manual da qualidade contêm ou faz referência procedimentos administrativos, inclusive 4.5.3 g controle de documentos? Evidência Objetiva O manual da qualidade contêm ou faz referência aos deveres e serviços operacionais e funcionais pertinentes à qualidade, de modo que a extensão e os limites da responsabilidade 4.5.3 h de cada pessoa sejam conhecidos por todos os envolvidos? O manual da qualidade contêm ou faz referência ao procedimento para o recrutamento, seleção e treinamento do pessoal do organismo de certificação e o monitoramento do seu 4.5.3 i desempenho? 4.5.3 j 4.5.3 k 4.5.3 l 4.5.3 l 1 4.5.3 l 2 4.5.3 m 4.5.3 n O manual da qualidade contêm ou faz referência a uma lista dos seus subcontratados aprovados e procedimentos para avaliação, registro e monitoramento de sua competência? O manual da qualidade contêm ou faz referência aos procedimentos para tratar as nãoconformidades e para assegurar a eficácia de quaisquer ações corretivas e preventivas tomadas? O manual da qualidade contêm ou faz referência a procedimentos para avaliar os produtos e implementação do processo de certificação? O manual da qualidade contêm ou faz referência às condições para emitir, reter e cancelar os documentos de certificação? O manual da qualidade contêm ou faz referência aos controles sobre o uso e a aplicação dos documentos utilizados na certificação de produtos? O manual da qualidade contêm ou faz referência à política e procedimento para tratar das apelações, reclamações e disputas? O manual da qualidade contêm ou faz referência aos seus procedimentos para conduzir auditorias internas, baseadas nas disposições da NBR ISO 19011 GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 6 CONDIÇÕES E PROCEDIMENTOS DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO PARA CONCESSÃO, MANUTENÇÃO, EXTENSÃO, Item Descrição Avaliação Evidência Objetiva São especificadas as condições para concessão, manutenção e extensão da certificação? São especificadas as condições sob as quais a certificação pode ser suspensa ou cancelada, parcial ou totalmente? Existem procedimentos para conceder, manter, cancelar e, se aplicável, suspender a 4.6.2 a certificação? 4.6.2 b Há procedimentos para estender ou reduzir o escopo da certificação? Há procedimentos para reavaliar a certificação, no caso de alterações que afetem significativamente o projeto ou a especificação do produto, ou mudanças nas normas em relação às quais a conformidade do produto é certificada, ou mudanças de propriedade, 4.6.2 c estrutura, ou administração do fornecedor, se pertinentes, ou no caso de qualquer outra informação indicando que o produto pode não mais atender aos requisitos do sistema de certificação? 4.6.1 AUDITORIAS INTERNAS E ANÁLISES CRÍTICAS PELA ADMINISTRAÇÃO DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO 4.7.1 São realizadas auditorias internas periódicas, abrangendo todos os procedimentos, de maneira planejada e sistemática, para verificar que o sistema da qualidade está implantado e é eficaz? 4.7.1 a O pessoal responsável pela área auditada é informado do resultado da auditoria? 4.7.1 b Ações corretivas são tomadas no devido tempo e de maneira apropriada? 4.7.1 c Os resultados da auditoria interna são documentados? A administração do organismo com responsabilidade executiva analisa criticamente o seu sistema da qualidade a intervalos definidos, suficientemente breves, para assegurar sua 4.7.2 adequação e eficácia em satisfazer aos requisitos da ISO/IEC Guia 65 e aos objetivos e política da qualidade declarados? São mantidos registros das análises críticas? DOCUMENTAÇÃO DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO 4.8.1 a O organismo de certificação fornece, atualiza a intervalos regulares e torna disponíveis (através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, informação a respeito da autoridade sob a qual o organismo de certificação opera? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 7 Item Descrição Avaliação O organismo de certificação fornece, atualiza a intervalos regulares e torna disponíveis (através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, uma declaração 4.8.1 b documentada do seu sistema de certificação de produto, inclusive as suas regras e procedimentos para concessão, manutenção, extensão, suspensão e cancelamento da certificação? O organismo de certificação fornece, atualiza a intervalos regulares e torna disponíveis (através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, informações sobre os 4.8.1 c procedimentos de avaliação e processo de certificação relativos a cada sistema até avaliação de produto? Evidência Objetiva O organismo de certificação fornece, atualiza a intervalos regulares e torna disponíveis 4.8.1 d (através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, uma descrição dos meios pelos quais obtém suporte financeiro e informações gerais sobre as taxas cobradas dos solicitantes e dos fornecedores dos produtos certificados? O organismo de certificação fornece, atualiza a intervalos regulares e torna disponíveis (através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, uma descrição dos 4.8.1 e direitos e deveres dos solicitantes e fornecedores dos produtos certificados, inclusive requisitos, restrições ou limitações quanto ao uso da logomarca do organismo de certificação, e as maneiras de fazer referência à certificação concedida? O organismo de certificação fornece, atualiza a intervalos regulares e torna disponíveis (através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, informação a respeito dos procedimentos para tratar das reclamações, apelações e disputas? O organismo de certificação fornece, atualiza a intervalos regulares e torna disponíveis 4.8.1 g (através de publicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicitado, uma relação dos produtos certificados e os seus fornecedores? 4.8.1 f GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 8 Item 4.8.2 Descrição O organismo de certificação estabelece e mantêm procedimentos para controlar todos os documentos e dados relativos às suas funções de certificação? Estes documentos são analisados criticamente e aprovados, quanto à sua adequação, por pessoal devidamente autorizado e competente, antes da emissão de quaisquer documentos após o desenvolvimento inicial ou qualquer emenda subseqüente ou mudança que esteja sendo realizada? É mantida uma listagem de todos os documentos apropriados, com a identificação da respectiva situação de emissão e/ou emenda? A distribuição destes documentos é controlada, para assegurar que a documentação apropriada esteja disponível para o pessoal do organismo de certificação ou fornecedores, quando eles forem requisitados para desempenhar qualquer função relacionada com as atividades do organismo de certificação? Avaliação Evidência Objetiva REGISTROS DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO O organismo de certificação mantêm um sistema de registro apropriado para as suas necessidades particulares e para cumprir os regulamentos existentes? 4.9.1 4.9.2 Os registros demonstram que os procedimentos de certificação foram efetivamente seguidos, particularmente com respeito aos formulários de solicitação, relatórios de avaliação, atividades de acompanhamento e outros documentos relativos à concessão, manutenção, extensão, suspensão ou cancelamento da certificação? Os registros estão identificados, administrados e dispostos de maneira a assegurar a integridade do processo e a confidencialidade da informação? Os registros são mantidos por um período de tempo, de modo que uma contínua confiança possa ser demonstrada pelo menos por um ciclo completo de certificação, ou conforme exigido por lei? Existem políticas e procedimentos para reter os registros por um período consistente com as suas obrigações contratuais, legais ou outras? Há política e procedimentos para acesso a estes registros (conforme item 4.10.1)? CONFIDENCIALIDADE DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO 4.10.1 O organismo de certificação possui mecanismos adequados, consistentes com as leis aplicáveis para salvaguardar a confidencialidade das informações obtidas no curso das suas atividades de certificação em todos os níveis da sua organização, inclusive comitês e organismos externos ou pessoas atuando em seu nome? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 9 Item 4.10.2 Descrição Avaliação Evidência Objetiva Exceto quando requerido na ISO/IEC Guia 65 ou por lei, informações obtidas no curso das atividades de certificação, sobre um produto em particular ou fornecedor, não devem ser revelados a terceiros sem o consentimento, por escrito, do fornecedor. Caso a lei exija que informações obtidas no curso das atividades de certificação, sobre um produto em particular ou fornecedor, sejam reveladas a terceiros, o fornecedor é notificado do fornecimento desta informação? GENERALIDADES DO PESSOAL DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO 5.1.1 5.1.2 O pessoal do organismo de certificação é competente para as funções que desempenha? Este pessoal faz julgamentos técnicos quando requeridos, delineando políticas e as implementando? As instruções claramente documentadas, descrevendo os deveres e responsabilidades estão disponíveis ao pessoal? Estas instruções são mantidas atualizadas? CRITÉRIOS PARA QUALIFICAÇÃO DO PESSOAL DO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO 5.2.1 O organismo de certificação define os critérios mínimos pertinentes apropriados para a competência do pessoal? O pessoal do organismo de certificação assina um contrato ou outro documento, comprometendo-se a obedecer às regras definidas pelo organismo de certificação, inclusive aquelas relativas à confidencialidade e independência de interesses comerciais e outros? O pessoal do organismo de certificação assina um contrato ou outro documento, comprometendo-se a declarar qualquer associação da sua parte, presente ou passada, ou da 5.2.2 b parte do seu empregador, com um fornecedor ou projetista de produtos para cuja avaliação ou certificação venha a ser designado? O organismo de certificação assegura documentalmente que qualquer pessoal contratado, tanto da sua parte como da parte do seu empregador, se houver, satisfaz a todos os requisitos para pessoal, definidos no ISO/IEC Guia 65? 5.2.2 a O organismo de certificação mantêm informações sobre as qualificações, treinamento e experiência pertinentes de cada pessoa envolvida no processo de certificação? Os registros de treinamento e experiência estão atualizados em relação ao nome e endereço 5.2.3 a do pessoal? 5.2.3 GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 10 Item 5.2.3 b 5.2.3 c 5.2.3 d 5.2.3 e 5.2.3 f Descrição Avaliação Os registros de treinamento e experiência estão atualizados em relação à organização à qual está filiado e posição ocupada? Os registros de treinamento e experiência estão atualizados em relação à qualificação educacional e situação profissional? Os registros de treinamento e experiência estão atualizados em relação à cada campo de competência do organismo de certificação? Os registros de treinamento e experiência estão atualizados em relação à data da mais recente atualização dos registros? As avaliações de desempenho estão atualizadas? Evidência Objetiva ALTERAÇÕES NOS REQUISITOS DE CERTIFICAÇÃO 6 Caso o organismo de certificação decida fazer alterações em seus requisitos para a certificação, são dadas as devidas notificações? Antes da decisão sobre a forma precisa e a data efetiva das alterações, são consideradas as opiniões expressas pelas partes interessadas? Após a decisão e a publicação dos requisitos alterados, o organismo de certificação verifica que cada fornecedor faça os necessários ajustes, dentro de um prazo que na opinião do organismo de certificação seja razoável? APELAÇÕES, RECLAMAÇÕES E DISPUTAS 7.1 7.2 a 7.2 b 7.2 c Apelações, reclamações e disputas apresentadas ao organismo de certificação por fornecedores ou outras partes estão sujeitas aos procedimentos do organismo de certificação? É mantido um registro de todas as apelações, reclamações, disputas e das ações corretivas relativas à certificação? São tomadas ações subseqüentes apropriadas? São documentadas as ações tomadas e a sua eficácia? INFORMAÇÕES SOBRE O PROCEDIMENTO DE SOLICITAÇÃO DE CERTIFICAÇÃO É fornecida aos solicitantes uma descrição detalhada atualizada dos procedimentos de avaliação e certificação, apropriada a cada programa de certificação? 8.1.1 São fornecidos aos solicitantes os documentos contendo os requisitos para a certificação, os direitos do solicitante e os deveres dos fornecedores que tenham produtos certificados (inclusive as taxas a serem pagas pelos solicitante e fornecedores de produtos certificados)? O organismo de certificação exige que um fornecedor atenda às disposições pertinentes do 8.1.2 a programa de certificação? Item Descrição GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 Avaliação Evidência Objetiva 11 O organismo de certificação exige que um fornecedor tome todas as providências necessárias 8.1.2 b para a realização da avaliação, inclusive o exame da documentação e acesso a todas as áreas, registros (inclusive relatórios de auditoria internos) e pessoal para os fins de avaliação, acompanhamento, reavaliação) e solução de reclamações? 8.1.2 c O organismo de certificação exige que um fornecedor faça anúncio sobre a certificação somente com respeito ao escopo para o qual a certificação foi concedida? O organismo de certificação exige que um fornecedor não use a certificação do produto de maneira a prejudicar a imagem do organismo de certificação? 8.1.2 d O organismo de certificação exige que um fornecedor não faça qualquer declaração sobre a certificação do produto que o organismo de certificação possa considerar indevida ou não autorizada? O organismo de certificação exige que, em caso de suspensão ou cancelamento da certificação, um fornecedor interrompa o uso de todo o material de propaganda que contenha qualquer 8.1.2 e referência à certificação e devolva quaisquer documentos da certificação que sejam exigidos pelo organismo de certificação? O organismo de certificação exige que um fornecedor use a certificação somente para indicar 8.1.2 f que os produtos são certificados como estando em conformidade com as normas especificadas? 8.1.2 g O organismo de certificação exige que um fornecedor faça esforço para assegurar que nenhum certificado ou relatório, ou parte destes, seja usado de maneira indevida? O organismo de certificação exige que um fornecedor, ao fazer referência à certificação do 8.1.2 h produto em meios de comunicação tais como documentos, brochuras ou propaganda, atenda aos requisitos do organismo de certificação? Quando o escopo desejado da certificação está relacionado com um sistema específico, ou tipo 8.1.3 de sistema operado pelo organismo de certificação, são dadas ao solicitante quaisquer explicações necessárias? Quando requeridas, são dadas ao solicitante informações adicionais sobre a solicitação de 8.1.4 certificação? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 12 A SOLICITAÇÃO DE CERTIFICAÇÃO Item Descrição Avaliação Evidência Objetiva O organismo de certificação exige o preenchimento de um formulário oficial de solicitação, assinado por um representante do solicitante devidamente autorizado? 8.2.1 a O formulário oficial de solicitação contêm o escopo da certificação desejada? o formulário oficial de solicitação contêm uma declaração de que o solicitante concorda em 8.2.1 b cumprir os requisitos para a certificação e em fornecer qualquer informação necessária para a avaliação dos produtos a serem certificados? 8.2.1 8.2.2 a O solicitante informa sua entidade corporativa, nome, endereço e constituição legal? O solicitante disponibiliza uma definição dos produtos a serem certificados, o sistema de 8.2.2 b certificação e as normas de acordo com as quais cada produto será certificado, se conhecidas pelo solicitante? PREPARAÇÃO PARA A AVALIAÇÃO 9.1 9.1 a 9.1 b 9.1 c 9.2 9.3 9.4 Antes de efetuar a avaliação, o organismo de certificação conduz e mantêm os registros de uma análise crítica da solicitação de certificação? Os requisitos para a certificação estão claramente definidos, documentados e compreendidos? Quando ocorrem diferenças de interpretação entre o organismo de certificação e o solicitante, estas são resolvidas? O organismo de certificação tem capacidade de executar o serviço de certificação com respeito ao escopo da certificação desejada e, se aplicável, ao local das operações do solicitante e quaisquer outros requisitos especiais, tais como o idioma usado pelo solicitante? O organismo de certificação prepara um plano para as suas atividades de avaliação, permitindo que todas as medidas necessárias sejam administradas? É designado pessoal com a qualificação apropriada para executar as tarefas de uma avaliação específica? É designado pessoal que está ou esteve envolvido (ou empregado) por um organismo comprometido com o projeto, fornecimento, instalação ou manutenção de tais produtos, de modo e em um período que possam conflitar com a imparcialidade? O pessoal envolvido na execução de uma avaliação recebe os documentos de trabalho apropriados? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 13 AVALIAÇÃO Item 10 Descrição O organismo de certificação avalia os produtos do solicitante com base nas normas cobertas pelo escopo definido em sua solicitação e de acordo com todos os critérios de certificação especificados nas regras do programa? Avaliação Evidência Objetiva RELATÓRIO DE AVALIAÇÃO 11 110a 11 b O organismo de certificação adota procedimentos de elaboração de relatórios que atendam as suas necessidades? Os procedimentos de elaboração de relatórios asseguram que o pessoal designado para avaliar a conformidade dos produtos forneça ao organismo de certificação um relatório das suas constatações, quanto à conformidade com todos os requisitos da certificação? Os procedimentos de elaboração de relatórios asseguram que um relatório completo com o resultado da avaliação seja prontamente levado ao conhecimento do solicitante pelo organismo de certificação, identificando quaisquer não-conformidades que devam ser eliminadas para atender a todos os requisitos da certificação e a extensão de avaliação adicional ou ensaios exigidos? Caso o solicitante demonstre ter tomado ações corretivas para atender a todos os requisitos dentro de um limite de tempo especificado, o organismo de certificação repete somente as partes necessárias do procedimento inicial? DECISÃO SOBRE A CERTIFICAÇÃO 12.1 12.2 12.3 12.3 a 12.3 b A decisão de certificar ou não um produto é tomada pelo organismo de certificação, com base nas informações obtidas durante o processo de avaliação e em qualquer outra informação pertinente? O organismo de certificação não deve delegar autoridade para conceder, manter, estender, suspender ou cancelar a certificação a uma pessoa ou organismo externo. O organismo de certificação entrega a cada um dos fornecedores que ofereça produtos certificados documentos formais de certificação, tais como uma carta ou um certificado assinado por um dirigente que tenha sido designado para tal responsabilidade? Os documentos formais de certificação permitem a identificação do nome e endereço do fornecedor cujos produtos são objeto da certificação? Os documentos formais de certificação permitem a identificação do escopo da certificação concedida? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 14 Item Descrição Avaliação Os documentos formais de certificação permitem a identificação dos produtos certificados, 12.3 b 1 que podem ser identificados por tipo ou classe de produtos? Os documentos formais de certificação permitem a identificação das normas do produto ou 12.3 b 2 outros documentos normativos de acordo com os quais cada produto ou tipo de produto é certificado? Os documentos formais de certificação permitem a identificação do sistema de certificação 12.3 b 3 aplicável? Os documentos formais de certificação permitem a identificação da data efetiva da certificação 12.3 c e o prazo de validade da certificação, se aplicável? 12.4 Evidência Objetiva Em resposta a uma solicitação de emenda, quanto ao escopo de um certificado já concedido, o organismo de certificação decide, se necessário, qual o procedimento de avaliação que é apropriado para determinar se a emenda deve ser feita ou não e age de acordo? ACOMPANHAMENTO 13.1 13.2 13.3 13.4 Existem procedimentos documentados para permitir a realização do acompanhamento, de acordo com os critérios aplicáveis do sistema de certificação pertinente? O organismo de certificação exige que o fornecedor o informe a respeito de quaisquer alterações citadas no item 4.6.2 c, tais como intenção de modificação do produto, do processo de fabricação ou, se pertinente, do seu sistema da qualidade, que afetem a conformidade do produto? O organismo de certificação determina se as mudanças anunciadas exigem investigações adicionais? Neste caso o organismo de certificação exige que o fornecedor não libere produtos certificados resultantes de tais modificações até que o organismo de certificação o notifique neste sentido? O organismo de certificação documenta as suas atividades de acompanhamento? Produtos autorizados a continuar a usar a marca do organismo de certificação são avaliados periodicamente, para confirmar se continuam em conformidade com as normas? GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 15 USO DE LICENÇAS, CERTIFICADOS E MARCAS DE CONFORMIDADE Item 14.1 14.3 Descrição O organismo de certificação exerce controle apropriado quanto à propriedade, ao uso e à exibição de licenças, certificados e marcas de conformidade? Avaliação Evidência Objetiva Referências incorretas ao sistema de certificação ou uso indevido de licenças, certificados ou marcas, encontrados em anúncios, catálogos, etc., são tratados por meio da ação apropriada? RECLAMAÇÕES AOS FORNECEDORES 15 a 15 b 15 c É exigido que os fornecedores mantenham registros de todas as reclamações relativas à conformidade do produto com os requisitos da norma pertinente trazidas ao seu conhecimento? É exigido que os fornecedores tomem ações apropriadas com respeito às reclamações e quaisquer deficiências encontradas em produtos ou serviços que afetem o atendimento dos requisitos para a certificação? É exigido que os fornecedores documentem as ações tomadas? Local/data: __________________________________________________________________ _________________________________________________ Ass. Auditor Líder _________________________________________________ Ass. Representante do Setor Auditado GERÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO – INSTITUTO MINEIRO DE AGROPECUÁRIA e-mail: [email protected] F.GEC.035 – 2ª Revisão 13/10/2010 16